三鹿奶粉事件的新制度經濟學分析

摘要:三鹿的“三聚氰胺”奶粉導致眾多嬰兒患腎結石的事件一經曝光，社會各界倍感震驚。面對這類食品安全問題以及企業的不良經營行為，公眾最直接的反應是道德譴責和倫理呼吁。人們會本能地指責相關企業沒良心，并要求企業強化道德自律和社會責任感。但這樣的道德譴責和倫理呼吁雖然合理，卻不得要領。因為，造成企業行為扭曲的根本原因不在于企業家的個人道德傾向，而在于中國的產業競爭環境。本文擬從新制度經濟學的角度對這一事件進行分析和思考，期望對我國乳品企業未來的發展有所啟迪。

關鍵詞:三鹿奶粉；制度；政策

一、關于三鹿奶粉事件

近來，三鹿奶粉被污染導致眾多嬰兒患腎結石的事件一經媒體披露，可以說是盡人皆知，一種叫做三聚氰胺的化工原料進入了人們的視野，那就是添加在原奶或奶粉中可以使蛋白質增加的成分，正是它導致了眾多嬰幼兒致病甚至死亡。

雖然這一消息一經公布，三鹿奶粉即被緊急召回，北京、上海、天津等地的三鹿奶粉紛紛下架，消費者被退還了相應的款項，但喝過三鹿產品的人們還是心有不安，不知是否埋下了不安全的隱患，因為毒奶粉之類的有毒食品帶給人們的傷害實在是太大了。從近些年先后披露出的蘇丹紅、多寶魚、大頭奶粉等事件中，人們看到食品領域的安全問題頻頻威脅著人們的身體健康，這些有毒食品被曝光后，人們甚至在預言下一個毒食品是什么，三鹿奶粉緊隨其后，不幸言中，三聚氰胺這個新名詞進入人們的視野。所不同的是，這一事件波及的范圍更廣、影響更為惡劣。因為奶粉是許多人尤其是嬰幼兒的必需品，而三鹿又是眾所周知的品牌。

然而，事態的發展情況和檢測的結果超出了人們的預期和想象，讓人再一次震撼，22家企業69批次產品檢出了含量不同的三聚氰胺，其中作為中國乳業的領軍企業伊利、蒙牛位列其中未能幸免。結果讓消費者大跌眼鏡，也讓對國產奶粉品牌抱著一線希望的消費者的希望被無情的打破。

針對三鹿奶粉事件的前因和后果，本文擬從新制度經濟學的角度對此進一步分析，希望對我國乳品企業未來的發展有所啟迪。

二、制度安排與個體行為：一個分析框架

1.制度安排與主體行為

企業的生產行為與當前的社會制度密不可分。如果制度的安排鼓勵提供高質量的產品，并對實施這種行為的主體給予激勵，則廠商就會通過技術發明、產品創新、改進質量、完善服務等一系列生產性措施來最大化其利潤；反之，如果制度不完善，使得企業通過非生產性經營行為，如制假售假、污染環境、偷稅漏稅、坑蒙拐騙等就能獲得較好收益，那么這類經營行為必然泛濫成災。這樣，整個社會將成為廠商追求利潤最大化的犧牲品。

2.現有體制下的企業行為與制度安排

改革開放以來，各級政府成為追求經濟增長和財政收入最大化的積極主體，這導致地方政府之間圍繞經濟增長展開了激烈的競爭。由于地方經濟增長和財政收入最大化與企業發展高度正相關，相當多的地方政府為保障地方經濟增長和財政收入，采用種種保護主義措施來扶持地方企業的發展，甚至不惜姑息地方企業的各種非生產性經營行為。

由于政府掌握著不受制約的壟斷性權力，任何行為主體一旦處于政府的有效保護之下，其他社會力量就難以與之抗衡。其中，尤以普通消費者的地位最為弱勢。因為，中國的消費者人數雖多，但高度分散，在受到企業非生產性經營行為傷害時，根本不可能有效保護自己，甚至連企業經營行為及其產品質量的基本真相都無從得知。在這樣的制度環境中，各地廠商只要不違背政府追求高增長和財政收入的目標，不引發大的公共危機，就可以依托政府保護大肆制假售假。由此，整個中國的產業競爭環境被嚴重毒化，在這樣的環境中，實際起作用的篩選機制是假勝真敗，企業只要不愿被淘汰出局，就只能制假售假，潔身自好是死路一條。也就是說，是扭曲了的產業競爭環境孕育著沒良心的企業。

更重要的是，源于政府行政保護的產業競爭環境扭曲并非奶制品行業的獨有現象，它其實在我國各個產業領域中的普遍存在。這也是我國改革開放以來假冒偽劣現象層出不窮的根本原因。因此，僅僅懲治此次事件中的直接責任人，即使遏制了奶制品行業中的制假售假，仍不能觸及其他領域中的類似問題。

市場是制度的集合，市場經濟的高效運轉有賴于明確的制度規范；同時，制度屬于公共品，制度的有效供給主要靠政府。我國非生產性經營行為泛濫成災的現實表明，政府部門未能在提供市場競爭規范方面盡到責任。因為，在企業間存在激烈競爭的情況下，不打擊非生產性經營行為，就是懲罰生產性經營行為，久而久之，必定是“劣幣驅逐良幣”，整個產業領域中將只剩下熱衷于非生產性經營行為的廠商。因此，如果體制得不到有效的改革，即使奶制品中不再有三聚氰胺，但奶制品廠商的非生產性經營行為卻未必就能絕跡。很可能沒過多久，性質類似的行為又改頭換面，卷土重來，而消費者對其仍是防不勝防。因為，扭曲的產業競爭環境沒得到根治，處于變態競爭中的企業仍將要面對假勝真敗的逆淘汰壓力。

三、保障企業產品質量的政策選擇

制度與制度的實施是兩個相對獨立的概念，保證企業提供產品的質量一方面需要完善的制度，另一方面更需要有效的制度實施機制。在理論上開發適合于我國企業的競爭機制和理論框架，在實證層次上健全產品質量保障監督體系，探索規范企業行為的制度平臺。

1.加強法制建設，健全和完善市場競爭體系

有效的法律制度供給是保障市場經濟正常運行的基礎，因為制度本性使制度在一個社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩定的結構來減少不確定性。有關新制度經濟學研究分析指出：有效制度為經濟主體的行為提供了穩定預期，減少了不確定性，從而能夠更好實現自身利益；有效制度能夠發揮對行為主體的約束功能，促成主體間的互利合作，實現經濟效益；有效制度能夠發揮對行為主體的激勵功能，鼓勵其創新，促進社會福利的提高。

新制度經濟學認為，“除非現行的經濟組織是有效率的，否則經濟增長不會簡單地發生。個人或企業必然受刺激的驅使去從事合乎社會需要的活動。”因此，規范的市場競爭機制應具備兩項功能：一是通過確保那些致力于技術發明、進行市場創新活動、投入有效經濟要素的企業獲得較高而又合法的利潤，以達到激勵和示范效應；二是限制和懲罰那些靠制假售假、坑蒙拐騙獲得非法高額收益的企業，以維護良好的競爭環境。

只有完善的制度與法規，才能使得執法部門有法可依，使制售有毒食品者有法可畏。同時，還可以阻斷地方保護主義的法律退路，讓執法部門為其在執法過程中的不作為付出法律代價，促使政府迅速向責任政府過渡。

2.縱向一體化上游奶源企業

“得奶源者得天下”，作為對上游奶源有著高度依賴的乳品企業來講此次事件是對這句話更好的詮釋，只有好的奶源才能加工出好的產品，脫離了這一實際問題只是去追求設備的先進性、營銷手段的先進性和企業理念的前瞻性，只能是緣木求魚。因此，針對奶源環節，如果企業采取縱向一體化的策略，在質量上就可得以保證。

縱向一體化能夠有效抑制上游奶源的機會主義行為，降低了道德風險的發生，在通常情況下，人們以及企業之間的高度信任關系是難以建立和維持的，因為信息不對稱往往是一個經濟社會的常態，企業間的交易很容易陷入一次性的交易的囚徒困境博弈之中。同時，如果企業自主擁有奶源，就不存在上、下游企業之間的委托—代理關系，這樣就能夠及時掌握供應信息，保證奶源的質量，這就是福建長富牛奶“身經百測”的原因所在。

3.建立企業產品質量保證和檢測機制

企業產品的質量需要方方面面的維持才能很好保證，失去了檢測的質量，形同虛設如聾子的耳朵只能是一個擺設，而沒有監督的檢測無疑等同與掩耳盜鈴只能自己給自己以安慰，因此建立有效的監督檢測機制刻不容緩。

首先，可以建立類似于奧運會有關興奮劑一樣的檢測制度，所有的奶粉出廠產品的樣品保存多年以供檢測；其次，奶粉的生產過程從原料到奶粉最終出廠多屬于流水線作業。不論哪一個環節出了問題，都會使得最終的產品不合格。倘若只加大產品出廠時的質檢，那么就相對地增加了不確定性的成本。要想保障質量就必須確保每一個環節都正常有序，因而產品質量的檢測和監督就必須覆蓋整個過程；

再次，采取更加嚴格和科學的檢測方法，有時一直想著蛋白質高就值得贊賞，可是我們也應該想象到過高的水平也可能意味著“病變”。此前媒體報道工業原料三聚氰胺摻雜在奶粉中卻沒有被發現，只是因為檢測奶粉的蛋白質含量的方法只是單一的檢測氮的含量。由此可見，我們必須對檢測方法加以改進；

最后，對于企業而言，僅僅建立企業內部的質量監控體系、質量檢測體系、送檢制度、市場抽查制度等質量保證體系是遠遠不夠的，我們應該考慮引入第三方的產品檢測制度，以保證企業的長治久安。

4.加快政府部門職能轉變，強化公共管理能力

三鹿奶粉事件反映了我國的政府部門在市場競爭規范的供給上失靈，根本原因就在于我國的政府本身就是一種追求經濟效益的經營性主體，同時又掌握著不受約束的行政權力，政府在經濟領域中既是運動員，又是裁判員。當政府一心追求自身的經濟效益最大化時，任何與其目標相左的社會利益都可能遭到侵害，而社會對此卻缺乏有效的制衡和糾偏手段。因此，要想遏制產業領域中泛濫成災的非生產性經營行為，當務之急在于轉變政府職能。政府職能的轉變不是削弱政府的作用， 而是優化政府結構和功能，精簡機構，提高政府的效率和實際能力， 同時合理界定其行為的邊界。

首先，要從根本上克服政府在經濟領域中兼具運動員和裁判員兩種職能所帶來的角色沖突和功能障礙，建立起適合市場經濟發展需要的社會法治框架；其次，政府職能部門所做的應該是對企業生產過程的監督，即制定標準——推行標準——檢驗執行——監督檢查；最后，不僅“三鹿奶粉”事件，當下很多重大安全事故，耳熟能詳的多是“運動執法”、事后執法，杜絕隱患最有力的日常執法卻常常缺位、錯位。政府行政體制改革，一個重要目標就是轉變職能，各類政府職能部門只有徹底從動力、監督、方式上增強公共管理水平，才有可能及時有效杜絕問題產品貽害無窮。

我們當前應該重振國內奶粉市場，只有通過大批量的檢驗，給老百姓提供放心的產品，才有可能扭轉這一頹勢。不僅是單純的奶粉行業，在國內的其它食品領域，我們都應該加強監管和檢測力度。只有我們的民族品牌真正經得住檢驗，我們的民族品牌才有真正的生命力。我想，三鹿奶粉事件雖然有很多負面影響，但是同時也給我們帶來了一個契機，我們正好借勢造勢，對食品市場進行一次殲滅式的大檢查，徹底消滅影響人民群眾健康的食品，規范食品市場的出入口，使中國的民族產品真正具有競爭力。

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