論中小企業對知識產權的有效管理

[摘要] 在知識經濟時代，知識產權的有效管理已成為中小企業經營管理的一個重要組成部分，而中小企業在在進一步發展壯大的過程中大多沒有對知識產權進行有效的管理，本文結合中小企業自身的特點提出了中小企業宜采取的知識產權管理策略。

[關鍵詞] 中小企業 知識產權 有效管理

在知識經濟時代，對知識產權的有效管理已成為中小企業經營管理的一個重要組成部分，也是企業在市場競爭這一激烈的戰場中能否獲勝的一個重要因素。

當前我國中小型企業4200萬戶，中小企業占全國企業總數的99%以上，吸納了全社會75%的就業人員，提供了全國60%以上的出口額和50%的稅收收入，創造了全國70%的新增工業產值和58%以上的國內生產總值。而這些中小企業在進一步發展壯大的過程中或多或少地面臨著知識產權的困惑，并沒有對自身的知識產權進行有效的管理，這種狀況嚴重制約了中小企業的進一步發展，甚至成為中小企業發展的瓶頸口。

一、我國中小企業面臨的知識產權現狀與實施環境

我國經濟和貿易的持續快速增長，為中小企業的發展提供了良好的經濟環境，一方面，促進我國中小企業的快速成長，有利于企業生產和技術創新，有利于國內高科技產業競爭力的增強，有利于生成更多的知識產權；另一方面，由于國外跨國企業相繼進入我國，在我國采取的“產品未到，專利先行”的方法保護其技術、產品和市場，使得處于弱勢地位的我國中小企業置身于如此激烈的國際環境中，面臨著嚴峻的形勢和緊迫的壓力。據南京中院的一項調查，2003年～2004年南京民營企業涉訟知識產權案件174件，其中2003年78件，2004年96件，上升23％。知識產權案件數量持續上升，涉及糾紛的領域比較廣泛。調查情況表明，越來越多的中小企業重視知識產權保護，特別是傳統制造業、雕塑業、醫藥業和新技術企業等行業競爭激烈，涉訟企業希望通過知識產權訴訟合法地排擠競爭對手，贏得市場優勢。案件的訴訟標的越來越大，一些案件與中小企業生存發展息息相關。

為不斷提高我國知識產權的創造、管理、實施和保護能力，完善現代知識產權制度，以促進經濟社會發展目標實現的總體謀劃，2005 年 1 月，國務院辦公廳正式發文成立國家知識產權戰略制定工作領導小組，制定國家知識產權戰略，并由吳儀副總理任國家知識產權戰略制定工作領導小組組長。

近幾年我國政府加強了知識產權法制建設，為企業實施知識產權戰略提供了良好的法律環境，積極推動企業實施知識產權戰略。然而，我國知識產權起步畢竟較晚，在知識產權制度方面還不能很好地滿足企業發展的需要，知識產權制度的完善尚需要一個較長的階段。

二、中小企業在知識產權管理中存在的主要問題

當前，我國中小企業較少擁有自己的專利產品和技術，一些行業整體缺乏自主知識產權，行業仿制率高。許多的中小企業甚至沒有知識產權保護意識，對培育和發展具有自主知識產權的核心技術重視不夠。主要體現在以下幾個方面：

1.中小企業的知識產權保護意識還不到位。企業在經濟發展過程中，過分重視有形資產的投入，對專利和商標等無形資產的潛在價值認識不足，不善于用知識產權法律武器保護自己的智力勞動成果。有些企業雖然有自主研發的技術，卻連一項專利都沒有。在申請專利的企業中，有相當一部分企業不是出于真正保護自己的自主技術的驅動而申請專利保護的，而是把申請專利作為申報項目所不能或缺的、或是為了獲得政府的獎勵、宣傳公司形象的一個過程來由別人提醒操作的，所以可想而知，這些企業主動申請專利的又有多少？對獲得授權的專利又有多少保護和維權意識？往往會出現直到自己研發的的技術、創立的品牌被他人搶先申請為專利或注冊為商標，形成“知識產權壁壘”，反過來制約使用的時候才意識到不得不化重金贖回本屬于自己享有的知識產權及應由自己占領的市場份額。筆者接觸過一家成長中的小型企業老總，企業在委托別人開發核心技術時，居然沒有任何的書面約定，當問及技術成果的歸屬權時，對法律是如何規定的也是一無所知，企業沒有自己的法務部門，更不用提知識產權法務專員了，在技術開發時基本上是不去檢索現有技術的，在交流中發現他們雖然有朦朧的知識產權保護意識，卻又舍不得化錢去委托專業人士協助完成整個技術開發合同及其通過專利檢索來確定開發方向，或是通過商標檢索來申請自己的品牌。

2.知識產權管理體系尚不健全。一是企業知識產權管理部門缺失、管理制度匱乏。根據國家知識產權局2002年《工業企業知識產權工作狀況調查報告》，在1245家被調查企業中，設有專門知識產權管理機構的企業有152家，占有效樣本的13％；設有兼職機構的企業676家，占57％；專、兼職機構都沒有的企業350家，占30％。配備知識產權工作專職人員的企業只有157家，占13％；配備兼職人員的企業766家，占65％；專兼職工作人員都沒有的企業262家，占22％。根據國家知識產權局2002年《工業企業知識產權工作狀況調查報告》，在被調查的1245家企業中，制訂了知識產權內部規章的企業有425家，占有效樣本的36％，正在制訂規章的企業有365家，占31％；沒有制定規章的企業395家，占33％。近三分之二的企業正在建立或者根本沒有建立知識產權內部規章。二是企業知識產權管理人才缺乏。這是我國企業知識產權管理薄弱的主要因素之一。有數據顯示，美國IBM公司專利工程師有500多人，微軟公司全球25000名員工近五分之一從事知識產權工作，索尼和日立公司均有300多人從事知識產權工作。而我國現有的知識產權專業人才主要集中在知識產權專業服務機構以及司法領域，大量企事業單位的知識產權法律、管理、經營人才幾乎是空白。

3.企業知識產權擁有量少，技術含量低。據統計顯示，我國有99%的企業沒有申請專利，60%的企業沒有自己的商標，并且很多企業不夠重視他人的知識產權。建國以來我國生產的西藥有3000多種，而其中99%是仿制；農藥146個品種，仿制率達95%；精細化工3500個品種，仿制或低檔產品占97%；我國是集成電路使用大國，但大多數中小廠商沒有自己的設計能力，還停留在芯片封裝等低級附屬生產階段，無法與國外競爭。同時企業對知識產權的重視程度與企業的經營額也成一定的正比關系，有數據顯示，營業額在5000萬元以上的企業，開始生產自己的產品，其中一小部分企業在其他企業已有技術的基礎上研發有自主知識產權的一些專利技術或非專利技術。絕大多數企業的技術僅僅與已有的某個產品線個別技術的解決或改良，幾乎沒有可以形成較大規模產業的技術。中小型企業和規模以下企業的專利均以外觀設計為主，發明專利申請比例偏低。我國中小企業的知識產權技術含量有待于進一步提高。

中小企業往往是由于銷售侵權產品而被行政機關處罰或者被權利人起訴，甚至有些企業明知生產和銷售的是侵權產品，仍然抱著僥幸的心理去搏一搏，有些企業雖然擁有知識產權，員工的流動，對知識產權保護意識的薄弱和對知識產權無形價值認識的不足，往往又不能很好地保護自己的知識產權。對培育和發展具有自主知識產權的核心技術重視不夠，企業對知識產權無形價值認識的不足是他們一個致命的弱點，也是制約了企業的發展的一個重要障礙。

三、中小企業宜采取的知識產權管理策略

目前，建設創新型國家正如火如荼展開，倡導創新創業的風尚正在形成，這對中小企業而言既是機遇也是挑戰。中小企業想要在紛繁復雜的知識產權紛爭面前，在日益激烈的競爭中化被動為主動，提高企業的核心競爭力，保持企業的持續發展，實現利潤最大化，必須采取有效的知識產權管理策略:

1.增強中小企業知識產權意識，提高運用知識產權的能力。知識產權的價值既包括其基本價值，也包括其運用價值。例如一項專利技術，不僅要明確這一專利主體是誰，這一專利權所受法律保護的范圍有多大。還要明確這一專利的運用價值，比如實施后所能帶來的潛在價值或許可給第三方所能帶來的隱含價值。這就需要企業采取以下的具體措施：

(1)加強宣傳教育，使企業管理者和廣大職工都能意識到知識產權不僅是企業的無形資產，而且是國家法律賦予產權所有者的一種特殊的合法壟斷權利，可以通過對市場的獨占而實現超額利潤，是更為有效的競爭手段和更為強大的競爭武器，是企業核心競爭力的標志和體現，要充分認識市場經濟條件下保護知識產權的重要性。

(2)加強培訓，促進企業掌握相關的法律、法規和國際慣例，提高企業運用知識產權的能力。將知識產權培訓納入到企業內部的培訓計劃中，制定具體的年度培訓計劃。培訓的方式，可以采取先行將企業負責知識產權工作的人員輸送到專業的培訓機構去培訓，再由該人員具體負責給企業全員進行培訓；也可以通過邀請單位的法律顧問、高等院校的專業教師或實務部門的專業人士對全員進行授課的方式進行培訓；通過培訓，在企業內部建立起知識產權的激勵機制使知識產權成為企業利潤的核心轉化模式和競爭優勢的主要來源。

(3)培養員工的保密意識，在員工出席專業領域的會議，發表學術著作、演講時，很有可能正是競爭對手一直尋求的關鍵信息。所以，對企業員工發表專業性文章、出版著作以及相關講演等做相應培訓和教育，必要時，應進行適當監督及控制。同樣，對于廣告、展覽等可能失密的活動也應進行相應知識的培訓、乃至檢查與控制，以防止失密。

2.健全企業知識產權管理的組織體系，完善知識產權管理機構和制度。發達國家企業內部都有專門負責知識產權工作的管理機構，配備了一批專業人才，負責分析專利信息、專利申請、專利開發、專利轉讓、專利保護、專利訴訟等知識產權工作。例如，日本日立公司的知識產權部約有360人，豐田也有150人；國內一些著名企業如海爾、華為都設有知識產權部。這些知識產權管理機構完善的企業均制定有完備的知識產權管理制度。我國中小企業知識產權管理工作處于起步階段，且各企業的經營范圍、規模大小等情況不盡相同，鑒于中小企業的規模和現狀，宜采取以下的具體措施：

(1)企業知識產權管理機構的設立應與國情、企業的實際相結合，可設立直屬于企業最高管理者或企業研發部門或企業法律部門的知識產權管理部門，或只確定專職或兼職人員負責知識產權管理。其中有條件的中型企業可配備專職知識產權工作人員，建立專門機構，其他一些不具備條件的中小企業可從社會中介機構中聘請知識產權顧問，幫助企業開展知識產權工作，但企業內部依據工作需要也應明確承擔知識產權工作的機構及專職或兼職人員，由該機構或人員負責與知識產權顧問的聯絡及協助知識產權顧問開展企業內部的知識產權管理工作。

(2)為避免小型企業勢單力薄的缺陷，可建立行業保護聯盟，對侵害加盟企業知識產權的行為，采取聯合對策及行動。通過企業組成行業保護聯盟或知識產權保護協會，使知識產權制度行業化和社會化，這是更廣義的企業知識產權管理范疇。

(3)企業內部要結合自身實際情況，制定有關企業知識產權工作的各項規章制度，以使知識產權管理保護工作有章可循。包括企業的知識產權培訓計劃、企業的保密制度、對職務知識產權歸屬的規定、保密文件的歸檔、知識產權的創造獎勵制度、知識產權的許可、轉讓制度等。加強企業知識產權管理，促進知識產權的保護、合理利用和擴散。積極應對處理企業有關知識產權方面法律糾紛或爭端，將平時在有關知識產權研發、投入、實施情況等方面的原始記錄和基礎數據用制度的形式要求相關人員予以記錄和保存，以備作為主張權利或應訴時的證據材料。

(4)要善于通過法律手段保護自己的知識產權。知識產權不是裝點門面的飾物，而是市場競爭的利器。知識產權是訴訟中的權利，其價值通過訴訟才能得到最充分的體現。根據我國知識產權保護的法律規定，對于知識產權的保護，可采取行政保護和司法保護兩種途徑，中小企業可以在單個案件中根據實際情況選擇其中的任一途徑。

3.加大企業技術創新力度，促進知識產權的形成。中小企業若要長遠發展，就必須要培養創新能力，鼓勵開發研制自己的核心技術，才能突破企業發展過程中的瓶頸口，這就需要中小企業采取以下的具體措施：

(1)改變思路，將以跟蹤和模仿為主的初級模式調整為以自主創新為主的發展模式，在資源分配上，逐步加大對科技創新資金的投入，進一步提高企業的研發經費比例，在技術創新的過程中，中小企業可以充分利用公有技術，結合企業特點進行技術改造，特別是注意追蹤了解新近失效的專利技術，發現有應用價值的及時利用加以開發。

(2)加強知識產權信息開發利用，節約開發成本。企業要建立適合本企業的專利信息利用機制，開通專利文獻檢索渠道，了解最新專利信息；對相似技術由專業人員進行侵權分析，避開侵權技術，并了解本行業技術發展趨勢，確保企業技術研發的方向和合法性。根據世界知識產權組織統計，專利信息占整個技術信息量的90%，在技術研究各個環節中，企業善于利用專利信息不僅可以提高研發起點，而且能節省40%的科研經費和60%的時間。同時企業在產品投產和銷售前都要進行專利檢索，以免侵犯他人專利權。現在網絡上國內外大部分專利說明書都是免費全文提供，這就給企業提供了方便。

(3)要加強產學研合作，按照“利益享受、風險共擔”的原則，共同開發新產品和新技術，在取得知識產權后，要積極創造條件，加大投入，促進產業化。對企業內部暫不具備轉化條件的知識產權，通過合資合作、技術入股等辦法加速實現產業化，有些項目可通過技術市場向外轉讓許可使用，促進知識產權的流動和擴散，實現動態中的保護和增值。同時，建立知識產權激勵機制，推進知識產權制度創新。對知識產權的發明創造者或持有人可采取股權激勵機制，使知識產權作為一種生產要素參與到分配中，充分調動科技人員的科技革新潛力。

目前，各級政府為鼓勵中小企業獲取和實施知識產權，制定了一系列的優惠和資助獎勵措施，如對專利申請被授權后的資助、對軟件著作權登記后的資助等等，作為中小企業，要充分利用這些政策，結合自身的實際情況建立起知識產權的有效管理體系，從而促進企業的良性發展和持續發展。

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