基于博弈論的企業違規生產的監督與對策研究

[摘 要] 針對近年來企業違規生產所導致的安全問題，研究基于博弈論的方法，建立了違規生產企業與安監部門的博弈模型。通過分析違規企業與安監部門的博弈關系和對模型的求解，得出企業違規生產的主要原因:（1)追求利益的最大化;（2）事故風險意識薄弱;（3)安監部門進行監管的頻率和力度不夠。研究表明加大安監部門的監管頻率和處罰力度以及對企業進行安全教育是企業實現安全生產的有效辦法，能夠使企業變被動為主動的進行安全生產。

[關鍵詞] 博弈模型 Nash均衡 違規生產 監督管理 安全教育

一、引言

博弈論就是研究矛盾主體之間的行為發生直接相互作用的時候所采用的決策，以及這些決策如何實現均衡的科學。目前研究的比較多的博弈主要指的是非合作博弈，也就是各方在給定的約束條件下如何追求各自利益最大化，最后達到力量均衡。

企業在追求利益最大化的同時難免會忽略了對安全因素的考慮，從而埋下安全隱患，安全問題由此而生。然而，政府對企業的監控由直接變為間接也成為一些企業進行違規生產的一個原因。因此，必須加強安監部門對企業的監管，使企業進行安全生產。

通過研究違規生產企業與安監部門之間的博弈，找出博弈雙方制定決策的主要影響因素，以及雙方在進行博弈時，兩者之間的決策相互作用和影響的關系。計算出兩者之間的納什均衡點，并根據納什均衡點，研究安監部門對違規生產企業的作用，促進企業的安全生產。

二、博弈模型的建立

1.博弈的基本模型

博弈雙方在獲得對博弈有幫助信息的情況下制定自己的純策略和混合策略集，根據對方使用不同的策略進行博弈，最終得出各自的贏得。

博弈的基本模型可以用(1)式來表示:

G＝{P，A，S，I，U} （1）

式中：

P:局中人;A:博弈雙方的策略或行動的集合；S:博弈的進程;I博弈信息;U:為局中人獲得利益。

一般的博弈過程主要有局中人、策略集以及效用三個基本要素組成。

2.企業安全生產博弈模型的建立

假定博弈雙方為安監部門和生產企業。其博弈樹狀圖如圖1所示：

(1)基本假設

①局中人;安監部門，企業

②策略

設局中人1為安監部門，其純策略空間為：

S1={α1:監管;α2:不監管}

設局中人2為生產企業，其純策略空間為：

S2={β1:違規;β2:不違規}

③贏得矩陣表

企業與安監部門博弈的贏得矩陣如表所示：

矩陣中各元素分別表示：

x，y，z-分別表示安監部門監管、企業違規和發生事故的概率；I-企業安全投入；D1，D2-分別表示企業違規后發生事故和沒有發生事故的罰款；E-企業發生事故的損失；R-企業違規額外收入（R>I）；L-安監部門不監管的損失（如公共形象損失等）；F-安監部門不監管的上級處罰；C-安監部門不監管所節約的成本。

(2)模型求解

根據表1和Nash均衡定義，在給定安監部門的混合策略及企業的混合策略條件下，安監部門期望的效用和企業期望的效用可以用式(2)和式(4)表示，再對式(2)和式(4)求導得出企業和政府達到最大期望的概率函數。

①安監部門期望的效用(EU1)

EU1=x{y[zD1+(1-z)D2]}+(1-x){y[z(C-L-F)+(1-z)(C-L)]+(1-y)C} （2）

（3）

②企業期望的效用(EU2)

EU2=x{y[-(I+D1+E)]+(1-z)x[R-(I+D2)]+z(1-x)(-E)+(1-z)(1-x)R}+(1-y)[x(-I)+(1-x)(-I)] （4）

（5）

根據(3)式:

時，安監部門要加強管理的力度；

時，安監部門可以不予監管；

時，安監部門可以隨機選取監管。

根據企業和安監部門的最大期望的概率函數，可以得出企業的混合策略的Nash均衡為:;

安監部門的混合策略的Nash均衡為：

。

從計算所得出的混合策略Nash均衡可以看出，企業違規生產的概率是與安監部門監管的費用、安監部門不進行監管的形象損失、企業違規生產的罰款以及企業違規生產造成事故的風險相聯系的。安監部門進行監管的概率是與企業違規生產的風險、企業違規生產所得的額外收入，以及對企業違規生產進行的罰款有關。

三、模型分析

安監部門與企業之間的博弈是一個長期的動態過程，根據式(3)和式(5)，企業與安監部門監管的混合策略博弈過程如圖2所示:

在（a）圖中，點U2與點D連接的線段與橫軸的交點y表示雙方達到Nash均衡時安監部門進行監管的概率，此時企業的違規效用為零。由（a)圖可知，當安監部門加大對違規企業的罰款時（由D增加到D’），企業違規生產的額外收入將會減少，這樣就可以有效的減小企業違規生產的概率。然而當違規企業減少時，安監部門就會減少監管的概率，這時，企業又會尋找一種新的混合策略，達成一種新的均衡（圖中點U2與點D’連接的線段與橫軸的交點y*）。所以，僅增加對企業違規的罰款的策略是不能從根本上消除企業的違規行為。

同理，從(b)圖中可以看出，隨著企業違規概率的增大，安監部門的監管概率也隨之增大。U1’U1連線與橫坐標的交點y*處表示，安監部門可以隨即選擇監管或者不監管，博弈雙方在該點達到Nash均衡。如果減少安監部門進行檢查的費用支出，即由圖（b）中的U1’變成U*，可以看出當企業以y的概率進行違規生產時，安監部門在沒用減少費用之前將會以p2的概率進行檢查，但在減少費用之后，安監部門將會以p1的概率進行檢查。由此得出，減少安監部門進行檢查的費用可以激勵安監部門積極的進行檢查，從而控制企業違規生產的概率。

四、結論

1.在經濟利益的影響下，一些企業為了追求利益最大化，從而進行違規生產。根據(5)式知，企業進行違規生產的概率是與發生事故的風險以及安監部門的檢查費用相關的。因此，生產企業必須加強安全管理等方面的知識的學習，加強安全隱患意識，提高安全管理的水平，減少安監部門進行檢查的費用。

2.由圖2(a)知，加大企業違規的處罰可以暫時消除企業的違規現象，但從長期來看，企業和安監部門會形成新的均衡。因此，安監部門在對違規企業加大處罰力度的同時還要提高監管的頻率。

3.由圖2(b)知，減少安監部門的監管費用可以提高安監部門進行監管的概率，相對的可以減少企業進行違規生產的概率。因此，應該減少安監部門進行監管時的費用。與此同時，要加強民眾的監督，對安監部門監管工作不到位者加重處罰。

參考文獻:

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