全球價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展

張少軍

［關(guān)鍵詞］全球價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展；商務(wù)成本

一、問(wèn)題的提出

改革開放以來(lái)，中國(guó)通過(guò)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移切入全球價(jià)值鏈中承擔(dān)加工組裝環(huán)節(jié)，成為全球 最具競(jìng)爭(zhēng)力的代工制造平臺(tái)。但是，中國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式，本質(zhì)上是發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò) 全球價(jià)值鏈（GVC ，Global Value Chain）控制和俘獲中國(guó)低端產(chǎn)業(yè)的關(guān)系，并由此造成了 低端鎖定和地區(qū)差距的擴(kuò)大，主要機(jī)制可梳理為：第一，東部率先加入GVC形成的先發(fā)優(yōu)勢(shì) 和在位優(yōu)勢(shì)使其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)獲得了不斷自我集聚的力量。這種生產(chǎn)的集中就會(huì)產(chǎn)生地區(qū)之間收 入上的差距。第二，形成了以外資進(jìn)行國(guó)際代工為主的生產(chǎn)模式。這種外資主導(dǎo)的國(guó)際代工 模式一方面利用了中國(guó)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，另一方面又將自身對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)控制在安 全的范圍。于是，GVC主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的前后向聯(lián)系效應(yīng)大為減弱，也使中國(guó)東中西三大地 帶協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的效應(yīng)大大降低。第三，中國(guó)的加工貿(mào)易 “兩頭在外”的模式，使得東部沿海 地區(qū)的企業(yè)在被俘獲的價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)了一定程度的工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)，但是并沒(méi)有完成更 高級(jí)的功能升級(jí)和部門間升級(jí)。

ぁ 本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展：全球價(jià)值鏈視角下的對(duì)策研 究（08CJY005）”的階段性研究成果。更令人擔(dān)憂的是，隨著東部地區(qū)要素成本的上升、人民幣的升值和貿(mào)易摩擦的增加等因素， 集聚于東部沿海地區(qū)的加工產(chǎn)業(yè)開始向外轉(zhuǎn)移。客觀地說(shuō)，中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)，地 區(qū)間自然條件、要素稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面存在著差異，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的雙重任 務(wù)往往是一個(gè)兩難困境。既不能用各地區(qū)都不發(fā)展的方式，也不能用東中西部地區(qū)“齊頭并 進(jìn)”的方式，現(xiàn)實(shí)的選擇只能是區(qū)域優(yōu)先的政策，即東部沿海地區(qū)利用自身優(yōu)勢(shì)，率先加入 GVC，專業(yè)化于勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)集群，使該地區(qū)首先成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要引擎。 在發(fā)展態(tài)勢(shì)呈現(xiàn)出“極化效應(yīng)”的基礎(chǔ)上，逐步獲取極化后的“擴(kuò)散效應(yīng)”，帶動(dòng)中西部地 區(qū)的發(fā)展。這種政策選擇在發(fā)展的早期階段是必要的，也是必然的選擇。中國(guó)改革開放30年 的實(shí)踐，證明這種戰(zhàn)略基本上是成功的，但是東部地區(qū)的擴(kuò)散效應(yīng)如何發(fā)揮以帶動(dòng)中 西部地區(qū)發(fā)展，東中西部如何在互動(dòng)的過(guò)程中發(fā)揮大國(guó)優(yōu)勢(shì)超越國(guó)際代工，則是完成產(chǎn)業(yè)升 級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展雙重任務(wù)的關(guān)鍵所在。

二、全球價(jià)值鏈模式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的演變及其對(duì)中國(guó)的影響

第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移共掀起了三次浪潮。第一次是20世紀(jì)50年代至60年代， 美國(guó)將紡織、鋼鐵等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到日本和西德，自己則集中力量發(fā)展半導(dǎo)體、通訊和電子 計(jì)算機(jī)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。由此導(dǎo)致了日本繼英國(guó)、美國(guó)之后，成為第三個(gè)“世界工廠”。 第二次是20世紀(jì)70年代至80年代，此次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在東亞地區(qū)。日本先是將紡織等勞 動(dòng)密集 型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給東亞“四小龍”，接著又將資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去，最終催生了東亞奇跡。 第三次是20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)、日本和東亞“四小龍”等進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

20世紀(jì)末期出現(xiàn)的第三次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮最顯著的特征是，全球化的主導(dǎo)者跨國(guó)公司， 為了獲得全球競(jìng)爭(zhēng)力，將附加值低的產(chǎn)品生產(chǎn)工序外包給他國(guó)，或到他國(guó)投資設(shè)廠進(jìn)行生產(chǎn) ，自己只保留產(chǎn)品的研發(fā)、設(shè)計(jì)和營(yíng)銷等附加值高的工序。作為這次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要目的地的 中國(guó)，立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、廉價(jià)而又豐裕的勞動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)集群帶來(lái)的集聚效應(yīng) 和政府主導(dǎo)的投資性財(cái)政，通過(guò)生產(chǎn)貿(mào)易投資一體化，迅速確立了自己“世界加工廠”的地 位。

中國(guó)成為世界上最大的全球制造代工工廠，是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在產(chǎn)品內(nèi)分工的體現(xiàn)，更準(zhǔn)確的 說(shuō)，是國(guó)際生產(chǎn)環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移。二戰(zhàn)后，國(guó)際產(chǎn)業(yè)從歐美轉(zhuǎn)移到日本，又從日本轉(zhuǎn)移到東亞四 小 龍。從20世紀(jì)90年代開始，又以加工貿(mào)易的方式轉(zhuǎn)移到中國(guó)。最重要的是，在代工生 產(chǎn)模 式重要性益發(fā)顯著的全球化時(shí)代，在不同國(guó)家和地區(qū)間轉(zhuǎn)移的不再是某一產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品，而是 該產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品中的不同要素密集的環(huán)節(jié)和工序。而第三次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮的本質(zhì)是不同國(guó) 家（或地區(qū)）依據(jù)自身的成本優(yōu)勢(shì)對(duì)價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行承接和重整。

為了更好的分析國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新模式的影響，本文將基于產(chǎn)品間分工的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式稱為傳 統(tǒng)模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將基于產(chǎn)品內(nèi)分工的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式稱為全球價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。本 文在此將基于全球價(jià)值鏈理論對(duì)全球價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進(jìn)行探究。

GVC模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移使得發(fā)展中國(guó)家有機(jī)會(huì)融入國(guó)際分工體系，分享經(jīng)濟(jì)全球化的利得。但 是，處于價(jià)值鏈兩端的研發(fā)設(shè)計(jì)和營(yíng)銷品牌的附加值高，處于價(jià)值鏈中間的組裝加工環(huán)節(jié)附 加值低。而發(fā)達(dá)國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力就來(lái)自于研發(fā)和營(yíng)銷等附加值高的環(huán)節(jié)，發(fā)展中國(guó)家承接 的只是價(jià)值鏈中低附加值的環(huán)節(jié)。這樣，對(duì)發(fā)展中國(guó)家就存在一個(gè)向價(jià)值鏈高端攀升的問(wèn)題 。此外，不管是第一次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮的主要承接地日本，還是第二次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮的主要承 接地“四小龍”，都沒(méi)有廣闊的內(nèi)陸腹地和多樣的市場(chǎng)環(huán)境，因此不存在特定區(qū)域率先發(fā) 展及由此帶來(lái)的地區(qū)差距問(wèn)題。雖然GVC模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是造成中國(guó)低端鎖定和區(qū)域失衡的 原因之一，但是GVC模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及其內(nèi)涵的作用機(jī)理，使其又成為中國(guó)完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和 縮小地區(qū)差距的出發(fā)點(diǎn)。

三、封閉經(jīng)濟(jì)條件下，GVC模式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動(dòng)力量

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在地理空間上是集聚還是轉(zhuǎn)移，取決于推動(dòng)地理集聚的向心力（centripetal）和 促進(jìn)空間擴(kuò)散的離心力（centrifugal）之間的動(dòng)態(tài)演變和力量權(quán)衡。依據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，^[1]向心力主要包括前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、密集型勞動(dòng)市場(chǎng)和溢出 效應(yīng)；離心力主要包括生產(chǎn)要素的非流動(dòng)性和要素價(jià)格。

本文此處將利用商務(wù)成本理論對(duì)這兩種力量進(jìn)行抽象簡(jiǎn)化，以更好的對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 的選擇進(jìn)行分析。商務(wù)成本是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間所支出的各種費(fèi)用的總和，一般可分為 要素成本和交易成本兩大類。要素成本主要是指勞動(dòng)力、土地和資源等要素的價(jià)格水平；而 交易成本主要是與制度相關(guān)的成本，與市場(chǎng)化程度、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境、政府效率與稅費(fèi)、基礎(chǔ) 設(shè)施和法制化水平等有著密切的聯(lián)系。結(jié)合新地理經(jīng)濟(jì)學(xué)和商務(wù)成本理論可知，向心力主要 是通過(guò)降低企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚；但是，產(chǎn)業(yè)集聚的不斷強(qiáng)化會(huì)造成當(dāng) 地 要素成本的不斷攀升，在達(dá)到某一臨界值之后，就產(chǎn)生了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的離心力。因此，要 素成本和交易成本之間的動(dòng)態(tài)變化——商務(wù)成本結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化——就會(huì)轉(zhuǎn)化為向心力和離 心力之間的博弈，進(jìn)而引發(fā)產(chǎn)業(yè)在空間上的重新配置。

價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在不同的空間進(jìn)行承接和配置，其不同環(huán)節(jié)的選址決策主要是由成本 來(lái)決定的。一般而言，在價(jià)值鏈中處于低端的加工組裝環(huán)節(jié)，主要是利用廉價(jià)和豐裕的低端 要素獲得競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)要素成本的變化就比較敏感。在價(jià)值鏈中處于價(jià)值鏈高端的環(huán)節(jié)，由于 主要從事研發(fā)和營(yíng)銷等附加值高的環(huán)節(jié)與治理價(jià)值鏈，大部分是知識(shí)和技術(shù)密集型部門，這 種環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移，主要考慮的是全球戰(zhàn)略，對(duì)要素成本不敏感而對(duì)交易成本比較敏感。

目前在中國(guó)東部沿海地區(qū)從事加工組裝的企業(yè)，由于專注于勞動(dòng)密集型的環(huán)節(jié)，產(chǎn)品附加值 低，利潤(rùn)空間有限，所以對(duì)要素成本的變動(dòng)非常敏感。東部沿海地區(qū)要素成本的上升，會(huì)改 變商務(wù)成本的結(jié)構(gòu)，一旦離心力大于向心力，這些產(chǎn)業(yè)就會(huì)向要素成本更低的區(qū)域轉(zhuǎn)移。中 國(guó)東部沿海地區(qū)的GVC模式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的目的地有兩個(gè)：中西部地區(qū)和其他發(fā)展中國(guó)家。本文 首先考慮在封閉經(jīng)濟(jì)條件下的情況，即產(chǎn)業(yè)在中國(guó)不同區(qū)域之間轉(zhuǎn)移的可能性。

一般來(lái)說(shuō)，要素成本相對(duì)較低的地方，往往營(yíng)商環(huán)境不佳，因此交易成本會(huì)比較高；而要素 成本相對(duì)較高的地方，往往生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、法治水平和政府服務(wù)高度發(fā)達(dá)，因此 交易成本會(huì)比較低。對(duì)于要素成本，企業(yè)往往可以通過(guò)提高效率來(lái)降低單位產(chǎn)品的成本；而 交易成本對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)基本上是外生變量，不在企業(yè)控制的范圍之內(nèi)。

中國(guó)作為發(fā)展中的大國(guó)，不同地區(qū)的商務(wù)成本水平和結(jié)構(gòu)是不同的。從表1的數(shù)據(jù)分析， 中西部地區(qū)的職工平均貨幣工資和商品房平均售價(jià)的均值分別為14737元/年、17077元/年和 1963元/平方米、1923元/平方米，不僅低于東部地區(qū)的平均水平，也低于全國(guó)平均水平。可 見，中西部地區(qū)在勞動(dòng)力成本和土地價(jià)格上都有比較優(yōu)勢(shì)，形成了成本“洼地”。從電力供 求差額（發(fā)電量減去電力消費(fèi)量）來(lái)看，東部地區(qū)是負(fù)值；而中西部地區(qū)都是正值，分別為 114-07億千瓦小時(shí)和42-71億千瓦小時(shí)。事實(shí)上，中西部地區(qū)是我國(guó)能源和金屬礦等自然 資 源的主要儲(chǔ)藏地，與東部地區(qū)相比具有資源優(yōu)勢(shì)。這些就形成了中西部地區(qū)與東部地區(qū)的要 素成本梯度，為吸引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了可能性。

但是，從交易成本的角度來(lái)看，中西部地區(qū)的高速公路密度和長(zhǎng)途光纜密度的均值分別為84 -34公里/萬(wàn)平方公里、37-77公里/萬(wàn)平方公里和0-126公里/平方公里、0-072公里/平方 公里 ，均低于全國(guó)平均水平，更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于東部地區(qū)的平均水平。可見，中西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施 和通信能力還不夠發(fā)達(dá)便利。東部地區(qū)政府的行政性收費(fèi)和罰沒(méi)收入比重為0-106，也低于 中西部地區(qū)，這表明兩地政府在稅費(fèi)和效率等方面的差距。中國(guó)東部地區(qū)之所以能夠成為世 界加工廠，不僅僅是依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力等要素成本的優(yōu)勢(shì)，更重要的是在產(chǎn)業(yè)配套、物流成 本和地方政府效率等方面形成的優(yōu)勢(shì)，才吸引了價(jià)值鏈模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，中西部在吸 引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，必須通過(guò)不斷地優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，降低原來(lái)高額的交易成本，才能將產(chǎn) 業(yè)轉(zhuǎn)移的可能性轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性。

一旦中西部地區(qū)能夠承接轉(zhuǎn)移過(guò)來(lái)的加工環(huán)節(jié)，東部地區(qū)商務(wù)成本的上升趨勢(shì)將變慢，這樣 就可以更好的發(fā)揮交易成本方面的比較優(yōu)勢(shì)，發(fā)展價(jià)值鏈中附加值高的環(huán)節(jié)和生產(chǎn)者服務(wù)業(yè) ，從制造基地向總部基地轉(zhuǎn)型。通過(guò)這個(gè)基地，可以對(duì)整個(gè)行業(yè)提供高端服務(wù)，增加核心 競(jìng) 爭(zhēng)力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。而中西部地區(qū)吸引到自己急需的勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié)，可以解決大量的剩 余勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題，提高土地資源和基礎(chǔ)設(shè)施等的利用效率，勞動(dòng)者的生活消費(fèi)也可以擴(kuò) 大當(dāng)?shù)氐膬?nèi)需，縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。

四、開放經(jīng)濟(jì)條件下，GVC模式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移 的決定因素

本文在第三部分探討東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將目的地限定在國(guó)內(nèi)，即研究的是國(guó)內(nèi)不同區(qū)域 之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。但是，東部地區(qū)的代工企業(yè)是以外資為主，其選擇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移目的地依據(jù)的 是成本。更重要的是，GVC模式的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在空間上的布局更多的是GVC中的主導(dǎo)性企業(yè)基于 全球競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的考慮。因此，我們必須考慮放寬假設(shè)，引入開放經(jīng)濟(jì)條件下的情形。這樣， 東 部地區(qū)的代工企業(yè)轉(zhuǎn)移就有兩個(gè)可能的目的地：中西部地區(qū)和其他發(fā)展中國(guó)家。此外，隨著 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展，一國(guó)商務(wù)成本的水平是逐漸上升的。那么，面臨超越代工和區(qū)域均衡 發(fā)展的中國(guó)如何在自身商務(wù)成本不斷攀升的條件下，避免產(chǎn)業(yè)外移到其他發(fā)展中國(guó)家呢？

事實(shí)上，中國(guó)成為全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的代工制造平臺(tái)，不僅是基于商務(wù)成本的優(yōu)勢(shì)，還在于通 過(guò)切入全球價(jià)值鏈后，獲得的“在位優(yōu)勢(shì)”。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)在彈性生產(chǎn)、工程能力、反應(yīng) 速度、規(guī)模制造和后勤運(yùn)籌等方面具備了相當(dāng)程度的競(jìng)爭(zhēng)力。這就給中國(guó)在開放條件下完成 產(chǎn)業(yè)升級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展雙重任務(wù)提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。本文在此將利用學(xué)習(xí)曲線理論分析中 國(guó)的“在位優(yōu)勢(shì)”對(duì)于完成雙重任務(wù)的作用機(jī)理。

學(xué)習(xí)曲線的概念最早由Wright(1936)^{[2］(122-128)}提出，是指生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所 需要的直接 勞動(dòng)時(shí)間以某一不變速度隨著累積的生產(chǎn)量遞減。在隨后的實(shí)踐和研究中，學(xué)習(xí)曲線被拓展 為生產(chǎn)函數(shù)，即單位產(chǎn)品的生產(chǎn)時(shí)間（或成本）隨著產(chǎn)量的不斷增加而相應(yīng)的減少。

產(chǎn)生學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)的原因有：第一、熟能生巧。通過(guò)重復(fù)性的工作增加勞動(dòng)熟練程度，縮短 勞動(dòng)時(shí)間，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。第二、標(biāo)準(zhǔn)化。隨著累計(jì)產(chǎn)量的不斷增大，因?yàn)檫^(guò)程、零 件和原材料等方面變得更為標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品和工藝改進(jìn)會(huì)提高效率，導(dǎo)致成本下降。第三、專 業(yè)分工。產(chǎn)量的增加使更為專業(yè)化的分工成為可能，這就可以獲得針對(duì)這些分工的更多經(jīng)驗(yàn) 并且操作得更快，從而促使生產(chǎn)效率的提高。第四、關(guān)聯(lián)效應(yīng)。生產(chǎn)產(chǎn)品各個(gè)環(huán)節(jié)的企業(yè)都 遵從學(xué)習(xí)曲線，從而使整個(gè)上下游變得更為有效。而消費(fèi)者隨著消費(fèi)量的增加對(duì)產(chǎn)品有了更 多的體驗(yàn)，他們提出的改進(jìn)之處將滲透反饋到制造過(guò)程。第五、共享效應(yīng)。任何從一個(gè)產(chǎn)品 （或價(jià)值鏈）上獲得的效率提高方式也可以通過(guò)共享行動(dòng)或資源，用于其它產(chǎn)品（或價(jià)值鏈 ），從而產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)。第六、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著產(chǎn)量的增加，企業(yè)會(huì)在生產(chǎn)、管理和營(yíng)銷等 方面逐步積累出豐富的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。例如價(jià)值鏈的治理模式、精益 生產(chǎn)方式等。

加入GVC的代工企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般遵循如下路徑：工藝升級(jí)（提升工藝流程的效率）→產(chǎn) 品升級(jí)（引入新產(chǎn)品或改進(jìn)舊產(chǎn)品）→功能升級(jí)（攀升到附加值高的環(huán)節(jié)）→鏈條升級(jí)（轉(zhuǎn) 向新的附加值更高的鏈條）。通過(guò)對(duì)產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)原因的分析，我們發(fā)現(xiàn)：熟能生巧、標(biāo)準(zhǔn) 化和專業(yè)分工是支撐工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)的源泉，而關(guān)聯(lián)效應(yīng)、共享效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)則是推 動(dòng)功能升級(jí)和鏈條升級(jí)的力量。中國(guó)成為全球最具競(jìng)爭(zhēng)力的代工制造平臺(tái)，其間的成長(zhǎng)過(guò)程 可以理解為代工企業(yè)如何滿足訂單要求、政府如何創(chuàng)造營(yíng)商環(huán)境的學(xué)習(xí)曲線。

中國(guó)目前獲得的在位優(yōu)勢(shì)是基于切入全球價(jià)值鏈，通過(guò)熟能生巧、標(biāo)準(zhǔn)化和專業(yè)分工等完成 的工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。這種在位優(yōu)勢(shì)就轉(zhuǎn)化為成本優(yōu)勢(shì)，延緩了商務(wù)成本上升對(duì)中國(guó)國(guó)際 競(jìng)爭(zhēng)力的影響。但是，中國(guó)目前由于種種原因未能完成功能升級(jí)和部門升級(jí)。這種低端鎖定 導(dǎo)致學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)出現(xiàn)了 “學(xué)習(xí)高原”的現(xiàn)象，即產(chǎn)量的繼續(xù)增加并不能導(dǎo)致單位產(chǎn)品成 本的降低。此時(shí)，低端鎖定導(dǎo)致學(xué)習(xí)效應(yīng)不再存在，商務(wù)成本上升的趨勢(shì)就無(wú)法繼續(xù)緩減。 因此，克服“學(xué)習(xí)高原”的現(xiàn)象就是關(guān)鍵所在。

從產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)原因與產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程的對(duì)比分析可知，發(fā)揮學(xué)習(xí)曲線的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、共享效應(yīng) 和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)恰恰就是功能升級(jí)和鏈條升級(jí)的內(nèi)容。這樣，克服“學(xué)習(xí)高原”現(xiàn)象就轉(zhuǎn)化為如 何完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)揮學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)的命題。

本文認(rèn)為，利用中國(guó)的在位優(yōu)勢(shì)和大國(guó)優(yōu)勢(shì)構(gòu)建國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈（National Value Chain ,NVC ），是完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展雙重任務(wù)的可行路徑。國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈（NVC）是指由本土 企業(yè)主導(dǎo)和治理，立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和采用代工方式，學(xué)習(xí)和趕超GVC的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。那么N VC推動(dòng)功能升級(jí)與部門升級(jí)的機(jī)理在何處？

第一，從關(guān)聯(lián)效應(yīng)的角度分析。從供給方面看，目前加入GVC的本土代工企業(yè)定位于出口 導(dǎo)向，功能已經(jīng)退化為單一的加工組裝。與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)還有以本國(guó)市場(chǎng)為導(dǎo)向的本土企業(yè) 和出口代理商，這三類企業(yè)各有優(yōu)勢(shì)。通過(guò)構(gòu)建和發(fā)展NVC，可以將本土代工企業(yè)在生產(chǎn)方 面的優(yōu)勢(shì)、以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為導(dǎo)向的本土企業(yè)在研發(fā)和營(yíng)銷方面的優(yōu)勢(shì)、出口代理商在開拓國(guó)際 市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在互相學(xué)習(xí)和協(xié)作整合中獲得競(jìng)爭(zhēng)力。從需 求方面來(lái)看，由于NVC立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這樣就可以更好的服務(wù)于本國(guó)消費(fèi)者。而本國(guó)消費(fèi) 者的消費(fèi)經(jīng)驗(yàn)通過(guò)反饋機(jī)制進(jìn)入到供給方，形成良性互動(dòng)。

第二，從共享效應(yīng)的角度分析。Luiza等^{[3］(110-139)}從質(zhì)量改進(jìn)、價(jià)格削 減、設(shè)計(jì)創(chuàng)新和新材料運(yùn)用等十個(gè)方面研究了美國(guó)主導(dǎo)的GVC與歐洲主導(dǎo)的GVC對(duì)發(fā)展 中國(guó) 家代工企業(yè)的參數(shù)要求，發(fā)現(xiàn)美國(guó)主導(dǎo)的GVC屬于價(jià)格驅(qū)動(dòng)型，歐洲主導(dǎo)的GVC屬于質(zhì)量驅(qū)動(dòng) 型。而發(fā)展中國(guó)家往往同時(shí)加入了這兩條GVC,這樣，不同驅(qū)動(dòng)類型的GVC對(duì)代工企業(yè)不同的 參 數(shù)要求就會(huì)培養(yǎng)其特定的能力和技術(shù)。通過(guò)GVC與NVC的對(duì)接，不僅有助于本土企業(yè)將在不同 的GVC中習(xí)得的能力與經(jīng)驗(yàn)在新的價(jià)值鏈中融匯貫通，而且可以將這些能力與經(jīng)驗(yàn)通過(guò)處于 價(jià)值鏈高端的東部地區(qū)的企業(yè)，有效地延伸到中西部地區(qū)的企業(yè)，加速其成長(zhǎng)的過(guò)程。

第三，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。市場(chǎng)代表著自主研發(fā)和品牌經(jīng)營(yíng)的權(quán)利，瞿宛文^[4]的 研究認(rèn)為 ，利用中國(guó)市場(chǎng)的規(guī)模和成長(zhǎng)速度，是臺(tái)灣企業(yè)通過(guò)自創(chuàng)品牌完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)非常重要的途徑 。立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的NVC，可以從如下渠道為本土企業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)力：首先，與國(guó)際市場(chǎng)相比 ，本土企業(yè)會(huì)在熟悉程度、溝通成本、運(yùn)輸成本和政府支持等方面具有比較優(yōu)勢(shì)。這就可能 使本土企業(yè)在一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低和容量巨大的市場(chǎng)空間內(nèi)掌握市場(chǎng)的方向，創(chuàng)造出國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 所需要的新產(chǎn)品，從而可以積累升級(jí)所需的人力資本和知識(shí)資本，為參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供資金 支持。其次，中國(guó)不同地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r千差萬(wàn)別，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不僅規(guī)模巨大，而且復(fù) 雜多樣。這樣的市場(chǎng)特性可以使本土企業(yè)利用同文同種的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)市場(chǎng)份額的追趕和市場(chǎng) 層次的提升發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢(shì)和范圍優(yōu)勢(shì)。最后，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可以更好的與企業(yè)戰(zhàn)略、政府政策、 制度安排和社會(huì)共識(shí)相結(jié)合，為產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供一套長(zhǎng)期廣泛的承諾系統(tǒng)。

五、簡(jiǎn)短的結(jié)論

第三次國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮，與以往兩次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移浪潮有著本質(zhì)的區(qū)別。這種GVC模式的產(chǎn)業(yè) 轉(zhuǎn)移一方面可以使主導(dǎo)性企業(yè)依據(jù)不同國(guó)家各自的比較優(yōu)勢(shì)配置相應(yīng)的環(huán)節(jié)，同時(shí)發(fā)揮規(guī)模 經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)的作用；另一方面將自身與代工企業(yè)的技術(shù)關(guān)聯(lián)限制在安全的范圍內(nèi)，以阻 礙其功能升級(jí)和鏈條升級(jí)。中國(guó)作為這次產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最大承接地，在成就 “世界加工廠” 的同時(shí)，也面臨著低端鎖定和區(qū)域發(fā)展失衡的挑戰(zhàn)。

經(jīng)過(guò)30年的高速增長(zhǎng)，中國(guó)率先承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的東部地區(qū)由于要素成本上升、人民幣升值 和加工貿(mào)易政策調(diào)整等因素，集聚于此的代工產(chǎn)業(yè)開始向外轉(zhuǎn)移。本文指出，中西部地區(qū)吸 引產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵是降低交易成本，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。而在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和縮小地 區(qū)差距的雙重任務(wù)，就必須發(fā)揮中國(guó)作為全球最大代工平臺(tái)所積累的在位優(yōu)勢(shì)，廣闊內(nèi)陸形 成的大國(guó)優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建以本土企業(yè)為主和立足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。只有這樣，才能充分發(fā) 揮學(xué)習(xí)曲線效應(yīng)，完成更高級(jí)的功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，實(shí)現(xiàn)不同區(qū)域的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。☆

主要參考文獻(xiàn)：

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［4］ 瞿宛文.臺(tái)灣后起者能借自創(chuàng)品牌升級(jí)嗎？［J］.世界經(jīng)濟(jì)文匯，2007(5).

Harmonious Development of Industrial Transference

Region in a Mode of Global V alue Chain Zhang Shaojun Abstract:China not only becomes world factory, but also causesregional disparity and low lock-in by attracting industry transference in a modeof global valuechain(GVC).Firstly, this paper specifies the third wave of industry transference is actually industry transference in a mode of GVC.Secondly, we analyses the fac tor that influencesindustry transference in a mode of GVC betweeneastern a reas and central-western areas in closed economy.Finally, for avoiding industryto transfer to other developing countries in open economy, this paper finds NVCbased on incumbent advantage andadvantage of big nation is a feasible road tha t may play fully the effect of learning curve. Key words: Industrial Transference in a Mode of Global Value Cha in; Industrial Upgrading；Regional Harmonious Development

［ 收稿日期： 2008-12-23 責(zé)任編輯：張友樹 ］

［中圖分類號(hào)］F121-3

［ 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1000-8306(2009)02-0065-08