國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移動因理論解析

[摘 要] 本文在戰(zhàn)略聯(lián)盟和知識轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論基礎上，分析了國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)知識轉(zhuǎn)移的動因，對聯(lián)盟雙方的獲益和風險進行了闡釋，希望從一個新的思維角度對我國企業(yè)發(fā)展國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟帶來啟示。

[關(guān)鍵詞] 國際企業(yè) 戰(zhàn)略聯(lián)盟 知識轉(zhuǎn)移 動因

經(jīng)濟一體化和全球化加速了國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成，但是傳統(tǒng)的戰(zhàn)略聯(lián)盟更多的注重資本合作的收益，因此戰(zhàn)略聯(lián)盟在運營中存在較高的失敗率。在我國實行改革開放的三十年中，我國企業(yè)與國外的公司結(jié)成了各種形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟，但是近年來大量的戰(zhàn)略聯(lián)盟都以失敗告終，其中一個重要原因是中國企業(yè)未能在與外方企業(yè)建立的合資企業(yè)中有效的獲取先進知識，所獲得的僅限于股權(quán)收益，這使得中方逐漸失去了進一步合作的興趣。這樣的結(jié)果與我們的初衷相悖，為了能更好地解決合作失敗的問題，我們必須弄清楚國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中有沒有知識轉(zhuǎn)移的動因，這些動因是什么，本文主要從理論上對這些問題進行分析闡釋。

一、交易成本理論對戰(zhàn)略聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移動因的闡釋

交易成本的概念最早由諾貝爾經(jīng)濟學獎得主科斯提出，他認為經(jīng)濟活動存在交易，而交易過程總是要花成本的，包括尋找市場交易的成本，談判成本等等。有兩種可以相互代替的制度來協(xié)調(diào)和配置資源，在企業(yè)外部，價格運行指揮生產(chǎn)，它通過一系列在市場上的交易來協(xié)調(diào)。在企業(yè)內(nèi)部，這些市場交易被取消，由廠商內(nèi)部的協(xié)調(diào)來代替。所以是企業(yè)代替市場還是市場代替企業(yè)，取決于哪一種協(xié)調(diào)機制的成本更低。著名的經(jīng)濟學家威廉姆森等人又提出了人的有限性與機會主義行為，資產(chǎn)專用性等理論觀點，初步形成了交易成本經(jīng)濟學。他認為，企業(yè)選擇不同的制度安排目的是使生產(chǎn)成本和交易成本最小化。

知識轉(zhuǎn)移的動因可以用交易成本理論來進行闡釋。按照傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的觀點，市場是完成交易的最有效方式，借助市場提供的價格信號，具有交易動機的經(jīng)濟組織可以搜索到所需的最佳資源，基于這一觀點我們似乎可以認為，如同商品交易那樣通過市場交易獲得知識產(chǎn)品是最經(jīng)濟的。但是實證研究表明，知識產(chǎn)品市場存在著較多的市場失靈現(xiàn)象。對于隱性知識而言，交易雙方對采用市場形式交易都極為謹慎，過高的信息搜索成本和談判成本似的隱性知識的交易幾乎不可能進行。交易成本理論對此進行了合理的解釋，交易成本形成的過程也就是商品和勞務跨越技術(shù)上可分離的界面進行轉(zhuǎn)移的過程。交易緯度（資產(chǎn)專用性程度、風險和交易頻率）的不同將影響交易成本的大小，隨著資產(chǎn)專業(yè)化程度、風險的提高以及交易頻率的下降，交易成本不斷提高。科維斯等人進一步指出，交易的不確定性較高，交易雙方存在的信息不對稱和有限理性將影響交易成本的高低，因而在交易中存在著嚴重的機會主義行為和不確定性，也使知識產(chǎn)品難以用市場價格機制進行交易。按照威廉姆森的觀點，知識和技術(shù)的特殊性決定了它是存在高額交易費用商品，通過市場交易的形式完成知識的生產(chǎn)和整合，必定會產(chǎn)生巨額的交易費用。

戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種半內(nèi)部化的組織形式，可以克服知識產(chǎn)品的市場失靈。國際企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，最顯著節(jié)省的就是知識交易成本。信息經(jīng)濟學表明，在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，交易當事人所掌握的信息不僅是不完全的，而且是非對稱的。作為一種制度安排和契約關(guān)系，國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以在信息不完全和非對稱的條件下，有效地彌補市場運行機制的缺陷和不足。因為聯(lián)盟伙伴在長期的交往中容易掌握對方的真實情況，獲取較為完全的信息，經(jīng)常的溝通也能使信息非對稱現(xiàn)象得到緩解，即使由于信息失靈出現(xiàn)利益損失，也可由聯(lián)盟方通過協(xié)調(diào)和交涉進行彌補。這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的運作是一種高效的知識積累的聯(lián)合化過程，創(chuàng)造了知識進行“半內(nèi)部化”轉(zhuǎn)移的條件，即知識轉(zhuǎn)移在聯(lián)盟中低成本而高效地實現(xiàn)，因此成本優(yōu)勢是知識在戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)部進行轉(zhuǎn)移的動因之一。

二、企業(yè)知識理論對戰(zhàn)略聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移動因的闡釋

從企業(yè)知識理論的角度分析國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟成員間知識轉(zhuǎn)移的原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.知識市場的路徑依賴原理角度分析

經(jīng)濟學家阿瑟在分析高技術(shù)市場規(guī)模報酬遞增的基礎上提出了知識市場的路徑依賴原理。該理論認為企業(yè)可以通過觀念、技術(shù)、和生產(chǎn)等方面的知識領先而獲得市場領先，從而獲得知識投資的報酬遞增。因此，企業(yè)縮短知識創(chuàng)新、新產(chǎn)品和服務面世的時間，是實現(xiàn)與提高知識收益的關(guān)鍵，而一旦領先市場，根據(jù)學習曲線和規(guī)模報酬遞增原理，新產(chǎn)品開發(fā)的投資收益會不斷的提高。

國際企業(yè)與其他企業(yè)結(jié)成不同形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟可以通過以知識為核心的組織優(yōu)勢資源的有效利用和重新整合，形成新產(chǎn)品上的資源優(yōu)勢，克服產(chǎn)品創(chuàng)新和商品化中的各種問題與困難，提高產(chǎn)品開發(fā)的速度與效率，提高市場領先的能力。國際企業(yè)在全球范圍內(nèi)建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟就是對這一原理最好的實證。

2.知識能力過剩原理角度分析

市場中不同規(guī)模的企業(yè)，由于技術(shù)、經(jīng)濟和政府管制等方面的變化，將在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟顯著的資產(chǎn)上有不同的投資和管理積極性。像國際企業(yè)這樣的大型企業(yè)往往有投資于規(guī)模經(jīng)濟的積極性。由于獨立的經(jīng)濟人無法根據(jù)個人效用來估計專門性資產(chǎn)上的投資帶來的外部成本和利益的增長，一體化的企業(yè)機制比市場結(jié)構(gòu)更有優(yōu)越性，但是企業(yè)機制具有投資甚至是過分投資的強烈愿望，與市場結(jié)構(gòu)相比，其在專門性資產(chǎn)的有效運營與管理上的積極性不高，因此在市場多變、知識極易貶值的情況下，大企業(yè)不可避免的會出現(xiàn)資產(chǎn)投資和知識能力的過剩。

解決大企業(yè)知識能力過剩問題的主要出路是提高知識的有效擴散能力與擴散速度，提高知識的利用率，而利用戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式就是一個比較好的方法。許多國際企業(yè)與東道國企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟就是為了解決知識能力過剩，提高知識利用率的。

3.知識缺口理論角度分析

各個企業(yè)的知識系統(tǒng)具有異質(zhì)性，同時具有有限性。在利用市場機會、開發(fā)新產(chǎn)品和實現(xiàn)戰(zhàn)略目標時，企業(yè)現(xiàn)有的競爭能力不能夠達到戰(zhàn)略目標，這樣在戰(zhàn)略目標和企業(yè)現(xiàn)有競爭能力之間就存在一個“能力缺口”。之所以出現(xiàn)能力缺口，是因為現(xiàn)有知識體系與企業(yè)所要求的知識有一定的差距，即“知識缺口”。而外部企業(yè)所擁有的知識能彌補這一差距時，那么企業(yè)之間合作建立戰(zhàn)略聯(lián)盟則能夠有效利用市場機會、開發(fā)新產(chǎn)品和實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標。

國際企業(yè)要實現(xiàn)其全球發(fā)展戰(zhàn)略必然會出現(xiàn)知識缺口。比如，缺少在東道國進行生產(chǎn)和銷售的相關(guān)知識，這就需要他們與東道國的企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟獲取當?shù)氐臓I銷知識。國際企業(yè)為了保持技術(shù)領先就需要實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，但是研發(fā)所應具備技術(shù)知識可能并不充分，則就需要與其他的國際企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取伙伴的知識一同進行創(chuàng)新。

三、結(jié)論

在一個戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)兩個或者更多的企業(yè)之間的關(guān)系都是相對的，對任何一個企業(yè)都可以通過戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得一定的知識收益。所以國際企業(yè)建立的戰(zhàn)略聯(lián)盟內(nèi)，不論盟友是同等實力的國際企業(yè)還是東道國的不對等企業(yè)，雙方都可以從知識轉(zhuǎn)移的過程中獲利，只是可能各自得到的優(yōu)勢類型是不相同的。此外，既然聯(lián)盟雙方都得到了對方企業(yè)的一些知識，那么對于任何一個企業(yè)也有可能會出現(xiàn)自身核心知識優(yōu)勢減弱的危險。歐洲學者列維特和馬奇認為企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟有可能使自己的知識轉(zhuǎn)移給他的盟友，這種知識的擴散可能會造成危害，使自己的競爭優(yōu)勢減弱。但是，企業(yè)同時又會受益與這種轉(zhuǎn)移，因為它自身的正統(tǒng)性得到了加強。美國學者Baughn Denekamp Stevens Osborn在對美國、西歐、日本兩百多家多種形式的國際企業(yè)聯(lián)盟參與者做了調(diào)查后，認為企業(yè)聯(lián)盟對企業(yè)造成的知識滲漏的危害遠遠小于通過知識轉(zhuǎn)移得到的收益。

綜上所述，可以得到這樣的結(jié)論：國際企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移在理論上是有動因的，它可以為聯(lián)盟成員帶來許多收益，但同時這種知識轉(zhuǎn)移也可能導致聯(lián)盟成員企業(yè)知識優(yōu)勢的削弱。在得與失得權(quán)衡中，一般情況彼此都是得大與失。因此，我國企業(yè)只要能夠理解聯(lián)盟知識轉(zhuǎn)移的動因，確保雙方的信任關(guān)系，選擇合適的戰(zhàn)略途徑，可以在聯(lián)盟中獲得國際大企業(yè)的先進知識并保持長期合作。

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