跨國公司研發全球化與我國創新體系

薛　蕾　吳　青

[摘 要]隨著經濟全球化的進程的加快，跨國公司正在加緊實行全球技術研發戰略，本文先淺述了研發全球化的效應，而后論述了研發全球化對我國創新體系的要求。因為關于研發全球化問題的討論，不只是狹隘的學術之爭，就培養競爭力和保持經濟增長而言，對政策的制定者和企業家有關鍵意義。

[關鍵詞]跨國公司 研發 全球化

作者簡介：薛蕾(1982-)，女，安徽蚌埠人，安徽大學經濟學院07級碩士研究生；吳青(1984-) ，女，安徽蕪湖人，安徽大學經濟學院07級碩士研究生。

一、跨國研發全球化的效應和影響

經濟全球化帶來的你中有我，我中有你，互相依賴，共同發展的局面對于世界科技和世界經濟的未來必然產生深遠的影響。雖然這種合作趨勢并沒有消除國際競爭，但確實是在加強國際之間的科學技術與經濟的聯系。這反過來對國家創新體系的形成，形式和特征又產生深遠的影響，也深刻地影響著當地的增長前景。對于研發全球化的效應，我們從積極和消極兩個方面來看。這里以我國技術創新為例，說明研發全球化的效應。

（一）積極影響

1．對于東道國來說，跨國公司在母國之外投資巨資的R&D中心以及當地企業和機構的技術合作具有溢出效應。主要表現有，可以推動當地企業，大學，科研機構與國外企業的科技合作；跨國公司的研究與開發機構的運作模式，管理模式也會對當地科研機構產生重要影響；通過人員的流動等途徑，也會產生大量的管理技術的交流；可以推動當地高科技產業聚集區的形成，等等。

從我國看來，我國R&D投資占我國國內生產總值的比例小。不僅如此，在總額來看，由于受我國經濟發展水平的局限，我國全部的科技投入與發達國家相差甚遠。跨國公司在華研發投人可以彌補我國研發投入，尤其是企業研發投入的不足。在R&D經驗方面，國際性跨國公司往往擁有完善的R&D網絡，在技術創新方面擁有豐富的經驗。再者其R&D管理經驗、組織原則與經營理念會通過各種途徑影響中國的科研管理人員，提升中國企業技術創新的國際化水平，改變粗放型的研發管理模式。多年以來，我國研發管理一直是粗放式的，專業的R&D機構只講投入，不講產出，創新能力差，成果市場化水平低，甚至有很多是低水平重復研究。而企業的R&D活動卻大都注意產品的開發過程，不注意基礎研究。跨國公司的R&D工作以市場為核心，注意產品質量，注重R&D工作效率，其研發項目的具體執行方式也為中國的新興企業，科研機構在R&D管理方面提供了有利的經驗。這其實是R&D投資活動對我國技術進步和產業結構升級產生的影響。

2．對進入國來說，跨國公司通過研發國際化可以占領東道國市場，可以獲得東道國技術人才資源，可以增強自身的學習能力，可以提高自身的研發效率。其次，隨著科學技術發展的日趨復雜性，研究開發的成本與風險很高，而通過跨國公司研發國際化，與東道國研究機構進行合作，甚至組建研發戰略聯盟，可以分擔開發的成本與風險，研發戰略聯盟可以彌補單個跨國公司投資能力與風險承受能力的不足。

3．對于整個世界經濟來說，我們認為，總體看是促進作用。人類社會總是不斷向前發展，當今世界，后進國家學習先進國家的技術，使得自身產業技術升級，促進經濟發展，這種現象是先進國牽引后進國家發展。而發展中國家經濟發展，國民收入增加，至少會帶來擴大世界市場的好處，它將有利于美國，日本等發達國家的商品出口，擴大出口的好處又可以投資研發，這是顯而易見的，后進國家學習先進技術，制造新產品推向世界市場，甚至進入先進國市場，同先進國的夕陽商品進行競爭，促使先進國開發新產品，這是后進國促進先進國。韓國經濟學家的“噴泉效應”理論[9]也表達了相似的內容，即最后的結果是促進了世界各國的科研與開發。這種研究開發會使新技術像噴泉一樣源源不斷的涌出來。

（二）消極影響

消極影響主要是針對東道國來說，因為從現有的歷史看，發達國家向發展中國家轉讓和進行R&D投資，并不會造成發達國家技術優勢的喪失，可能會有些許技術外溢現象，但整體上這種做法實際上是推動先進國向前發展的。對于其技術創新體系也是起到促進和刺激的作用。

相反，跨國公司的研發國際化，會從研發人才，研發資源，產品市場等方面對東道國產生沖擊。人才方面，跨國公司正逐漸實現人才本土化．其用人策略也發生了很大轉變．不僅用高薪從本土企業和科研院所招聘科研人才，還直接去國內高校招聘優秀的應屆大學畢業生。跨國公司研發機構通過給予良好的工作環境和發展空間吸引了大批的我國科研人才，嚴重地削弱了我國研發機構的研發力量。資源方面，跨國公司在華研發國際化吸走了國內稀缺的研發資源，加劇了我國技術依賴。國內部分保密技術的泄露，使在競爭中部分水平較低的研究開發機構面臨倒閉的可能。這些使得我國的戰略研發資源流失嚴重，進一步削弱了我國自主創新研發能力，更可能使我國產生對跨國公司研發機構的技術依賴。市場方面，跨國公司在華研發國際化控制了部分國內市場。跨國公司通過開發適合我國市場需求和消費者偏好的產品，極大提高了消費品的市場占有率，贏得了大量的國內消費者，使國內產品市場面臨嚴峻的挑戰。

例如由于缺乏核心技術，自主創新方面我國許多企業以及行業都處于不利的地位，我國的電子信息產品，如彩電，計算機，DVD和手機中核心技術的知識產權多數不在我國企業手中。在DVD57項關鍵技術中，我國企業掌握的只有9項，還都是非核心技術。醫藥行業，一些醫藥廠家生產的生物醫藥沒有自主知識產權，而世界各國又因為生物制藥的高科技含量和高附加值，都加大對生物制藥的保護力度，缺乏自主只是產權已經成為嚴重制約我國生物制藥產業發展的瓶頸。

因此，中國必須正視外資研發機構的發展和影響，大力加強中國企業的研發能力和自主創新能力，掌握行業發展的核心技術，這樣才能使中國企業在世界范圍內的競爭中立于不敗之地。

二、跨國公司R&D全球化與我國的創新體系

隨著只是生產和經濟關系的日趨密切以及創新活動的日益復雜，創新被看作是一個復雜的系統，其理論研究也不斷深入，范圍不斷擴展。創新不是單純的由新的知識轉換成新的產品的過程，而是個人，機構和環境之間進行復雜互交作用的結果。一個國家在技術創新的國際化競爭中的實力，主要取決于兩個方面的因素:一是國內技術市場機制的完善和發達程度；二是國家在推動國內創新與參與國際競爭中的決心和作用。對于發展中國家來說，更為如此。

面對跨國公司研發的一體化和國際競爭的新格局，我國的創新體系雖然在改革開放以后初具規模，但是其創新效率還不高，存在許多問題。

（一）我國創新體系中存在的問題

第一，我國整體研究與開發支出占國內生產總值的比重偏低。

第二，作為創新主體的企業，研究與開發投入的強度不夠。研發經費投入不足是目前中國企業技術創新的軟肋，創新的組織機構也不完善，多數企業沒有形成自己的核心技術能力。相關資料表明，目前我國大中型企業中71%沒有技術開發機構，2/3沒有技術開發活動。大中型企業的研發經費只占銷售的0.39%，即使高新技術企業也只占0.6%。根據國際經驗，技術研發投入占銷售額比例在1%以下的企業是難以長期維持的，比例為2%左右的企業僅可以簡單維持，只有比例在5%的企業才有核心競爭力。[10]第三，在科技創新方面，科研產出在量和質上不高。雖然我國科技人力資源總量很大，研發人員數量多，但是企業多年來沒有建立起技術創新的主體地位。我國企業引進國外技術資源的依賴程度比較高，在關鍵技術的自給率低，對外依存度在50%以上（美國日本在5%左右）。目前我國以引進國外成套設備和生產線為主，專利和專有技術引進不足， 國有企業在技術引進之后，存在的另一個問題是沒有充分的對引進的技術進行消化吸收和再創新，形成自己特色的技術體系。實現引進→創新→輸出的良性循環。

第四，國家創新體系中各子系統的效率低。作為國家創新體系中的企業系統，科技系統，教育系統等各個部分，互相之間的整合的效率也較低，仍然存在互相脫節的問題。企業想要技術和項目，可科研院所又拿不出有水平有市場的成果。各個子系統交流合作不夠，難以形成合力，就難以發揮整個創新體系的功能。

（二）完善我國國家創新體系的構想

針對以上問題，要推進創新體系的建設，必須借鑒國外好的經驗，實行開放型的體制。

第一，轉變政府職能。其核心是處理好與市場的關系。凡是能通過市場機制，通過競爭來調節的領域，政府部門就要退出，政府部門不應該代替企業去創新，應該以宏觀調控和提供服務為主。在市場經濟條件下，技術創新的項目選擇應當由市場決定，創新的高回報也應該由企業享有，政府不應介入這個過程。要應對跨國公司R&D全球化挑戰，實現自主創新，就必須從根本上改革我國的國家的創新系統，以促進全社會科技資源高效配置和綜合利用，提高科技創新能力，為我國的研究機構參與國際市場創造條件。

第二，充分發揮企業創新主體作用。除了上述所說的比技術引進更重要的技術積累和技術傳播，即在引進的基礎上消化，改進，發展，進而普及它之外，一個問題就是如何在國內完成技術轉讓，即把新技術新產品普及到企業中去。在日本，政府和企業的科研機構進行著密切的合作，即進行聯合研究開發，因此能夠較順利的推進技術轉讓。而在中國尚缺乏這種密切合作的機制。政府應當從稅制、金融等方面采取優惠措施，積極扶持企業建立和加強研究開發機構，支持科研人員“下海”創辦企業。

第三，充分利用外國資源。正如上文中所提到的，經濟全球化和科研全球化的環境給我國利用國外資源，完善國家創新體系帶來了機遇。要加強我國企業與跨國公司的研發合作，利用跨國公司技術優勢增強我國自主創新能力，促進我國的企業和機構主動與跨國公司加強研發合作。

第四，重視發揮中小企業，民營科技企業的重要作用。很多研究顯示，中小企業在創新的量和質上都表現出較高的水平。美國有研究指出，盡管大企業有巨大的研發投資，但大企業常常把工作的重點放在對現有產品的改進和降低其成本方面，而小企業更可能投資于具有根本性的創新。[11]小企業和大企業的差異主要表現在技術創新的動力機制和環境因素及創新能力方面。開創基業的技術創新的動力機制決定小企業創新的重點更多放在技術突破和填補技術空白上。同樣，民營科技企業也不可忽視，要加強對民營企業發展的指導和服務。建立面對民營科技企業經營者的培訓制度，理順民營科技企業的產權關系，完善現代企業制度。

參考文獻

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[2]王建：《跨世紀發展中的利用外資戰略》，中國經濟出版社，1999年

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[4]沈圣英：《東北亞區域經濟合作》，中國對外經濟貿易出版社，2000

[5]中國經濟周刊，2007年

[6]儲祥銀：《跨國公司與中國》，對外經濟貿易大學出版社，2000

[7]www.law.duke.edu， 2006 duke law and technology review

[8]王永生：《技術進步及其組織》，中國發展出版社，1999年

[9]沈圣英。東北亞區域經濟合作。北京，中國對外經濟貿易出版社，2000

[10]中國經濟周刊，中國科技人數全球第一，七成國企無研發機構，2007-2

[11]www.law.duke.edu, 2006 duke law and technology review