監督過失相關問題研究

陳國娟

摘要 監督過失有狹義監督過失與廣義監督過失兩種概念,筆者贊同采行狹義監督過失說;在此基礎上對監督過失中被監督者的行為形態、監督者的復合罪過情形以及監督過失犯罪形態問題進行了研究。

關鍵詞 監督過失 狹義監督過失 復合罪過 危險過失

中圖分類號:D920.4文獻標識碼:A文章編號:1009-0592(2009)11-381-01

一、監督過失的概念

關于監督過失的概念,綜觀日本學者和我國學者的觀點,大多是從狹義監督過失和廣義監督過失兩個方面予以界定。所謂狹義監督過失,是指“與實施直接使結果發生的過失直接行為人相應,處于指揮、監督直接行為人的監督人怠于應當防止該過失的義務的情況?！雹購V義監督過失,則是指“狹義的監督過失之外的包含管理過失的過失。”②即監督過失包含字面意義上的監督過失和管理過失兩種情形。

筆者贊同采行狹義監督過失。在管理過失中,最終危害結果的發生是由于管理者疏于對物的管理的過失與第三人的過失共同造成的,管理者的過失行為與危害結果的發生有直接的因果關系,因而可以根據一般過失理論直接追究其刑事責任,而沒有必要劃入到監督過失中來。鑒于此,筆者認為,所謂的監督過失是指處于監督地位的人由于怠于或未恰當行使對被監督者的監督義務,從而導致被監督者的過失行為造成危害結果的一種過失情形。

二、被監督者的行為形態

在存在監督與被監督關系的業務活動中,如果被監督者故意實施犯罪行為,那么能否以監督過失追究監督者的刑事責任?對此,學者們觀點不一。筆者認為,被監督者的故意行為不能作為監督過失犯罪中的中介行為,因為如果被監督者故意實施了犯罪行為,其對危害結果的發生持追求或放任的態度,即被監督者可完全支配其行為,監督者此時是無法改變被監督者的內心態度的,故監督者對危害結果不具有支配可能性,從而客觀上中斷了監督者的過失行為與危害結果之間的因果關系,喪失了令監督者承擔過失責任的理論依據。因此,我們不應將被監督者的故意行為作為監督過失的中介行為,否則,將會使監督過失失之寬泛,會不適當地擴大監督者的責任范圍。

三、監督者的復合罪過情形的認定

監督過失的復合罪過情形主要是指監督者對自身行為的故意心態和對其行為所造成的不利后果所持有的過于自信的過失兩種罪過形式的復合。在此種情形下,到底應以故意犯還是以過失犯論處?

依照傳統過失犯理論對危害結果的重視程度,此種情形理所當然應以過失犯論處。但有學者指出,在行為人具有復合罪過情形之時,“認定行為人的罪過形式應有所側重,必須考慮到行為無價值和結果無價值之間的機能性選擇”。③筆者認為,無論是故意犯還是過失犯,其主觀心態都應包括對自身行為和危害結果兩方面的心理態度。鑒于刑法最終目的是保護社會法益,因而其到底是故意犯還是過失犯,最終應以行為人對社會法益,即對危害結果的心理態度為標準;當然,需強調的是,此處的危害結果是一種抽象化的結果,非指危害結果的實際發生。必須注意到,在復合罪過中,雖然行為人的行為是出于故意,但其對危害結果的發生確實是持不希望的意志因素,因此,筆者認為,對于監督者存在復合罪過的情形,應根據其對結果的主觀心態將其認定為監督過失,而不應以故意犯論處。

四、監督過失的犯罪形態

依照傳統過失的相關理論,過失犯一般僅指實害過失,過失犯不存在危險犯之說。我國刑法關于過失犯罪的定義,最終都歸結為“發生了危害結果”。因而有學者定論,“我國刑法以危害結果的實際發生作為過失犯罪成立的必備要件?！雹芗催^失犯罪只能是結果犯。

筆者認為,伴隨現代科技的高速發展,過失犯罪的危險性也大大增長。一場重大事故的發生即意味著大量的人員死傷及重大的財產損失,因而以實害結果作為過失犯罪必備要件的犯罪論,在懲治日益增多的過失犯罪方面已力不從心。故筆者贊同將危險犯引入過失犯罪中,并適用于監督過失犯罪的認定中。

在過失犯罪中行為人存在復合罪過情形,對于此,若以故意論處,則稍顯苛刻。故筆者建議將此種情形視為過失犯罪。但因復合罪過行為人對其行為持有故意,主觀惡性和可責性明顯要大于單純過失犯罪,若都以實害結果的發生作為過失犯罪的成立要件,則會使得行為人的主觀惡性不同卻承擔同樣的責任,與刑法主客觀相統一原則相違背。因而,我們不妨對這些存在復合罪過之情形以危險結果的出現作為刑法切入點,一旦有危害結果發生之虞,即以過失犯定罪論處,不必等到危害結果的實際發生。

監督過失中,雖然監督者違反監督義務的行為與危害結果并無直接的因果關系,但在高度危險的業務作業中,監督者的監督行為往往起著舉足輕重的作用,其對危害結果發生的影響絕不亞于直接行為者,因此,為防止此類活動中重大事故的發生,有必要在監督過失犯罪中引入危險過失理論,將業務危險防患于未然。

當然,由于危險過失論是將過失犯罪的懲處范圍進一步擴大了,因而從刑法謙抑的角度來講,應當對危險過失的適用予以適當的限制;以刑法謙抑的精神認真審視,既要保證刑法預防功能的有效發揮,而又不可言必稱刑法,擴大刑罰的懲處范圍,在價值衡平中最大發揮危險過失理論。

注釋:

①②馬克昌.比較刑法原理——外國刑法學總論.武漢大學出版社.2002年版.第269頁.

③王安異.刑法中的行為無價值與結果無價值研究.中國人民公安大學出版社.2005年版.第183頁.

④馬克昌.犯罪通論.武漢大學出版社.1991年版.第326頁.