自然資源在經濟增長中的作用與關系研究

摘 要：傳統的經濟學理論，在討論經濟增長的貢獻因素時，沒有充分重視自然資源的作用。文章從經典經濟增長理論出發，闡述了各種經濟增長模型忽視自然資源的情況和演變，并從理論上進一步分析了自然資源與經濟增長的關系以及其在經濟增長中的作用。

關鍵詞：自然資源 經濟增長 儲量效應

中圖分類號：F062.1 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2008）10-007-03

傳統的經濟學理論認為，自然資源是經濟總量增長的成本，在考慮產生經濟增長的源泉時并沒有充分重視自然資源的作用。但是，隨著經濟的不斷發展特別是近半個世紀的發展實際來看，自然資源無論是在制約經濟的快速發展方面還是在推動經濟的持續發展方面都具有十分明顯的作用。尤其是對于我們國家來說，伴隨著改革開放30年來經濟持續、健康、穩定發展的歷程，我們愈來愈認識到資源利用效率和可持續發展的重要性，黨中央提出并逐步建立創新型國家的理念就是最好的例證。通過理論與實證分析，我們可以證明自然資源也是經濟增長的重要源泉之一。

一、傳統經濟增長理論的增長核算與分析

傳統經濟增長理論是忽視自然資源這一重要因素的。一般而言，經濟學在分析經濟總量增長時作了較為嚴密的假設。在經典經濟增長理論的假設下，宏觀經濟的生產函數為：

Y=AF(N，K)

A代表經濟的技術狀況，那么，我們可得出：

產出增長=（勞動份額×勞動增長）+（資本份額×資本增長）+技術進步

從核算方程中我們可以看出，勞動、資本和技術進步是經濟增長的源泉，并沒有體現自然資源的作用，或者說在經濟增長的貢獻中沒有自然資源的份額。

事實上，從亞當·斯密到索洛、諾斯、羅默等，他們都分別探討了分工、資本、技術、制度等影響發展的基礎條件，但自然資源問題卻沒有引起足夠的重視。17世紀中葉，古典經濟學家在勞動價值學說中奠定了人的勞動在財富創造中的重要地位：威廉·配第關于“土地為財富之母，勞動為財富之父和能動的要素”的論斷，把勞動看作經濟增長的主要源泉。認為一國財富的規模取決于人口數量、勤勉程度和技藝水平；亞當·斯密從富國裕民的目的出發，提出財富不是金銀貨幣，而是由生產性勞動所生產出來的有用物品，認為國民財富增長的首要原因是生產性勞動者人數的增加及他們之間的社會分工，資本積累只是經濟增長的必要條件和必然結果；大衛·李嘉圖斷然確定生產商品所耗費的勞動量決定商品的價值，這種勞動既包括體現在生產資料的過去勞動，又包括在勞動過程中耗費的工人的直接勞動，認為財富的增加可通過增加勞動者和提高勞動生產率來實現，并指出了資源的有限性對經濟增長具有約束作用。

19世紀30年代，工業革命在西歐各資本主義國家已經或即將完成，資本的積聚和集中也達到了空前的規模。一些經濟學者據此認為，資本積累率決定了經濟增長率，資本較之勞動要素對增長具有更大的影響。于是，關于經濟增長的研究逐漸走上了資本決定論的道路，其典型的表達形式是哈羅德——多馬模型。資本決定論是西方增長理論中統治最久、影響最大的流派，對資本的盲目崇拜導致了人類在追求工業文明時，忽視了自身的存在而寄希望于本應作為被統治物的物質資料的解放。正如馬克思指出的那樣：他們“把生產的物的要素提到首位，并且同主觀要素即活的、直接的勞動相比，過高地估計物的要素的意義?！?/p>

20世紀50年代，索洛等人以新古典經濟增長模型對資本決定論提出了挑戰。新古典經濟增長模型的基本方程為：

Δk=sy-(n+δ)k

即：資本深化=人均儲蓄-資本廣化

該模型表明，資本—產量比率或資本—勞動比率是可以通過市場上的價格調節而改變的，當資本相對豐富而勞動稀缺時，通過發展資本型技術來發展經濟，而當資本相對稀缺而勞動豐富時，則通過勞動密集型技術來發展經濟。索洛認為，短期內的經濟增長率取決于技術進步率、資本增長率和人口增長率；長期來看，資本增長取決于資本折舊和新投入的資本量，隨著資本存量增加，折舊額也會增加，但比率遞減，從長期看將趨于零。人口增長雖能增加總產量，但長期內資本增長率往往小于勞動增長率，致使人均增長率會下降為負數。因此，一國經濟增長中的決定性因素是技術進步。后來，丹尼森等人通過實證分析證實了索洛模型。技術進步論是對資本決定論的否定，也是西方增長理論的一次革命。然而，該理論未能突破外生經濟增長理論的框架，仍把技術進步視為由體系外的因素決定的，未能提出影響技術進步的因素和途徑。

20世紀60年代初，舒爾茨提出了人力資本理論，他批判了將經濟增長基本解釋為物質資本和技術投入的理論，認為促進經濟增長和勞動生產率提高的重要原因已不是土地、勞動力數量和資本存量的增加，而是人的知識、能力和技術水平的提高。

技術進步論和人力資本論主要是順應了戰后技術革命和產業高度化的趨勢，分析了科學技術和人力資本在現代經濟增長中的重大作用。20世紀80年代中期，以羅默、盧卡斯為代表的經濟學家進一步完善了技術進步論和人力資本論。他們強調經濟增長不是外部力量，而是經濟體系內部力量，尤其是在內生技術變化結果的基礎上，通過知識外溢、人力資本投資、研發、收益遞增、邊干邊學、勞動分工和專業化等問題的研究，重新闡述了經濟增長的源泉，形成了新增長理論或內生增長理論。

在日益重視技術作用的同時，新制度學派從另外的角度來研究經濟增長問題，提出制度重于技術的觀點。諾斯把技術變化速度的重要差異歸結為制度的差異：經濟績效隨技術的變化而改進，技術的變化卻受市場規模、產權制度的影響，正是制度的變化引起了技術的變化，從而推動著經濟的發展。

因此，無論是古典經濟學還是新古典經濟學；無論是哈羅德——多馬模型還是索洛模型；無論是外生經濟增長理論還是內生增長理論等等，均忽視了自然資源在經濟增長中的作用，沒有把自然資源歸結為經濟增長的重要源泉之一。

我們不難發現，經濟學家，尤其是經濟增長的理論把“資源問題”演繹為單純的“生產成本問題”，這幾乎是所有經濟增長模型的前提。經濟增長被認為只是資本、技術、儲蓄率、就業等因素的函數，資源能夠相互替代或被“其他生產要素”所替代。同時，以技術為主導生產要素所產生的經濟增長模式，日益為大多數人所接受。但是，在人類迎接21世紀“知識經濟”時代的時候，環境問題，確切地說自然資源問題變得越來越嚴重，而技術并沒有解決這些問題。究其原因，不能不說這同經濟增長理論長期忽視自然資源的作用有著密切的關系。

二、自然資源在經濟增長中的作用分析

盡管自然資源在主流經濟增長理論中沒有占據應有的分量，但是，二戰以來，大多數發展經濟學家在關于自然資源在經濟增長中的作用方面，達成了一定共識：（1）不論任何地區，都會存在一種或多種自然資源，對國民總產值影響最顯著；（2）自然資源影響經濟增長的程度有強有弱；（3）分析經濟增長時，總可找出影響經濟增長的“瓶頸”因素，即稀缺性資源或高成本開采的資源。概括地說，自然資源始終以來、特別是當前對經濟增長有著重要的影響，既有有利的影響也有不利的方面。筆者認為，有利的影響是主要方面。

（一）自然資源對經濟增長的正效應

1.自然資源是經濟增長的重要條件和物質基礎。人類要生存，就必須有維持生活的物質資料，而要取得這些生活資料，就必須對自然資源進行開發和利用。無論是自然界的現成物，還是經過勞動加工的原材料，歸根到底都取之于可再生資源和不可再生資源。自然資源是一切勞動資料和勞動對象的第一源泉，是自然界提供給人類的生產前提和再生產前提?？梢哉f，離開了自然資源，任何社會的經濟增長都會成為空話。

David＆Wright（1997）認為：在19世紀的下半葉和20世紀的上半葉里，美國比其他國家更密集地開采其礦產稟賦。DeFerrantietal（2002）的研究發現，美國工業化的成功，很大程度上要歸功于國家充分發揮了范圍廣大的礦產資源的作用。

2.自然資源在一定程度上影響和決定著一個國家或地區的產業布局。一個國家和地區的產業結構首先要受制于這個國家和地區的自然資源狀況。沒有礦產資源、林業資源，發展采掘業和林業的可能性就小。東北老工業基地的產業結構的形成和發展，很大程度上是由東北地區的自然資源分布情況決定的。一國的生產力越不發達，自然資源對其產業結構影響越大。因而，不發達國家的產業布局主要取決于自然資源的狀況；發達國家不但能有效利用本國資源，而且能利用不發達國家的廉價資源。當自然資源的運輸成本較高時，資源的物質效用成為了一個新產業得以發展的關鍵。Delong＆Williamson（1994）發現，19世紀晚期本國鋼鐵產業發展的前提條件是煤炭和鐵礦的儲量。因此，資源豐裕的經濟，如英國和德國在19世紀末成長得特別迅速。相反，第一次世界大戰以前意大利經濟的不景氣，可以用其煤炭儲量不足導致生產結構倒退來解釋。

3.自然資源的有效利用可以有力推動技術進步的進程。由于對市場信心的增強，誘發了技術在21世紀仍能解決資源稀缺性問題的樂觀看法。隨著人們對勞動對象的利用由初加工向深加工方面深化，大大促進了技術的進步，改變了生產對自然資源的依賴程度。對于不可再生資源，技術能促進資源系統的承載能力、維持能力、資源要素特性的維持，以及資源配置能力的提高；對于可再生資源，技術能提高資源潛在利用效率、促進生態系統的穩定、促進生產要素量的增加和可再生資源系統的產出率提高、促進生產效率等。Wright（1990）的研究發現，美國出口的制成品的顯著特征，是它們屬于不可再生資源密集型產品；那樣的資源密集型產業在大蕭條之前，持續增長了半個世紀。

4.自然資源豐裕度會提高社會勞動生產率。勞動生產率，一般以勞動者在單位勞動時間內所生產的產品數量來表示，或是用單位勞動產品所消耗的勞動量來表示。它反映的是人與自然、人與物的關系，是反映人們在生產過程中認識和利用自然界能力的一個綜合性指標。勞動生產率的變化取決于自然條件。一般來說，在其他條件相同、自然資源優劣不同的情況下，人們即使花費了等量勞動，勞動生產率也是不同的。許多資源豐裕的國家，其社會勞動生產率往往都比較高，能有利地促進其經濟增長。如同劉易斯指出的，“在其他因素相等的條件下，人們對豐富資源的利用會比貧瘠資源的利用更好。”斯蒂格里茨發現，30年前，印度尼西亞和尼日利亞兩國都是以石油工業為支柱，有著很接近的人均國民收入。如今，印度尼西亞的人均國民收入已然是尼日利亞的4倍。Gylfason＆Thorvaldur（2001）發現，挪威因成功管理了豐富的自然資源而實現了經濟繁榮。

（二）自然資源對經濟增長的負效應

在20世紀中、晚期，一些國家尤其是礦產密集型國家，自然資源密集程度達到了史無前例的水平。但是，20世紀70年代以來，大多數自然資源豐裕的國家的經濟發展都出現了停滯現象。Sachs將這一現象歸結為“自然資源的詛咒”（Curse Of natural resources）即自然資源豐富的國家或地區，經濟增長速度往往慢于那些資源稀缺的國家或地區。Sachs＆Warner(1995)的研究發現，1971年自然資源出口占GDP較大比重國家或地區的經濟，在接下來的1971～1989年期間保持了低增長率，且每年的增長率降低2.5個百分點。而且，即使控制了影響經濟增長的重要變量，如初期的人均收入、貿易政策、政府效率、投資率和其他變量之后，這種反向關系也同樣成立。

Gylfason＆Zoega(2001)對85個國家1965～1998年的實證研究顯示：當產出比重隨著自然資源的使用的增加而增長時，資本需求的下降導致較低的利率和較慢的增長；豐裕的自然資本最終可能擠出貨幣資本而阻礙經濟增長。而且，會通過減緩金融體系的發展速度而間接損害投資和儲蓄。Hausmann＆Rigob

on(2002)的研究則表明，自然資源依賴性越高的國家，其經濟績效往往越差。1980年以來，高度依賴于石油或其他資源的國家，如沙特阿拉伯、尼日利亞、委內瑞拉和扎伊爾等，其經濟都陷入了困境。Sala-martin＆Subramanian(2003)的研究發現，自然資源豐裕的尼日利亞，正是由于石油方面的損耗和腐敗，造成了長期的經濟不景氣。這一系列的研究表明，自然資源在擔任經濟增長的重要源泉的角色的同時，確實也存在著經濟增長的負面作用。

三、自然資源與經濟增長的關系研究

邊際經濟學認為，自然資源供給同一定時期的勞動力和資本有關，假定自然資源儲備沒有限量，自然資源成本在一定時期保持不變，則其成本不影響自然資源的使用程度。李嘉圖經濟學則認為，單位自然資源成本隨著自然資源利用的遞加而遞增。下面我們用數學模型來分析：

GDP(t)=f[L0(t)，R0(t)](1)

R0(t)=g[L1(t)](2)

L1(t)=L(t)-L0(t)(3)

GDP是時間t內的國內生產總值；

R0(t)是時間t的自然資源總產量；

L1(t)是時間t內的勞動力-資本的組合投入量。

公式（1）表示了國內總產值與勞動力-資本組合投入和自然資源產品數量之間的關系。公式（2）表示作為中間產品的自然資源產品和資本-勞動力組合投入之間的關系。在這個數學模型中，沒有考慮原位自然資源儲量對經濟增長的影響作用。我們把（3）式代入（2）式得：

GDP(t)=f[L0(t)，g](4)

即表明GDP(t)與L0(t)有關。從以上分析可以知道，L0(t)和R0(t)存在一個替代關系。

邊際經濟學中，自然資源總產量總是恒定的規模經濟，自然資源產品生產率同勞動力-資本組合投入率相一致。這樣，勞動力-資本組合影響GDP，自然資源不影響GDP。也就是說，有些地區，如日本，自然資源的質和量不是經濟增長的關鍵因素，只是影響因素。但是，也不能由此認為自然資源對經濟增長不重要。

李嘉圖經濟學中，每段時間內其規模經濟總是下降的，R0(t)受L0(t)影響，所以L(t)增長速度一定要比R0(t)快，這時R0-L0轉換線向右偏下移動。在邊際經濟學中，R0和L0的相對價格保持不變。在李嘉圖經濟學中，R0和L0的相對價格隨著經濟的增長而提高。假定GNP和自然資源產品的生產函數都為道格拉斯函數，即：

GDP=b0L0b1R0b2（5）

R0=a0L1a1=a0(L-L0)a1（6）

把式（6）代入式（5）得：

GDP=b0a0b2L0b1(L-L0)a1（7）

我們求GDP最大，可得最優解L0為：

把（8）式代入（7）式得：

GDP=KLb1+b2a1（9）

式中，K是包含GDP和R0生產函數中所有參數的參數。從中我們可以知道：一是L的增加程度決定GDP增加程度；L與R相對變化；二是規?？偸找姒咽怯蒪1+b2a1決定；三是ρ=1為固定規模，ρ>1為遞增規模，ρ<1為遞減規模。根據各參數的意義，綜合來講，一國的經濟增長率不僅與資源總量和勞動力-資本投入的相對變化相關，而且與資源總量的變化率有關。

上面的模型都是指可利用自然資源條件對經濟增長有滯后作用，沒有考慮自然資源產品生產過程中自然資源儲量大小對其生產成本的影響作用。在現實經濟生活中，確實存在自然資源產品生產過程中的儲量效應。自然資源儲量發生效應常以兩種形式起作用：①自然資源儲量的減少會引起以后開采成本的增加；②由于原位自然資源儲量有限會減少未來的使用量。假定:

在其他條件保持不變情況下，原位自然資源利用得越多，以后開采成本就會顯著增加。為了了解跨時資源分配的相互關系，我們把時間劃分為兩個時期，假定各時期的國內總產值分別為GDP(1)和GDP(2)，則有：

GDP(1)=f1[L(1)，R(1)，S(1)]（12）

GDP(2)=f2[L(2)，R(2)，S(2)]（13）

這樣，問題轉換成自然資源的跨時分配。我們求GDP的現值：

max{[R(1)，R(2)，S(2)]=f1[L(1)，R(1)，S(1)]+f2[L(2)，R(2)，S(2)]}（14）

利用拉格朗日公式求解，跨時資源分配的必要條件為：

這就告訴我們，R(1)的社會最優值等于GDP的現值邊際增加額以及對未來的影響之和。而后者在資源經濟學中叫“使用者成本”。

使用者成本是時間ｔ的函數，這樣我們可以得知使用者成本的時間模型和原位自然資源的稀缺地租。我們假定GDP是自然資源利用率R（t）和自然資源儲量S（t）的函數。

GDP=f[R(t)，S(t)，t]（16）

S(t)=S0-∫10R(t)dt（17）

自然資源儲量減少率應等于自然資源利用率。這時，最佳跨時資源分配變為：

上式表明，自然資源的利用率的R(t)跨時邊際產值等于邊際使用者成本。在自由競爭條件下，自然資源利用率R(t)的邊際產值等于原位資源的稀缺地租率。

通過上面的研究，我們可以知道，自然資源與經濟增長存在著密切的內在關系，自然資源利用方式不同，必然導致經濟增長的模型也不同。

總之，通過以上分析與研究我們可以得出明確的結論，古典經濟學或者西方主流經濟學在研究經濟增長理論過程中忽視了自然資源這一重要的因素。經濟增長的源泉不僅是勞動、資本和技術進步，自然資源也是經濟增長的重要源泉之一。一國的自然資源與其經濟增長有著密切的內在的關系。

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（作者單位：中國礦業大學(北京)管理學院 北京 100083，黑龍江科技學院 黑龍江哈爾濱 150027）

（責編：若佳）