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反洗錢報告：350家機(jī)構(gòu)受查處

【本刊訊】（記者 于寧）中國人民銀行9月4日發(fā)布《2007年中國反洗錢報告》的摘要，披露了很多金融機(jī)構(gòu)不同程度地存在反洗錢內(nèi)控制度不健全的問題。

據(jù)報告內(nèi)容，2007年，715家中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)對4533家金融機(jī)構(gòu)（含其分支機(jī)構(gòu)數(shù)）進(jìn)行了反洗錢現(xiàn)場檢查，其中350家金融機(jī)構(gòu)受到處罰，占被查金融機(jī)構(gòu)總數(shù)的7.72％。這350家金融機(jī)構(gòu)中，除了三家僅涉及未按規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制的違規(guī)問題，其余347家均涉及未按規(guī)定識別客戶身份或未按規(guī)定報告大額和可疑交易。

從各類銀行被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)與全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例關(guān)系看，國有和股份制商業(yè)銀行被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例最高，為54.55％，城市信用社被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例最低，為0.29％；中資銀行被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例為97.95％，外資銀行被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例為2.05％。但與此同時，農(nóng)村信用社和農(nóng)村商業(yè)銀行被處罰的比例明顯上升，顯示這兩類金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作合規(guī)程度亟待提高。

報告披露，中國人民銀行2007年共向偵查機(jī)關(guān)報案554起，占全部調(diào)查線索數(shù)量的36.11％，涉及金額折合人民幣約2295億元。從破獲洗錢案件涉及的上游犯罪類型進(jìn)行分析，涉及破壞金融管理秩序犯罪的最多，其次是涉及毒品犯罪的。此外，2007年還破獲43起重大地下錢莊案件，涉案金額折合人民幣114億元。

2007年，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)共向央行所屬的中國反洗錢監(jiān)測分析中心報送大額交易報告2.1億筆。當(dāng)年10月1日，證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)開始向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額和可疑交易，其中證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)報告大額交易報告27.95萬筆，可疑交易報告3.47萬份，保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)報告大額交易報告1.14萬筆，可疑交易報告4139份。同時，中國反洗錢監(jiān)測分析中心共受理舉報117份，比2006年上升19％。

中國人民銀行對發(fā)現(xiàn)和接收的可疑交易線索分析篩選后，對其中1534個重點(diǎn)可疑交易線索實(shí)施了2052次反洗錢調(diào)查。

2007年，全國各級人民法院審結(jié)洗錢犯罪案件8127起，追究刑事責(zé)任13809人。■

（詳見《財經(jīng)網(wǎng)》http://www.caijing.com.cn/2008-09-04/110010461.html）

人事

上國投董事長總經(jīng)理易人

【本刊訊】（記者 付濤）上海國際信托有限公司9月1日公告，董事會已選舉潘衛(wèi)東擔(dān)任公司董事長（法人代表）、黃興海任公司副董事長。潘龍清不再擔(dān)任公司董事長，沈若雷不再擔(dān)任公司副董事長。同時，董事會聘任黃興海為公司總經(jīng)理，李惠珍不再任公司總經(jīng)理。

（詳見《財經(jīng)網(wǎng)》http://www.caijing.com.cn/2008-09-01/110009505.html）

中保集團(tuán)換帥

【本刊訊】（記者 付濤）中國保險（控股）有限公司（中保集團(tuán)）董事長馮曉增，因年齡問題不再擔(dān)任中保集團(tuán)董事長、黨委書記職務(wù)，由該集團(tuán)原副董事長、總經(jīng)理林帆接任。集團(tuán)原副總經(jīng)理宋曙光則升任總經(jīng)理。

（詳見《財經(jīng)網(wǎng)》http://www.caijing.com.cn/2008-09-01/110009493.html）

交行否認(rèn)蔣超良調(diào)任國開行

【本刊訊】（記者 范軍利）交通銀行新聞發(fā)言人9月8日對媒體及網(wǎng)絡(luò)所報道的“交通銀行董事長蔣超良將被任命為國開行行長”一事作出澄清，稱此消息“純屬謠傳”。

（詳見《財經(jīng)網(wǎng)》http://www.caijing.com.cn/2008-09-08/110010998.html）

銀行

農(nóng)行否認(rèn)“券商獲農(nóng)行增發(fā)股權(quán)”傳言

中國農(nóng)業(yè)銀行新聞發(fā)言人9月5日聲明，近日所謂“證券公司人士”聲稱“已獲得農(nóng)行的增發(fā)股權(quán)”，并向投資者兜售一事，純屬子虛烏有。農(nóng)行股改方案尚未獲得國家批準(zhǔn)，股份公司還沒設(shè)立，根本談不上增資擴(kuò)股的問題，更不存在所謂的份額和價格。

證券

招商證券IPO順利過會

【本刊訊】（記者 喬曉會）招商證券首發(fā)IPO申請9月8日獲中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，成為近五年來繼光大證券之后，第二家成功通過IPO發(fā)審會審核的證券公司。招商證券此次發(fā)行A股358546141股，每股面值人民幣1元，占發(fā)行后公司總股本的10％。

（詳見《財經(jīng)網(wǎng)》http://www.caijing.com.cn/2008-09-08/110011066.html）