我國科技發展現狀和轉型升級戰略

郭鐵成

一、我國科技發展的階段性特征

經過30年的改革開放，我國科技發展已經處于新的歷史起點，呈現出一系列新的階段性特征。概括地說，主要有三點。

第一，我國科技投入產出總量開始進入高位、高速增長期。進入新世紀，科技發展加快，特別是確立自主創新戰略以來，科技投入產出總量呈現高位、高速增長態勢。近兩年，我國科技投入產出總量除美國、日本外，已經與一些發達國家相當，有的甚至高于某些發達國家。2006年，我國科技人力資源總量約為3800萬人，居世界第一位；2006年研發人員150萬人，其中科學家和工程師122萬人，均居世界第二位。按當年匯率計算，2006年我國研發投入(3003億元)次于美、日、德、法、英居世界第六位，2007年，達到3664億元。2007年，國家知識產權局受理專利申請69.4萬件，授予專利權35.1萬件，都處于世界前幾位。2007年，我國的SCI、EI和ISTP論文總數達到21.8萬篇，保持世界第二。我國科技發展的總量大，速度也快，近年來主要投入產出指標增幅都大大超過GDP增幅，也大大高于主要發達國家增長率。近5年中，我國研發投入的年均增速在20%以上；2007年專利申請量增長20%以上，專利授權量增長30%以上。

第二，我國科技引進已經處于高端區域。改革開放初期，我們需要的技術和設備幾乎都是引進的。在短短的30年里，我們通過開放和引進，完善學科布局，掌握一批關鍵技術，帶動傳統產業改造，迅速接近國際科技前沿，進入了引進的高端區域。2007年，技術引進合同中的技術費占合同金額的76.4%；其中專利技術、專有技術、技術咨詢、技術服務引進合同金額占全部金額的66.0%；成套設備、關鍵設備、生產線引進合同金額占全部金額的26.1%。而改革開放前期的技術引進，以設備為主合同金額所占比重高達80%，而以技術為主合同金額所占比重只有20%。這說明，當前引進的重點，已經不是設備和生產線，而是專有技術和專利技術許可這種高層次的軟技術。2006年，國家“863”、“支撐”和“973”三大科技計劃引進人才2734人，包括國外專家346人。中國科學院院士的81%、中國工程院院士的54%、國家“863”計劃首席科學家的72%均為留學回國人員。在教育部直屬高校中，留學回國人員在校長中占78%，在博士生導師中占63%，在國家級、省部級教學、研究基地(中心)、重點實驗室主任中占72%。當前，已不是引進一般人才、進行一般性學術交流的問題，而是要引進高層次創新型的科技人才和團隊。

第三，我國科技發展水平仍處于第三量級。在現階段，我國科技發展水平與發達國家的差距，不是簡單的數量差距，而是一種級差。如果把世界科技發展水平大致劃分為3個量級，最高級是美國。美國人口占世界人口的5%左右，但卻雇傭了世界近1/3的科學家和工程師；研發支出占了全球研發支出的1/3。第二級是日本、法國、德國、英國等發達國家。而我國則處于第三級。

因此，黨的十七大對我國科技發展狀況的判斷是三句話：創新型國家建設進展良好，自主創新能力較大提高；自主創新能力還不強；發達國家在經濟科技上占優勢的壓力長期存在。這三句話非常恰當，完全正確。要改變這種狀況不是一朝一夕能夠完成的，需要相當長時間的努力。我們對此一定要有清醒的認識，必須一切從實際出發，一步一個腳印。

二、當前我國科技發展的突出問題

一是創新結構不合理，重大原始創新不多。缺乏重大科學發現。很多領域基本原理沒有突破，學科體系建設沒有進展；與國際權威的科學獎一直無緣，國家科學技術獎和自然科學獎一等獎、技術發明獎一等獎等獎項也經常出現空缺；世界一流的重大成果和世界一流的科學家、工程師寥寥無幾。在158個國際一級科學組織和1566個主要二級組織中，我國進入領導層的科學家僅占總數的2.26%，其中在一級科學組織擔任主席的僅1名，在二級組織擔任主席的僅占1%。

缺乏重大技術發明。2007年，國內發明專利申請量和授權量分別占全部專利申請量和授權量的22%和9.1%。在發明專利授權總量中，國內僅占47%。國內的發明專利申請集中在中藥、軟飲料、食品、中文輸入法領域，這四類專利共占79%。

二是產出結構不合理，作為生產要素的科技成果不足，科技成果轉化率低。截至2006年底，中國已擁有專利成果330多萬項，但實際轉化率不足20%，實現產業化的不足5%。而發達國家科技成果的70%～80%可以進入生產領域，“85%的美國人均收入增長來自于科學技術的提升”。

三是科技發展不平衡，創新活動覆蓋率較低。區域發展不平衡。2006年，東、中、西部地區研發人員總量占全國的比重分別為61.2%、21.8%和17%。產業科技發展不平衡。大專及大專以上文化程度就業者集中分布在教育、金融產業、科研單位、公共管理、信息產業以及文化衛生領域，所占本產業就業者比重除文體娛樂業35%以外，其余均在42%以上；而制造業中大專及大專以上文化程度就業者占本行業就業者的比重，僅為6.38%。

四是內資企業與外資企業研發不平衡，內資企業創新效能較低。中國現在的工業增加值當中，超過1/3是由外資企業創造的，進出口貿易總額50%以上是由外資企業完成的。在近年來的中國高技術產品出口額中，三資企業占近90%。高科技領域中的發明專利，絕大多數來自國外，無線電傳輸、移動通信、半導體、西藥、計算機領域來自外國企業(包括外資企業)的分別占93%、91%、85%、69%、60%。

三、我國科技發展轉型升級戰略

要解決科技發展中的突出問題，必須用科學發展觀統領科技工作，促進科技發展轉型升級，從數量擴張型向內涵發展型轉變，從投入拉動型向生產消費型轉變，從單純科研型向研發經營型轉變。

（一）制定和實施國家研發戰略。到2020年建成創新型國家時，我國研發經費的投入強度為2.5%。若GDP每年增長7.18%，按2007年不變價格計算，2020年我國GDP將達到61萬億元。屆時，研發經費將超過1.5萬億元，這是2007年研發經費的4.2倍。近兩年，政府一些管理部門和企業科技管理部門都已經感受到研發經費高速增長的壓力，有的企業反映對突然增加的研發經費不知所措，制定國家研發戰略迫在眉睫。

（二）制定和實施國家科技振興產業戰略。把產業集群作為科技振興產業的支點。組織產業集群中的產學研力量，圍繞轉變增長方式和形成核心競爭力開展技術創新，建立產業鏈，形成產品市場，建設充滿活力的企業科技創新體系，打造中國科技500強。從而實現國民經濟又好又快發展，改善我國在世界經濟分工中的地位。

（三）制定和實施國家技術轉移戰略。把對中小企業的技術轉移擴散放在突出位置，加強對科技發展的統籌協調，結合產業轉移開展技術轉移，以技術轉移為主導帶動產業轉移，培育我國的跨國公司和國際知名品牌，向廣大發展中國家開展技術轉移。

四、實現轉型升級戰略的措施建議

（一）建立有最終用戶的科技公共投入機制。國家科技公共投入機制必須建立在市場經濟的基礎之上。改革先研發、后產業化的研發模式，在研發的起點就引入最終用戶，用企業機制運作研發項目，研發、生產、經營一體化。凡是有國家需求的項目，都要實行此種改革。

（二）設立“產業集群創新重大專項”。目標是“五個一”：攻克一批關鍵技術難題，形成一批經濟增長點，推出一批知名品牌，培養一批科技創新人才，造就一批高競爭力的科技企業。

（三）對基礎研究實施積極的投入政策。必須改變企業只搞開發、不搞基礎研究的狀況，重點支持企業的基礎性研究和競爭前技術研發，以及大學、院所有望形成新興產業的應用性基礎研究。

（四）以開發類院所為主體建立我國的研發產業，拓展企業技術創新內容。

（五）成立國家技術轉移機構。該機構負責促進包括國家科技計劃項目在內的各種技術從科研單位向企業、區域的轉移擴散，以及企業間、區域間的技術轉移擴散，制定技術經營政策，負責技術市場監管，提供統計、信息和咨詢服務；開展企業技術需求調查，組織技術轉移可行性評價，跟蹤調查技術轉移后的使用情況。

（六）建立內資企業、外資企業研發投入聯動增長機制。實現這一機制需要建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系，促進內資創新主體加大對企業的研發投入，各級財政也要為投入的“盯住”機制提供保障。

（摘編自《紅旗文稿》）