產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制研究

[摘要] 本文通知對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作三種不同形式的分析，分別提出了建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制，論述了公平、合理、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制是是產(chǎn)學(xué)研合作成敗的關(guān)鍵。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)學(xué)研 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 分享機(jī)制

產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛是一個(gè)客觀存在的問題，直接影響著產(chǎn)學(xué)研合作的深度、廣度和效率。怎樣才能保持產(chǎn)學(xué)研合作穩(wěn)定的、長(zhǎng)期的、互利的合作關(guān)系，建立公平、合理、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制是其中的關(guān)鍵因素之一。本文提出的產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制，旨在通過產(chǎn)學(xué)研合作各方在充分協(xié)商，目標(biāo)一致的基礎(chǔ)上，對(duì)合作過程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及相關(guān)利益分配進(jìn)行公平、合理、有效的制度安排。

按照產(chǎn)學(xué)研合作的方式的不同，我們將產(chǎn)學(xué)研合作分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓型、合作開發(fā)型和共建實(shí)體型。本文根據(jù)這三種合作方式的特征，分別提出建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制。

一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研合作的重要形式。它是合作方對(duì)專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可，各合作方通過簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，遵循自愿平等、誠實(shí)信用和互利有償?shù)脑瓌t，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益共享。

由于產(chǎn)學(xué)研各方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過程中，一般通過合同對(duì)專利權(quán)、專利申請(qǐng)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬進(jìn)行了約定，如果是專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，則意味著專利權(quán)人針對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)的整體轉(zhuǎn)讓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移；而專利許可后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體未發(fā)生任何變化，專利權(quán)整體仍然歸屬專利權(quán)人，并沒有變?yōu)閷＠麢?quán)的共有。技術(shù)轉(zhuǎn)讓后如對(duì)專利技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)，應(yīng)在合同中對(duì)權(quán)利歸屬予以明確，以免產(chǎn)生新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。沒有約定或者約定不明確的，當(dāng)事人可以協(xié)議補(bǔ)充，不能達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議的，一方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，應(yīng)當(dāng)由完成該項(xiàng)后續(xù)改進(jìn)的人享有，其他各方無權(quán)分享。

技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配問題主要是技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及支付方式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)通常根據(jù)學(xué)研在技術(shù)開發(fā)過程中的成本（包括資金投入、設(shè)備損耗和人力資本等），以及該技術(shù)的應(yīng)用前景等確定。由于專利技術(shù)受其技術(shù)水平、技術(shù)成熟度、研究投入、市場(chǎng)前景等多因素的影響，在簽訂合同時(shí)，很難對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓后帶來的效益進(jìn)行準(zhǔn)確的測(cè)算，因此對(duì)于技術(shù)比較成熟的攻關(guān)項(xiàng)目以及市場(chǎng)前景明確的高技術(shù)項(xiàng)目，因其風(fēng)險(xiǎn)較小，可以采用總額支付的方式。在其他情況下，為了保證各方的合理利益，采用“入門費(fèi)”加提成的方式較為合理，因?yàn)檫@種方式可以根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)和銷售情況，動(dòng)態(tài)適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益的變化。

二、合作創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享

合作創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研合作各方就某一項(xiàng)目共同投資，共同參與研究開發(fā)的活動(dòng)，合作各方共同承擔(dān)研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和共享研究開發(fā)成果。合作創(chuàng)新具體可分為委托開發(fā)和合作開發(fā)。在委托開發(fā)合同中，如果當(dāng)事人在合同中沒有約定或者約定不明確的，委托開發(fā)完成的專利技術(shù)成果的申請(qǐng)權(quán)屬于研究開發(fā)人，但研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以免費(fèi)實(shí)施該專利。如有約定，則從其約定。

在合作開發(fā)合同中，當(dāng)事人可以約定技術(shù)開發(fā)成果的歸屬和分享。如果當(dāng)事人在合同中沒有約定或者約定不明確，合同法規(guī)定合作開發(fā)完成的專利技術(shù)成果的申請(qǐng)權(quán)屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。當(dāng)事人一方不同意申請(qǐng)專利的，另一方或者其他各方不得申請(qǐng)專利。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方可以優(yōu)先受讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)。

在一般的合同格式格式文本中，通常約定將委托開發(fā)或合作開發(fā)中產(chǎn)生的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)由合作各方共有。但由于共有專利權(quán)的約定使某一共有人的不當(dāng)行為可能會(huì)對(duì)其他共有人產(chǎn)生影響甚至造成損失，從而在專利實(shí)施許可、專利轉(zhuǎn)讓、專利維持、專利保護(hù)等方面均存在諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)， 如對(duì)于共有專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓，我國采取協(xié)商一致的原則，即未經(jīng)其他共有人的同意不得轉(zhuǎn)讓.然而，各共有人對(duì)專利技術(shù)的技術(shù)、市場(chǎng)價(jià)值的判斷可能存在分歧，因而難免因多個(gè)共有人就轉(zhuǎn)讓費(fèi)未能達(dá)成一致而影響轉(zhuǎn)讓，甚至存在個(gè)別共有人為自身利益而故意阻礙轉(zhuǎn)讓的情形.

共有專利權(quán)存在如此多的風(fēng)險(xiǎn)，本文認(rèn)為應(yīng)盡量避免專利權(quán)的共有，即在合作創(chuàng)新中通過合同約定專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)由參與共同研究的一方當(dāng)事人所享有，并由該方當(dāng)事人給予其他共同研究方合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;如在產(chǎn)學(xué)研合作中產(chǎn)生多個(gè)專利，則可以約定平分或按一定比例分配單獨(dú)擁有專利權(quán)。也可按知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生階段進(jìn)行分配，如將合作創(chuàng)新前期產(chǎn)生的偏重于基礎(chǔ)應(yīng)用研究的專利由學(xué)研方擁有，將后期產(chǎn)生的偏重于開發(fā)研究的專利由企業(yè)方擁有。

由于在合作創(chuàng)新過程中，可能會(huì)出現(xiàn)一些無法預(yù)見、無法防止、無法克服的困難和風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由合作各方共同承擔(dān)，總額支付的方式手續(xù)簡(jiǎn)單，無法體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則。在合作創(chuàng)新中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益分配宜采用入門費(fèi)加提成的方式。

三、共建實(shí)體中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享

共建實(shí)體是產(chǎn)學(xué)研合作最高級(jí)、最緊密的形式。在共建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體模式中，企業(yè)一般以資金、設(shè)備、廠房等入股，科研方不僅參與研究開發(fā)工作，而且還以技術(shù)、儀器設(shè)備和資金入股。由于共建實(shí)體產(chǎn)權(quán)比較明晰，產(chǎn)學(xué)研合作中新產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬也比較明確，一般由此實(shí)體擁有。共建實(shí)體中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益分配主要可采用按各方的投入比例或按股份比例進(jìn)行分配。

通過上述對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作三種方式中知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制的分析可知，公平、合理、有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分享機(jī)制是維持和鞏固產(chǎn)學(xué)研合作各方戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，激勵(lì)成員更加合作，提高整個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作的運(yùn)作效率的關(guān)鍵因素。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理分享則是推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的動(dòng)力和維系產(chǎn)學(xué)研合作良性運(yùn)轉(zhuǎn)的紐帶。而為了使產(chǎn)學(xué)研合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)更有效地得以實(shí)施和轉(zhuǎn)化，減少合作各方的產(chǎn)權(quán)糾紛，共建實(shí)體將是產(chǎn)學(xué)研合作向更高層次發(fā)展的必然選擇。

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