AP1000設備技術轉讓與國產化過程中的風險管理淺析

高永軍，關 銳

（1.中國電能成套設備有限公司 北京 100011；2.中核集團西安核設備有限公司 陜西 西安 710021)

AP1000設備技術轉讓與國產化過程中的風險管理淺析

高永軍1，關 銳2

（1.中國電能成套設備有限公司 北京 100011；2.中核集團西安核設備有限公司 陜西 西安 710021)

結合我國引進的第三代核電站技術AP1000項目的招標、評標及合同談判過程，淺析了AP1000設備技術轉讓及國產化過程中可能存在的風險因素，論述了風險的分類、評估和分析方法，提出了一些風險防范的基本思路，對AP1000核電項目設備技術轉讓及國產化實施的風險管理具有一定參考價值。

AP1000設備；技術轉讓與國產化；風險管理

人們越來越認識到“安全、經濟、清潔”的核電將是保證人類持續發展和保護生態環境的必由之路。中國核電行業所面臨的情形是要在改進完善第二代核電技術的基礎上發展升級延壽技術，學習新一代更安全、更經濟、又趨于成熟的第三代核電技術，消化、吸收并研發創新第三代自主堆型，從而完成國家大型先進壓水堆示范工程重大專項，實現擁有自主知識產權的主力堆型。AP1000在技術理論上形成了自己全新的概念和革新性的技術，其先進的設計理念、突出的設計特點值得我們學習和借鑒。雖然AP1000核島關鍵設備涉及的多項世界先進技術已經通過了實驗驗證或模擬驗證，但還是缺乏工廠制造的實踐經驗和成熟電站的運行驗證，在這些核島關鍵設備本身加工制造過程中難免會存在一些不可預知的風險因素。加之，我國的三代核電自主化依托項目是引進、消化、吸收和再創新同步進行，故而會增加更多的風險因素。因此，對這些關鍵核島設備技術轉讓實施和國產化過程中的風險因素進行深入分析和較為準確的評估，在此基礎上建立風險控制體系和應急預防措施，以加強設備技術轉讓過程的風險控制，避免或減少由此給項目帶來的損失。

1 AP1000核島設備技術轉讓過程中的風險識別

1.1 風險事件的定義

AP1000核島設備技術轉讓過程中的風險是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發生，就會對AP1000核島設備的制造成本、進度、質量、安全等方面產生影響，從而導致對實現工程建設預定目標的完成產生影響。針對AP1000核島設備技術轉讓過程中存在的風險因素，具有以下特征之一的事件即識別其為風險事件:

（1）未確定的技術狀態；

（2）新研制未經過工程實際應用的設計、制造和設備技術；

（3）影響項目進度、成本和質量的因素；（4）影響核電站的安全運行。

1.2 風險事件的分類

根據AP1000核島關鍵設備技術轉讓工作的分解和工作計劃流程，采集研發、設計、制造和安裝過程中技術狀態、變更申請、項目進展報告等輸入信息，通過假設條件分析、計劃流程核檢、專家面談、會議和情景分析來分析這些信息，結合歷史經驗和當前實際信息，確定AP1000核島關鍵設備技術轉讓過程中各階段可能出現的典型風險事件。

風險分類方法多種多樣，可以按來源、性質、領域、狀態、影響范圍、發生概率、損失程度、發生后果等多種方法進行分類。本文結合在第三代核電站技術引進項目的招標、評標及合同談判和目前項目實際建設過程中了解的情況，對AP1000核島關鍵設備技術轉讓過程中的各個環節進行預測，按照領域分類比較，大致可以分為以下3大類。

（1）技術風險

1) 設備設計技術風險:設備設計技術風險包括設備本身設計和制造試驗所需的工裝、機具兩個方面。一般是由于預先研究不充分、設計時過于追求技術的先進性而造成設計上的不成熟，或是設計人員水平或經驗不足、分析模型不合理、規范標準選擇不當、安全系數選擇不合理導致設計方案存在缺陷；

2) 制造工藝風險:國內整體制造工藝技術還有待提高、不能滿足設計要求，特別是面對三代技術轉讓和國產化還需要新增的空白；如工藝流程的合理性、試驗與新工藝驗證、施工安全措施、外購原材料、標準件、元器件的質量是否可靠等；

3) 制造設施/裝配風險:為實施技術轉讓和國產化的加工裝備性能是否穩定、精確度是否能夠滿足設計要求；

4) 培訓:為實現設計、制造的國產化而專門組織的課堂培訓和實踐培訓，培訓參與人員的綜合能力、培訓教材和方式的實際有效性。

（2）管理風險

1) 組織機構方面:設備國產化的管理模式、參與實施國產化的單位、關鍵崗位人員的綜合素質是否能夠滿足需要，組織控制與執行力度等方面；

2) 相關方的接口管理:參與AP1000設備技術轉讓的單位包括設備系統設計單位、設備詳細設計與制造單位、國內受讓企業、國外技術轉讓單位、國內總體組織單位等多個參與方，其之間的接口管理與協調、任務分工、相應的合同關系等，也是屬于軟風險潛在因素；

3) 經濟性與進度:忽略時間與成本的關聯、滯后的經費支付、錯誤的成本預測、價格估算不準和通貨膨脹、不良的進度管理、稅收、匯率和人工成本的變化等也會造成不良影響。

（3）環境風險

1) 不可抗力:這里不可抗力主要是指自然災害造成的對技術轉讓的影響；

2) 政策環境:設備技術轉讓活動涉及中國、美國、韓國多個企業的一些核動力設備制造關鍵技術，這些技術往往受制于政府的一些出口政策限制，因此國家之間的政局穩定性、經濟政策和涉外政策的連貫性因素也是其環境影響因素之一。

1.3 風險事件狀態的衡量

對于風險狀態的衡量實際也就是對風險事件的一種估計。核電項目事故風險具有其自身的特點，一方面是發生事故的后果極其嚴重，另一方面是發生概率的高低。在通過概率分析和專家調查評價的基礎上，利用概率分析把AP1000設備技術轉讓過程中可能發生的風險事件發生的概率與嚴重性進行歸類識別，其發生概率與后果嚴重性如圖1所示。

圖1 風險事件狀態Fig. 1 Risk of incident status

風險與處理成本的辯證統一性，風險的一端是損失，另一端是規避風險的處理成本。AP1000設備技術轉讓過程中的風險不是危險，危險是只產生損失不產生收益的風險，是純粹風險。AP1000設備技術轉讓過程中的風險是投機風險，風險與收益呈現正相關。隨著項目的進展，風險概率漸少，處理風險的成本漸高，收益就越高。風險事件發生概率、處理風險成本與項目進程而變化關系如圖2所示。

圖2 風險事件發生概率、處理風險成本與工程進度的關系Fig. 2 The relationship between risk probability, project progress and risk costs

2 技術風險分析的方法

作為世界首次工程實踐的AP1000技術，技術風險是所有風險中發生概率最高，導致危害最大的風險因素，因此進行充分、有效的技術風險分析與管理是取得技術轉讓成功的基本保障。

技術風險分析是對風險發生概率、發生時間、持續狀態、風險后果、不可預測程度所進行的全面分析，然后建立完善的指標體系，以保證分析、評估、管理的合理性、全面性和科學性。為了能夠全面掌握研究項目所有潛在的技術風險，應采用一種完整的結構框架來描述和分析技術風險。采用傳統的層次分解和分級管理的方法，對設備技術轉讓及國產化過程中的技術風險進行解剖分析，并結合本文所論述的風險事件狀態衡量和風險事件發生概率、處理風險成本與項目進程的關系對技術風險的發生概率、失敗事件結果影響進行定性的關聯分析，并在此基礎上建立風險預警。由于不同設備自身不同的技術特性本文無法提供所有設備的技術風險分析，所以這里僅描述一個較為基礎的層次分解體系和關聯指標分析體系，如圖3所示。

圖3 技術風險分析指標體系Fig. 3 Indicator system of technical risk analysis

項目風險發生事件發生概率和風險導致的后果是相互獨立的，他們對風險的關系可表示為

式中:RT——項目技術風險；

Pt——各種風險事件發生的概率；

式中:Pm——與硬軟件成熟度有關的失敗概率；

Pc——與硬軟件復雜度有關的失敗概率；

Pd——由于其他部件依賴性造成失敗的概率；

Pu——與硬軟件與方案可行性有關的失敗概率；

Ps——與硬軟件與方案標準化有關的失敗概率；、、、、——加權因子，它們之和等于1。

式中:Ct——失敗后果的影響；

Cn——失敗后果對性能的影響程度；

Co——失敗后果對費用的影響程度；

Cq——失敗后果對進度的影響程度；

為了求出設備技術轉讓過程中的技術風險RT的值，設計了一張關于失敗發生概率取值影響因素的基本表格（見表1）和失敗后果取值影響因素的基本表格（見表2），設備制造企業需要根據不同的設備和本企業的實際情況進行調整。表中的概率取值范圍僅為筆者假設參考，實際分析需要通過專家調查和評估的方法，結合技術受讓企業的實際情況和不同設備特點來確定適用的取值范圍。

3 風險防范措施

項目執行過程中，項目風險的管理與控制對項目的最終成敗具有關鍵性的作用；設備技術轉讓和國產化受到設計、工藝、裝備、材料、施工組織、管理、文化等方面的影響，使得技術轉讓和國產化的質量、進度和費用都會存在一定的不確定性。風險會給項目帶來損失，但風險是可以控制的，通過一定的方法控制和管理風險，能夠降低風險出現的概率，或減少風險造成的損失程度，把風險減小到最低限度。在世界核電行業幾十年的經驗基礎上，結合過去的核電技術轉讓項目的案例分析，AP1000技術引進項目執行過程中的風險也同樣具有可控性，能夠規避和化解。

表1 失敗發生概率取值影響因素Table 1 The impact factor of failure probability value

表2 失敗后果取值影響因素的基本表格Table 2 The impact factor of failure results value

第一，建立從風險識別、風險分析、風險規劃、風險跟蹤到風險控制模塊建立的動態持續管理的閉環。根據各個設備所涉及的專業不同，按照鍛造、焊接、機械加工等幾大主要工藝進行工序的有限分解，然后通過專家評估、試驗驗證等方法進行風險識別與分析，結合分析結果規劃 與建立控制措施、并進行過程跟蹤。通過工藝分解、分析與識別、防范與跟蹤建立動態修正的風險管理體系如圖4所示。

圖4 動態閉環風險管理Fig. 4 Dynamic closed-loop risk management

第二，對風險事件發展趨勢的狀態進行衡量，對技術風險因素進行定量分析，對所有參與設備技術轉讓的元素進行集成框架研究，然后建立風險監控表。監控表包括風險控制責任單位和責任人、風險誘因和后果、風險嚴重度和發生概率、風險種類、控制方案和驗證手段、控制目標（嚴重度、概率、綜合值）、控制過程記錄、風險控制結果等內容。風險監控表需要進行周期性動態評估，根據評估分析對風險項目進行適應性的增加、刪除、修改，對應對措施進行修正。并根據分析結果制定相應的多方案防范應對措施。

第三，在風險監控表的管理中同時實行合同、接口、計劃、技術準備、生產和質量保證六個方面的分類的縱橫關聯專業化風險管理方法（如圖5）。在縱向專業風險管理中要率先采用風險管理策劃和專家評價的方法，建立前風險控制方案。然后通過質量保證、監造和安全防范措施形成過程風險因素控制，同時建立風險發生應急處理措施。

圖5 縱橫關聯專業化風險管理Fig.5 Vertically and horizontally specialized risk management

第四，建立風險管理周期性報告制度和風險管理目標制。在AP1000設備技術轉讓過程的風險管理中，建立風險管理周期性報告制度。包括風險監控綜合報告和合同、接口、計劃、技術準備、生產和質量保證的專題報告。在集成框架的基礎上，對報告采用系統動力學原理和方法進行趨勢分析，分析報告中涉及的內外部組織結構、物質流動、信息流動以及它們之間相互影響的作用，根據分析結果調整風險應對防范措施。

在通過風險分析后，結合風險監控項和縱向專業風險管理制，確定風險管理目標，通過由上而下的風險目標分解，將風險目標量化到各個縱向專業風險管理體系和不同層次潛在風險隱患崗位，形成點、線結合，全面風險管理的體系。

第五，對不可抗力風險采取保險或其他風險轉移的措施。如通過向保險公司購買保險等方式進行風險轉移。

4 結束語

任何一個環節出現風險可能導致極其嚴重的后果，必須建立涵蓋所有相關聯機構、業務、過程中的每一潛在的可能導致的風險因素，從內部與外部兩個環境控制入手，建立與技術轉讓和實施國產化相關聯的風險動態跟蹤和全面風險管理的持續改進式模式。

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Analysis of risk management during AP1000 equipment technology transfer and localization

GAO Yong-jun1；GUAN Rui2
（1.China Power Complete Equipment Co.，Ltd.，Beijing 100011，China；2.Xi’an Nuclear Equipment Co.，Ltd.，CNNC，Xi’an of Shaanxi Prov. 710021，China)

This article analyzes the risk factors existing in AP1000 equipment technology transfer and localization process by describing the invitation for bid，tender evaluation and contract negotiation process of the third-generation nuclear power plant technology introduction project of China and discusses the classification， evaluation and analysis methods of risks，and puts forward some referential suggestions for the successful introduction of equipment technology for AP1000 nuclear project.

AP1000 equipment； technology transfer and localization； risk management

TL36

A

1674-1617（2009)04-0330-06

2009-06-30

高永軍（1978—），男，碩士，從事項目控制研究。