浙江制造業(yè)升級的技術(shù)制約與突破路徑

摘 要：技術(shù)是浙江制造業(yè)升級的關(guān)鍵制約因素，對于傳統(tǒng)增長路徑的依賴，技術(shù)投入、勞動力素質(zhì)以及出口結(jié)構(gòu)等問題都是技術(shù)要素貢獻不足的表現(xiàn)。要突破這一制約，必須以創(chuàng)新為根本，著力提高自主創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)升級 技術(shù)制約 自主創(chuàng)新

中圖分類號：F424.6 文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2008）10-246-02

浙江是制造業(yè)大省、國內(nèi)重要的工業(yè)制成品出口基地，作為主要的稅收來源產(chǎn)業(yè)，制造業(yè)也是浙江經(jīng)濟增長的主導(dǎo)力量。但是浙江的制造業(yè)仍然沒有脫離以量的擴張為主的模式，從產(chǎn)業(yè)布局和定位角度看，也還沒有超越加工和低附加值階段，技術(shù)因素對浙江制造業(yè)升級的制約明顯，必須尋求突破。

一、浙江制造業(yè)升級的技術(shù)制約

1.增長對傳統(tǒng)路徑的依賴。浙江制造業(yè)近年來雖然仍保持了15％左右的增長速度，但明顯存在著傳統(tǒng)的路徑依賴，這對制造業(yè)升級有不利影響。2006年，在浙江省制造業(yè)總產(chǎn)值中占81.37％的前15個行業(yè)中，紡織業(yè)包括服裝、鞋帽制造等勞動密集型行業(yè)所占比重就接近40％，技術(shù)含量高的行業(yè)并不占優(yōu)勢。更為不利的是，浙江制造業(yè)增長的資源消耗過大：2006年，萬元工業(yè)增加值用水量79.5立方米，大大高于發(fā)達國家平均水平。制造業(yè)單位產(chǎn)值原煤消耗3901.2噸／億元，電力消耗426.83萬千瓦時／億元，也高于我國制造業(yè)較發(fā)達的其他省市。

同時，浙江制造業(yè)的增長也過于依賴投資。2005年，浙江的投資率為49.8％，高于全國42.6％的平均水平；與目前世界平均25％的投資率水平相比，浙江的投資率則顯得更高。雖然投資增速快有其合理性，許多新興的工業(yè)化國家或地區(qū)也曾經(jīng)歷過投資率穩(wěn)步攀升的發(fā)展時期，但投資效率不高則只能說明浙江制造業(yè)的增長路徑尚有問題。通過增量資本產(chǎn)出率衡量投資效率的高低，可以反映出為維持一定的產(chǎn)出增長率所需要的投資增長率，其數(shù)值越小，表明投資效率越高。浙江的增量資本產(chǎn)出率1991年為1.2％，2000年3.4％，2005年3.5％，與亞洲的日、韓兩國及我國臺灣地區(qū)高速增長時期相比還是比較高的，1981—1990年，日本和韓國的增量資本產(chǎn)出率為3.2％，我國臺灣地區(qū)為2.7％。

2.升級的技術(shù)支撐不足。2006年，浙江規(guī)模以上工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品產(chǎn)值率比上年大幅提高，對規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的增長貢獻率達23．7％。但浙江制造業(yè)的各項科技指標(biāo)與我國制造業(yè)發(fā)達省份或地區(qū)以及世界水平比較，仍然顯得不足：2004年，浙江制造業(yè)大中型企業(yè)RD經(jīng)費支出、新產(chǎn)品產(chǎn)值和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費分別是810854.08萬元、22234459.89萬元和957955.32萬元，均低于廣東、上海和江蘇的制造業(yè)。其中RD經(jīng)費支出只相當(dāng)于廣東的一半強，RD投入強度0.7％，比上海低0.5個百分點。國際經(jīng)驗顯示，RD經(jīng)費占GDP的比重小于1％的國家，基本處于技術(shù)引進與應(yīng)用層次；具有較強引進、消化、吸收能力的中等發(fā)達國家，一般在1.5％以上；自主創(chuàng)新能力較強的發(fā)達國家全部在2％以上，日本、韓國和美國2004年的RD投入強度分別為3.15％、2.64％和2.68％，當(dāng)年的世界平均水平也達2.29％。以浙江目前在技術(shù)上的投入和產(chǎn)出狀況，顯然難以支撐更高的產(chǎn)業(yè)升級要求。

3.勞動力的技術(shù)素質(zhì)不高。2006年，在浙江制造業(yè)利潤總額排名前12位的行業(yè)中，紡織業(yè)等勞動密集型行業(yè)所需的大量勞動力都來自于省外，這些低工資水平勞動力的大量供應(yīng)，使紡織等行業(yè)在技術(shù)水平未見明顯提高的情況下維持了較高的利潤水平，這在客觀上遲滯了浙江制造業(yè)升級的進程。同時，與其他地區(qū)相比，浙江現(xiàn)有的勞動力技術(shù)狀況也不夠理想：

（1）就業(yè)人員受教育程度(受教育程度在一定程度上表明了就業(yè)人員的基本素質(zhì))。浙江就業(yè)人員中以受過小學(xué)和初中教育程度的為主，占72.8％，仍有6.3％人員未上過學(xué)；上海這兩項數(shù)據(jù)為42，7％和1.4％，而大專及以上教育程度人員28.32％則遠高于浙江的8.76％。

（2）每10萬人口各級學(xué)校平均在校人數(shù)(在校人數(shù)反映了未來從業(yè)人員的上述素質(zhì)狀況)。以“高等學(xué)校”指標(biāo)比較，上海3838人；江蘇是2015人；浙江則只有1886人。

（3）制造業(yè)城鎮(zhèn)單位專業(yè)技術(shù)人員情況(制造業(yè)技術(shù)人員人數(shù)與制造業(yè)本身現(xiàn)有及未來的技術(shù)水平直接相關(guān))。

2005年底統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，上海制造業(yè)技術(shù)人員數(shù)14.4萬，占制造業(yè)職工總?cè)藬?shù)的15.1％，占全部城鎮(zhèn)單位技術(shù)人員總數(shù)的20.8％；江蘇這三項指標(biāo)分別為37.1萬、15.1％和20.3％；而浙江為22.4萬、11.2％和16.5％。

4.出口的技術(shù)引導(dǎo)不力。浙江制造業(yè)對外貿(mào)易依存度是70％左右，因此對外貿(mào)易額，包括進出口商品數(shù)量、結(jié)構(gòu)等，尤其是出口商品結(jié)構(gòu)也是引導(dǎo)浙江制造業(yè)發(fā)展方向的重要因素。浙江出口商品在1990—2001年這段時期以輕工業(yè)產(chǎn)品為主，紡織、服裝鞋帽等占了相當(dāng)大的份額，近年來這種狀況雖有改變，但與周邊地區(qū)相比仍然不盡如人意。僅以高新技術(shù)產(chǎn)品和機電產(chǎn)品出口額兩項數(shù)據(jù)作比較：2006年上海分別是422.81億美元和754.15億美元，占當(dāng)年出口商品總額的37.23％和66.40％；江蘇分別是699.6億美元和1113.8億美元，比重分別是43.61％和69.43％；浙江則分別是101.7億美元和423.9億美元，比重是10.08％和42.01％，無論是從總量還是從比重來衡量，浙江的出口商品技術(shù)含量都低于同處長三角的制造業(yè)強省(市)，高新技術(shù)產(chǎn)品出口水平甚至低于全國平均29.0％的指標(biāo)。這種狀況顯然無法滿足借助出口商品高技術(shù)化引導(dǎo)省內(nèi)制造業(yè)升級的要求。

二、浙江制造業(yè)升級的突破路徑

技術(shù)因素是浙江制造業(yè)升級的核心制約，要突破這一制約，最根本的就是自主創(chuàng)新能力的提高。

1.以政府為主導(dǎo)的政策和制度供給。創(chuàng)新的主體是企業(yè)，浙江制造業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)結(jié)構(gòu)高度化的關(guān)鍵是企業(yè)是否具備并不斷提高自身的自主創(chuàng)新能力。因此，政府的最大作用就是發(fā)揮政策和制度優(yōu)勢，對企業(yè)的自主創(chuàng)新給予支持。

（1）自主創(chuàng)新投入。建立多元化投入機制，不斷增加自主創(chuàng)新投入，是浙江制造業(yè)自主創(chuàng)新取得突破的直接動力。①財政直接投入。財政的直接投入是對基礎(chǔ)研究和重點科技項目的有力支持，政府在公共技術(shù)投入方面應(yīng)該有更大的力度，加強對基礎(chǔ)性技術(shù)研究的有效組織，優(yōu)先支持戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性技術(shù)，并通過政府采購方式，促進基礎(chǔ)性技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散，發(fā)揮其社會經(jīng)濟效益，為制造企業(yè)的自主創(chuàng)新提供支持。②企業(yè)的研究開發(fā)支出。企業(yè)研發(fā)支出的認定范圍，包括直接從事研究開發(fā)工作人員的工資支出，企業(yè)向研究開發(fā)機構(gòu)支付的費用，用于研發(fā)的可消費和轉(zhuǎn)移的材料，直接用于研發(fā)的能源、燃料費用支出和計算機軟件費用等。浙江應(yīng)該倚重經(jīng)濟總體發(fā)展水平較高的優(yōu)勢，對企業(yè)的研究開發(fā)支出給予稅收優(yōu)惠，鼓勵企業(yè)對研究開發(fā)投資。③專項基金。在國家層次，已經(jīng)設(shè)立了中小企業(yè)創(chuàng)新基金，一方面，浙江應(yīng)該鼓勵中小企業(yè)特別是民營企業(yè)積極申請該項基金，確保自主創(chuàng)新的投入。另一方面也要籌辦設(shè)立各類激勵企業(yè)自主創(chuàng)新的專項基金，引導(dǎo)社會資金和各類金融機構(gòu)支持企業(yè)創(chuàng)新與成果的產(chǎn)業(yè)化，拓寬自主創(chuàng)新投入渠道。同時，還應(yīng)考慮為小企業(yè)建立創(chuàng)新貸款擔(dān)保計劃，解決小企業(yè)的貸款難問題，扶持小企業(yè)的自主創(chuàng)新活動。

（2）自主創(chuàng)新服務(wù)。專業(yè)化的自主創(chuàng)新服務(wù)主要指一系列使創(chuàng)新成果市場化、產(chǎn)業(yè)化的有關(guān)服務(wù)。①產(chǎn)、學(xué)、研合作。大學(xué)、科研機構(gòu)長于科技研究，企業(yè)則長于對市場的了解和研究。技術(shù)創(chuàng)新成果要市場化、產(chǎn)業(yè)化，促成產(chǎn)、學(xué)、研之間的合作，能夠發(fā)揮三者各自的優(yōu)勢，提高自主創(chuàng)新效率。政府應(yīng)為三者之間提供信息溝通便利，促進三者的合作；也可進行財政資助，通過三者的交流互動實現(xiàn)技術(shù)擴散，為新技術(shù)企業(yè)提供孵化條件。②創(chuàng)新服務(wù)中介。中介服務(wù)體系是連接企業(yè)與市場的紐帶，也是創(chuàng)新成果市場化、產(chǎn)業(yè)化的橋梁。這一服務(wù)中介體系包括向企業(yè)提供與創(chuàng)新工作直接相關(guān)的中介服務(wù)組織、為企業(yè)創(chuàng)新成果尋求市場化途徑的經(jīng)紀服務(wù)以及為企業(yè)提供專利服務(wù)的專利代理機構(gòu)或知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)組織。政府可以公共財政支出為手段，促成創(chuàng)新中介服務(wù)體系的建立，也可以通過制定和完善有關(guān)法律和審核制度，規(guī)范各類中介行為，保障各中介組織的專業(yè)水準和服務(wù)水平，更好地促進企業(yè)的自主創(chuàng)新。③信息中心。為企業(yè)提供科技信息服務(wù)也應(yīng)該屬于中介組織體系內(nèi)的服務(wù)內(nèi)容，但與企業(yè)自主創(chuàng)新密切相關(guān)的科技成果、專利技術(shù)、市場情況、科技動態(tài)、技術(shù)標(biāo)準、政策法規(guī)等一系列信息，在政府層次掌握得較為全面，因而政府可以以自身優(yōu)勢為基礎(chǔ)，建立上述信息的權(quán)威數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供多渠道的信息服務(wù)。

（3）自主創(chuàng)新人才。①對人才的界定。對于人才界定和認證的標(biāo)準，僅以制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求而論，具備一定的知識技能，能夠進行創(chuàng)造性勞動，從而為制造企業(yè)的自主創(chuàng)新做出貢獻的群體，應(yīng)該都稱得上是人才資源。按照這個標(biāo)準，政府不僅要關(guān)注高學(xué)歷、能在基礎(chǔ)研究和高技術(shù)領(lǐng)域取得突破的人才群體，也應(yīng)關(guān)注具備相應(yīng)知識有較高工藝和操作水平的高技能人才，并以這樣的標(biāo)準建立人才體系，滿足制造業(yè)升級的創(chuàng)新型人才需求。此外，為制造企業(yè)創(chuàng)新提供各類中介服務(wù)的人才的規(guī)范認證，也是政府人才資源供給的職責(zé)。②人才資源的提供。為制造業(yè)提供創(chuàng)新型人才，政府可用的渠道有幾種：第一，引進。制定人才引進標(biāo)準，對符合標(biāo)準愿意為浙江制造業(yè)創(chuàng)新服務(wù)的高技術(shù)、高技能人才予以引進，并為其提供良好的工作環(huán)境和生活保障；第二，教育。依托浙江較為豐富的教育資源，利用高校和科研機構(gòu)的創(chuàng)新優(yōu)勢，培養(yǎng)高科技人才。通過發(fā)展高等職業(yè)教育，培育既具備較好知識基礎(chǔ)又有較強操作能力的高技能人才；第三，實踐。在推動產(chǎn)學(xué)研合作過程中，向高校學(xué)生、科研機構(gòu)人員提供接觸創(chuàng)業(yè)技能的機會，強化知識轉(zhuǎn)移的可能性，在實踐中促使實驗室人才與創(chuàng)業(yè)型人才的結(jié)合，產(chǎn)生既懂科技又懂市場的創(chuàng)新型人才群體。

2.以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新能力提升。制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高與企業(yè)自身的創(chuàng)新主體意識、企業(yè)創(chuàng)新文化等觀念形態(tài)有著密切的關(guān)系，一個具備并能不斷提高自主創(chuàng)新能力的企業(yè)必然是具備較強的創(chuàng)新主體意識且具有良好創(chuàng)新文化環(huán)境的企業(yè)。因此，制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高必須首先在上述觀念形態(tài)上做出努力。同時，企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升還與若干具體能力有關(guān)。

（1）對自主創(chuàng)新模式的選擇。自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的獨特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)新產(chǎn)品的價值的過程，它包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進技術(shù)再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新的成果，一般體現(xiàn)為新的科學(xué)發(fā)現(xiàn)以及擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)、產(chǎn)品、品牌等。據(jù)此可見，不同的企業(yè)因為創(chuàng)新內(nèi)容的不同會產(chǎn)生不同的自主創(chuàng)新模式。制造企業(yè)已經(jīng)獲得成功的自主創(chuàng)新模式主要有幾種：第一，在開發(fā)和引進國際技術(shù)資源的基礎(chǔ)上，采用自主創(chuàng)新和品牌相結(jié)合的策略；第二，與外資公司共同成立技術(shù)研發(fā)中心，借助外資的技術(shù)資源提升企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力；第三，通過在海外設(shè)立技術(shù)研發(fā)中心，掌握先進的技術(shù)和研發(fā)人才；第四，先在產(chǎn)品的外觀設(shè)計、功能實用性等次核心技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)市場的需要進行改善創(chuàng)新，積累創(chuàng)新能力，逐步進行產(chǎn)品設(shè)計等核心領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新。企業(yè)進行自主創(chuàng)新，首先就面臨模式的選擇問題，但無論企業(yè)是選擇上述模式之一還是再尋找新的創(chuàng)新模式，都應(yīng)基于自身的資源條件和人力資源特點進行，充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和最大限度地保護與利用現(xiàn)有資源。

（2）對外部技術(shù)資源的整合利用。企業(yè)的外部技術(shù)資源應(yīng)該包括政府政策和制度的供給，科技基礎(chǔ)研究或曰公共性研究成果，大學(xué)、科研機構(gòu)及其研究人員，以及為企業(yè)提供各類自主創(chuàng)新服務(wù)的中介組織等等。而對企業(yè)來說，其最為有效的外部技術(shù)資源則是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)通常的存在形態(tài)——技術(shù)鏈。企業(yè)加入由政府推動的以大企業(yè)為龍頭的創(chuàng)新鏈，通過參與大企業(yè)的分工協(xié)作，建立和發(fā)展企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲得大企業(yè)技術(shù)擴散的效果，分享技術(shù)鏈不同環(huán)節(jié)的創(chuàng)新收益，享用行業(yè)共性和關(guān)鍵技術(shù)整體突破的成果。這一點對于浙江的制造企業(yè)而言尤為重要，浙江的傳統(tǒng)制造部門中小企業(yè)眾多，且這些企業(yè)多數(shù)技術(shù)水平較低，僅依靠自身力量要實現(xiàn)單項技術(shù)的創(chuàng)新突破幾乎不可能。因此，借助加入創(chuàng)新聯(lián)盟的方式，對其進行技術(shù)更新改造，是這些傳統(tǒng)企業(yè)在實踐中提升自主創(chuàng)新能力的有效途徑。

（3）對內(nèi)部管理資源的有機整合。企業(yè)的自主創(chuàng)新并不只是單純的技術(shù)資源轉(zhuǎn)移過程，它應(yīng)該包括對有用技術(shù)的發(fā)明、篩選以及使用這些技術(shù)從事創(chuàng)新能力的準備等一系列資源的整合過程，換言之，企業(yè)自主創(chuàng)新是技術(shù)與管理、經(jīng)營與組織的良性互動與有機整合。因此，自主創(chuàng)新也是個管理問題。管理可以降低技術(shù)創(chuàng)新過程中資源配置的不確定性，提高投入于創(chuàng)新過程中的資源配置效率。作為企業(yè)自主創(chuàng)新的管理過程，必須調(diào)動人、財、物，信息、技術(shù)、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等資源，將技術(shù)過程、管理過程、經(jīng)營過程、組織過程加以有機整合，謀求自主創(chuàng)新能力的最大化。這種對內(nèi)部管理資源進行有機整合并服務(wù)于自主創(chuàng)新的過程，在客觀上也促成了企業(yè)的管理創(chuàng)新，從而為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的不斷提升提供了更為優(yōu)越的條件。

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(作者單位：上海鐵路局黨校杭州分校 浙江杭州 310007)（責(zé)編：呂尚）