促進(jìn)中國中小企業(yè)創(chuàng)新

“本文根據(jù)世界銀行掌握的多個國家關(guān)于科技投入、專利數(shù)量，以及研發(fā)資金投入等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過與中國諸項(xiàng)指標(biāo)的對比，得出中國創(chuàng)新能力不足的原因在于本土創(chuàng)新能力薄弱。同時從知識經(jīng)濟(jì)角度分析中國的創(chuàng)新體系，指出中國中小企業(yè)創(chuàng)新當(dāng)前面臨的各種挑戰(zhàn)，并從人力資源管理、產(chǎn)學(xué)集群發(fā)展、創(chuàng)新服務(wù)支撐等方面提出促進(jìn)創(chuàng)新的措施。”

全球比較下的中國創(chuàng)新能力

中國的科技優(yōu)勢。近年來，中國的創(chuàng)新能力從各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)來看，都有了一定的提高，形成了自己的科技優(yōu)勢，具體表現(xiàn)在以下五個方面：

1、研發(fā)投入的快速增長：中國研發(fā)投入占GDP的比重從1995年的0．5％增加到2006年的1．43％。2、研發(fā)領(lǐng)域集中了大量頂級科學(xué)家和工程師。在絕對數(shù)量上，中國成為世界上擁有最大規(guī)模利學(xué)家和工程師的國家之一。研究人員的數(shù)量僅次于美國，在科學(xué)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量也緊隨美國、日本和德國之后。3、企業(yè)積極參與研發(fā)。從2000年以來，企業(yè)投入占研發(fā)資金和支出總量的60％以上，并逐年上升。國有企業(yè)仍是研發(fā)的主體。盡管研發(fā)主要集中在大型企業(yè)和以前從國有機(jī)構(gòu)分拆出來的企業(yè)，從總體上看，這個重要的趨勢表明商業(yè)領(lǐng)域在不斷擴(kuò)大生產(chǎn)能力、對技術(shù)的需求逐步提升，也加強(qiáng)了研發(fā)和市場之間的聯(lián)系。

4、研發(fā)產(chǎn)出的快速增長。美國專利局授予中國居民的專利數(shù)量在2001年～2007年的7年間逐步攀升，在美國專利局注冊的國際專利申請中，中國位居發(fā)展中國家第2位、全球第11位。5、設(shè)施完善的國家級實(shí)驗(yàn)室和技術(shù)園區(qū)。中國在物理、化學(xué)、生物、藥物、光學(xué)、太空等領(lǐng)域已經(jīng)建立起了一批國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，雖然目前還不是很普遍，但一些國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)達(dá)到世界一流水平，例如中國科學(xué)院、北京大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等機(jī)構(gòu)的國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。此外，中國也建立了幾個優(yōu)秀的科技園區(qū)，它們成為了中國重要的科研和創(chuàng)新的港灣。如中關(guān)村高科技園區(qū)、上海浦東科技園區(qū)、深圳科技園區(qū)、蘇州科技園區(qū)等。

中國創(chuàng)新能力的不足之處——本土創(chuàng)新能力薄弱。雖然有上述優(yōu)勢，但從全球的視角看去，中國的本土創(chuàng)新能力仍較薄弱，表現(xiàn)在：

1、中國仍然處于對外國技術(shù)的模仿或適應(yīng)期，絕大多數(shù)創(chuàng)新發(fā)生在生產(chǎn)過程而不是產(chǎn)品階段。2、研發(fā)效率較低。中國R＆D的開銷、參與R＆D的人數(shù)、在國內(nèi)外的技術(shù)出版物和專利數(shù)量都在迅速增長。但是，技術(shù)出版物和專利的增加似乎與投入的增長不成比例，而R＆D的單位產(chǎn)出投入比低于其他行業(yè)。這意味著，R＆D的效率有待提高。提高R＆D效率的關(guān)鍵因素是建立起一個健全的、對公共R＆D資源的監(jiān)控和評估系統(tǒng)。3、研發(fā)仍然過度集中在應(yīng)用領(lǐng)域，2006年只有5．2％的研發(fā)資金用于基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，而在OECD國家中這一比例為10％至20％。4、2006年，中國企業(yè)申請的專利中只有11％屬于發(fā)明性專利，而外國企業(yè)在中國申請的專利中有74％屬于此類型。5、技術(shù)推廣體系較為薄弱。一流的R＆D實(shí)驗(yàn)室和高科技園區(qū)的技術(shù)并沒有有效的傳播或者商業(yè)化。盡管中國是世界上吸引FDI最多的國家，中國從FDI轉(zhuǎn)化而成的技術(shù)非常少。

正是這幾個原因使中國的創(chuàng)新能力在全球的排名相對落后，從中可以看出中國在這一方面的較大差距。

從知識經(jīng)濟(jì)角度分析中國的創(chuàng)新體系

知識經(jīng)濟(jì)以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為第一支柱產(chǎn)業(yè)，因此，從知識經(jīng)濟(jì)角度分析中國的創(chuàng)新體系，就要重點(diǎn)關(guān)注中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展表現(xiàn)為以下幾個方面：

1、盡管中國的高技術(shù)產(chǎn)品出口有了顯著增長(從20世紀(jì)90年代早期的5％到2005年超過30％)，但由中國真正創(chuàng)新出來的產(chǎn)品并不多，制造品出口盈余主要來自于低端科技產(chǎn)品。其中的一個原因可能是中國的R＆D與產(chǎn)業(yè)化需求相對脫節(jié)。例如，在美國，100個科技方面的博士論文中，至少有一個能夠轉(zhuǎn)化為商業(yè)新產(chǎn)品，但是，在中國，這個比率僅為1:500。

2、中國的高科技產(chǎn)品出口主要源自外資企業(yè)，占到2005年此類產(chǎn)品出口總額的88％。

3、高科技產(chǎn)業(yè)，特別是與信息、通訊、技術(shù)(ICT)相關(guān)的制造業(yè)產(chǎn)品，大部分處在外資的控制下，而國內(nèi)企業(yè)主要集中在紡織、服裝等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。

4、與OECD國家相比，中國的高科技產(chǎn)業(yè)并不屬于研發(fā)密集型行業(yè)。

由以上看出，中國的技術(shù)創(chuàng)新體系還不完善，許多產(chǎn)業(yè)還停留在產(chǎn)業(yè)鏈條的低端環(huán)節(jié)，自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng)。

中國中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的挑戰(zhàn)

根據(jù)世界銀行于2007年對367家中小企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的主要挑戰(zhàn)包括：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險過高、成本巨大、資金匱乏、內(nèi)部機(jī)制不暢、技術(shù)信息不足、市場信息缺乏、人才匱乏、缺少知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)僵化、缺少風(fēng)險投資、消費(fèi)者對新產(chǎn)品的反饋不足、缺少技術(shù)支持服務(wù)這12個方面。其中，最為重要的表現(xiàn)為：

1、人力資源管理困難重重。面對創(chuàng)新問題，中小企業(yè)的人力資源管理面臨的主要挑戰(zhàn)包括：

(1)內(nèi)部研發(fā)人才的管理。調(diào)查顯示，中小企業(yè)在人力資本，特別是在管理和保留研發(fā)人才方面遇到諸多困難。一方面很難提供令研發(fā)人才滿意的薪酬而難以留住人才；另一方面在研發(fā)人才辭職后，會出現(xiàn)技術(shù)泄密問題。(2)開展創(chuàng)新管理能力建設(shè)。“缺少創(chuàng)新管理經(jīng)驗(yàn)”是中小企業(yè)關(guān)心的主要內(nèi)容。行業(yè)分析顯示，人力資源瓶頸在家電、農(nóng)業(yè)、紡織和服裝、日用品和其他輕工行業(yè)中尤為嚴(yán)重。(3)適應(yīng)勞動力市場環(huán)境。調(diào)查顯示，很多中小企業(yè)在勞動力市場上難覓需要的人才。

產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合的鏈條尚未形成。鑒于中小企業(yè)規(guī)模較小，缺乏開展創(chuàng)新的技術(shù)設(shè)備、資金等，因此需要院校、研究機(jī)構(gòu)等的支持服務(wù)，也就是說要形成一個產(chǎn)學(xué)研的鏈條。然而受計劃經(jīng)濟(jì)的影響，中國的政府科研機(jī)構(gòu)、私有領(lǐng)域和高校習(xí)慣按照自己的意愿縱向開展科研活動。經(jīng)過一系列的改革，情況有所改善，但聯(lián)合研究、科研單位縱向和橫向的合作(如個人交換、技術(shù)咨詢、聯(lián)合培訓(xùn)等)仍然受到限制。盡管政府啟動了相關(guān)項(xiàng)目來加強(qiáng)他們之間的聯(lián)系，但由于商業(yè)領(lǐng)域的需求不足、市場機(jī)制不健全，以及供給和需求不匹配，這些項(xiàng)目的作用并不大。據(jù)世界銀行2007年調(diào)查顯示，超過16％的被調(diào)查的中小企業(yè)沒有與院校和研究機(jī)構(gòu)開展過任何形式的“技術(shù)咨詢”、“共同研究”和“培訓(xùn)”。同時，由于缺少激勵、無法確定和細(xì)化需求、缺少某種能力等諸多障礙，使得中小企業(yè)無法充分利用網(wǎng)絡(luò)或其他機(jī)會獲得技術(shù)支持服務(wù)。

缺少風(fēng)險投資。在中國，風(fēng)險投資(VC)市場還處在初始階段。政府是資金來源的主要提供者，政府缺少基金經(jīng)理人對企業(yè)(特別是對私有企業(yè))進(jìn)行高風(fēng)險投資的動力。針對風(fēng)險投資的法律也限制了其發(fā)展。例如，《公司法》對風(fēng)險投資企業(yè)有最低資本規(guī)模要求，對外投資不得超過自由資本的50％，這與國際通行的風(fēng)險投資規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)均不相符，限制了風(fēng)投資本的運(yùn)作。另一個問題是由于進(jìn)入公共資本市場不發(fā)達(dá)，風(fēng)險投資缺少退出選擇。

各種創(chuàng)新服務(wù)還有待于進(jìn)一步完善。首先，法律和專利服務(wù)、技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)評估，以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)較為落后，企業(yè)的創(chuàng)新成果無法得到有效保護(hù)和實(shí)現(xiàn)合理的經(jīng)濟(jì)效益，在一定程度上導(dǎo)致創(chuàng)新動力的不足。

其次，難以獲得技術(shù)咨詢和培訓(xùn)，獲取技術(shù)信息和市場信息有一定的難度，缺乏可以開展服務(wù)的檢測和加工中心。再次，在獲得創(chuàng)新資金支持方面、金融和投資咨詢，以及信貸擔(dān)保機(jī)構(gòu)都不足以提供有效的服務(wù)。最后，行業(yè)協(xié)會不能真正發(fā)揮作用，生產(chǎn)力促進(jìn)中心、孵化器功能尚不完善，獵頭的服務(wù)能力還比較低。

創(chuàng)新的有效載體和組織形式——產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展不足。目前中國的產(chǎn)業(yè)集群絕大部分是由中小企業(yè)組成，由于受所有權(quán)、規(guī)模和非正規(guī)性所限，大部分企業(yè)缺少獲得信息、資金、人才、技術(shù)和配套服務(wù)的渠道。

促進(jìn)中國中小企業(yè)創(chuàng)新的措施

加強(qiáng)人才管理。既然人才匱乏是中小企業(yè)創(chuàng)新面臨的巨大挑戰(zhàn)之一，就要采取一定的措施，改善創(chuàng)新人才管理，解決中小企業(yè)在創(chuàng)新方面的人才瓶頸問題，可借鑒的措施有：

1、在每個省建立至少一個中小企業(yè)技能發(fā)展中心。此中心的功能和作用體現(xiàn)為；(1)提供各種管理和技術(shù)培訓(xùn)；(2)提供技術(shù)需求和供給信息；(3)收集和發(fā)布成功案例。

2、為企業(yè)培訓(xùn)提供較強(qiáng)的激勵。當(dāng)前，培訓(xùn)費(fèi)抵扣稅款的比例不得超過企業(yè)薪資總額的2．5％。對于技術(shù)類企業(yè)，雇傭技術(shù)人員的稅款額為每人每月1600元，遠(yuǎn)低于此類企業(yè)的實(shí)際薪酬。

3、制定和實(shí)施培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)。

加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作方面，可從五方面著手：

1、增加中小企業(yè)獲得信息的渠道，使企業(yè)知道從何處可以獲得相應(yīng)的技術(shù)。例如，加拿大產(chǎn)業(yè)部于1996年推出了戰(zhàn)略和創(chuàng)新網(wǎng)站，把高校研究機(jī)構(gòu)和研究領(lǐng)域公布在網(wǎng)上，方便企業(yè)查找。2、扶植技術(shù)“中介”。技術(shù)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向中小企業(yè)推廣技術(shù)，派人員到企業(yè)中與企業(yè)溝通后，將企業(yè)的需求反饋給機(jī)構(gòu)和大學(xué)。例如，挪威的“TEFT計劃”。3、政府資助的研究項(xiàng)目中應(yīng)該鼓勵中小企業(yè)參與，從而提高中小企業(yè)參與公私合作(PPPS)的比例。在法國，這一比例達(dá)到了29％。4、針對中國科研機(jī)構(gòu)人員、企業(yè)尖子少流動的狀況，制定員工流動計劃。例如派企業(yè)人員到大學(xué)兼職等，這樣可以有效加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作。5、鼓勵院校和研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè)開展更多的合作研發(fā)活動。

促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。通過發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群帶動中小企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，可以采取以下措施：

1、改善民營企業(yè)的商業(yè)環(huán)境，包括提供完備的金融服務(wù)、健全市場機(jī)制、加強(qiáng)和完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提高生活環(huán)境質(zhì)量等。2、促進(jìn)企業(yè)間合作，包括與集群內(nèi)外的企業(yè)合作。3、促進(jìn)知識獲得和創(chuàng)新。4、在集群內(nèi)部提供信息、咨詢、培訓(xùn)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。政府應(yīng)建立或扶持各類中介組織。

改善創(chuàng)新服務(wù)。為了給企業(yè)營造較好的環(huán)境，建議政府應(yīng)該從5個方面改善創(chuàng)新服務(wù)：

1、加強(qiáng)政府對創(chuàng)新服務(wù)的支持，特別是對技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)的扶持。2、建立中小企業(yè)服務(wù)基金：首先在有競爭的前提下向中介機(jī)構(gòu)提供資金；其次，向重要行業(yè)或產(chǎn)業(yè)推薦關(guān)鍵技術(shù)，或通過技術(shù)網(wǎng)站提供信息服務(wù)。3、提供測量、標(biāo)準(zhǔn)、檢測和質(zhì)量(MSTQ)服務(wù)。4、由于技術(shù)流動性差，建議劃撥研發(fā)經(jīng)費(fèi)發(fā)展技術(shù)市場(相當(dāng)于40％的研發(fā)投入)。5、加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會建設(shè)。