法院現代化審判運行機制的構建

湯秀斌

【摘要】當前人民法院審判任務日益繁重,亟待構建現代化的審判運行機制。在審判流程化管理模式已在全國取得一定成效的情況下,可以考慮建立以審判長為中心,由三名法官、三名法官助理、三名書記員組成一個審判組,共同開展審判活動的職責明確、分工負責、監督有力的“三三制”審判工作機制。

【關鍵詞】法院 審判工作 運行機制

在當前人民法院審判任務日益繁重的情況下,為了在審判工作中能確保公正、高效地完成審判工作,必須建立完善的公正、公開、高效、科學、規范、有序、廉潔的審判工作運行機制。

四種審判模式的優點與不足

一審一書制。一審一書是指法官與書記員相對固定,由一名法官帶一名書記員審理案件,案件審理的全過程均由其負責的審判模式。這是我國已沿用了幾十年的審判方式。這種審判模式的優點主要有:案件裁判結果較為接近客觀事實;目前大部分法官對這種審判方式都比較熟悉,容易把握。這種審判模式的不足主要有:職能交叉、責任不明、隨意性大;法官在庭前進行審判輔助工作,容易使庭前準備成為實質意義上的庭審,導致法官對案件先入為主,形成庭前預斷,使隨后的庭審程序流于形式,失去庭審的意義;重實體、輕程序;重事后監督,缺乏防范手段,不利于廉政建設。

主審法官與助理法官分工負責制。主審法官與助理法官分工負責是指案件成立后,首先由助理法官進行開庭前的一切準備工作(包括法律文書的送達、調查取證、勘驗、鑒定、財產保全、審查主體、主持雙方當事人庭前交換證據、調解等工作),如在此階段能結案,即結案。如案情復雜無法結案的,在做好開庭前準備工作后,報請庭長將案件批轉至主審法官處,由主審法官獨任或與其他法官、人民陪審員組成合議庭開庭審理并判決。這種審判模式的優點主要有:庭審前固定了當事人的訴訟請求和爭議的焦點,提高了庭審質量和效率;主審法官從輔助工作中脫離出來,能夠專心審判,案件質量有所提高;法官的責任心普遍增強。這種審判模式的不足主要有:重復勞動增多;主審法官與助理法官搭配不固定,無利益領導關系,協調存在問題,影響了審判效率;未能解決審判過程中的監督問題。

“三二一”審判模式。“三二一”審判模式是指在審判長、獨任審判員選任制基礎上建立起來的以審判長為中心,有三名法官、兩名法官助理和一名書記員組成一個審判組,共同開展審判活動的審判工作機制。這種審判模式的優點主要有:優化配置了審判資源,有利于實現法官精英化;在明確法官員額的基礎上,建立了法官助理制度,明確法官助理是從事審判事務的輔助人員,是輔助法官完成審判事務的人員,不具有審判權;明確了法官、法官助理、書記員的職責分工;法官與法官助理的固定,提高了審判效率。這種審判模式的不足主要有:未能解決審判過程中的監督問題;在簡易程序中,書記員數量過少,三名法官無法同時開庭,書記員數量無法滿足實際需求。

審批流程化管理模式(又稱大立案)。審判流程化管理模式是指以立案庭為指揮中心,由立案庭統一立案,并作各類案件的庭前準備工作,然后由立案庭電腦統一排期,確定開庭時間和地點,再由業務庭法官按排定的時間和地點開庭審理。案件審判后,由書記員送達法律文書,裝訂成卷,并將案件在規定日期歸檔或移交上級法院。由審監庭作為法院內部的監督中心,對審判案件進行評查,對法官、書記員進行評核。這種審判模式的優點主要有:實現了立、審、執的完全分離;明確了庭前準備的獨立價值,明確庭前準備由立案庭負責,使法官與當事人之間形成“隔離帶”,避免了法官與當事人的過早接觸,能較好地解決執行不廉的問題;運用現代化辦公手段,實現了對案件審理過程的有效監督;有效避免了工作中的忙閑不均現象。這種審判模式的不足主要有:法官審判中心地位受到威脅;從整體看案件審理周期未能縮短,審判效率有待進一步提高,最突出的問題是案件重排率居高不下。

構建法院現代化的審判運行機制的思考

筆者認為,法院的現代化審判運行機制是指,法院運用計算機網絡等現代化的管理手段,通過完善的公平、公開、高效、科學、規范、有序、廉潔的審判工作運行機制,使人民法院的全部司法活動,做到審判公開、程序合法、審限嚴格、裁決公正、依法執行。從法院各種審判模式的實踐結果來看,目前各種審判模式離法院的現代化審判運行機制的要求都還有相當的距離。

考慮到我國法院審理案件的基本組織形式是合議庭,審判流程化管理模式在全國范圍內已大面積鋪開,并取得了一定的成效,主審法官與助理法官分工負責制、“三二一”審判模式也受到領導的重視,故應在以上改革基礎上構建法院現代化的審批運行機制。其具體構想如下:在審判長、獨任審判員選任制和法官審案責任制的基礎上建立以審判長為中心,有三名法官、三名法官助理、三名書記員組成一個審判組,共同開展審判活動的職責明確、分工負責、監督有力的審判工作機制。“三三制”是對這一審判機制的人員配置結構的形象反映。第一個“三”是指經選任產生并負責案件審判的三名法官(其中一名為選任審判長),他們的職責就是主審庭審、居中裁判、全權負責案件的審與判,并對案件的審判質量負全部責任,其中審判長還負責對法官助理的業務指導。第二個“三”是指負責案件庭前準備工作的兩名法官助理和負責草擬簡單法律文書等工作的一名法官助理(具體數額也可根據當地法院實際需要確定),他們對整個審判組負責,而不是對其中的單個法官負責,其職能就是完成調查、取證、送達、組織預備庭、安排開庭日期等事務性工作和草擬簡單法律文書等文字工作。第三個“三”是指負責送達、庭審等記錄工作的三名書記員(或速錄員),其職能是負責法官的庭審記錄和法官助理的送達記錄等記錄工作。三者之間既配合又制約,形成職責明確、分工負責、監督有力的審判工作機制。

其具體操作設想如下:立案庭統一立案后將案件分至事務性法官助理處,由事務性法官助理作各類案件的庭前準備工作,由審判長進行審核并決定案件適用簡易程序還是普通程序進行審理,審核合格后交立案庭電腦統一排期,確定開庭時間和地點,并由電腦排定由合議庭中具體哪一位法官承辦此案,然后由法官按排定的時間和地點開庭審理。文字性法官助理在開庭前要準備與案件審理相關的參考資料,在開庭后按照法官的授意草擬法律文書,編輯、校對法律文書,監督書記員將案件裝訂成卷,并將案件在規定日期歸檔或移送上級法院。這種審判模式要求將立案、庭前準備、開庭審理、審判、送達等所有工作信息由相關事務性法官助理按時、準確、全部輸入電腦,通過計算機網絡系統管理案件,案件流程的所有環節在電腦中均一目了然,由審判庭作為法院內部的監督中心,對審判案件進行監督、評查,對法官、法官助理、書記員進行考評。

為了保證簡易案件的訴訟效率,根據加強庭前調解和簡單案件快速處理的原則,可以在合議庭中設立值班法官制度,在事務所法官助理對案件進行繁簡分流后,由值班法官負責對雙方當事人爭議不大的簡單案件,進行高效審理,保證簡易案件的訴訟效率。

筆者認為這個以三名法官(合議庭)為基礎的訴訟模式,既適用民事審判也適合刑事審判,既適合一審程序也適合二審程序,這種以審判長為中心,合議庭審判員為核心,法官助理、書記員相輔助的審判模式,具有“三二一”審判模式和審判流程化管理模式的優點,同時又彌補了這兩種審判模式的不足,能夠發揮最佳的訴訟效能,因此可以將這種配置模式作為目前審判工作的基礎模式。這種審判模式應注意處理好以下四方面的關系:

審判長與庭長、院長的關系。庭長、院長與審判長在行政上是領導與被領導的關系,在業務上是指導監督與被指導監督的關系,庭長、院長主要在行政領導和業務的指導監督上發揮作用。在工作中,審判長應當主動向庭長、院長報告合議庭審判工作情況,接受庭長、院長的指導和監督,同時也要防止庭長、院長借口把關,干預案件的正常審理。

合議庭內部的關系。在合議庭內部,審判長與合議庭成員之間是平等的,審判長在合議庭中起組織、指揮、協調作用。合議庭評議案件時實行少數服從多數的原則,審判長或承辦法官不能搞“一言堂”,不能排斥或替代合議庭其它組成人員的意見,也不能出現“合而不議”的現象。合議庭成員要切實履行自己的職責,負責發表自己的意見,共同對案件質量負責。

法官與法官助理的關系。法官與法官助理之間不存在領導與被領導的關系,只存在指導與服務、協作與監督的關系。法官助理是法官的審判業務性輔助人員,負責庭前準備工作,不具有審判權,工作中要從法官的角度考慮問題。同時法官也要注意對法官助理的培養,注重提高法官助理的各項素質,為法官助理的晉升做好準備工作。

一步到庭與庭前準備關系。“一步到庭”在民事審判方式改革初期具有劃時代意義,但隨著改革的深化,其弊端逐漸暴露。實踐證明,缺少庭前準備,法官很難了解雙方當事人爭議的焦點,從而使庭審混亂和缺少重點。因此,在實踐中要處理好一步到庭與庭前準備的關系,即要做到繁簡分流工作。對于案情簡單、雙方對事實及證據沒有爭議或爭議問題比較清楚的案件,可以由值班法官直接進行庭審,作出判決,而不必經過庭前準備程序另行排期開庭。(作者單位:新疆烏魯木齊市沙依巴克區人民法院)