基于熵度量法的代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究

［摘要］代建制作為我國工程項(xiàng)目管理改革的成果，取得了明顯成效，但是代建制在工程實(shí)踐推行中存在許多風(fēng)險(xiǎn)，本文根據(jù)代建制項(xiàng)目的特點(diǎn)，分析了代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，建立了代建制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，并利用熵度量法進(jìn)行了代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，同時(shí)進(jìn)行了實(shí)證運(yùn)算，為代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一種簡便和較為客觀的分析方法。

［關(guān)鍵詞］熵，熵度量法，代建制，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

1．引言

代建制，即代理型工程交易方式，與國際上通行的CM、PMT和PMC相類似，其在國外已應(yīng)用了30年左右，但在國內(nèi)剛開始推廣應(yīng)用。是指非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目經(jīng)過規(guī)定的程序，由專業(yè)性的管理機(jī)構(gòu)或工程項(xiàng)目管理公司代行政府業(yè)主職能，對(duì)政府投資項(xiàng)目實(shí)行相對(duì)集中的專業(yè)化管理，實(shí)現(xiàn)投資、建設(shè)、管理、使用的分離。國內(nèi)代建制方式最早出現(xiàn)在政府投資項(xiàng)目，特別是政府投資的公益性項(xiàng)目的領(lǐng)域展開的。2001年上海市出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)政府投資項(xiàng)目建設(shè)管理改革試點(diǎn)工作的實(shí)施意見》，同時(shí)推出《上海市市政工程建設(shè)管理推行代建制試行規(guī)定》。2002年3月，廈門市出臺(tái)了關(guān)于《廈門市市級(jí)財(cái)政性投融資社會(huì)事業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目代建管理試行辦法》；除上海、廈門在政府投資工程項(xiàng)目中積極推行代建制外，北京、深圳、重慶、貴州、浙江等地也在積極試點(diǎn)。2004年7月16日國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，(以下簡稱《決定》)。《決定》指出：“加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，改進(jìn)建設(shè)實(shí)施方式。”“對(duì)非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目加快推行代建制，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移給使用單位。增強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，建立和完善政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。” 這無疑進(jìn)一步加快了我國實(shí)施代建制的步伐。但是由于代建制在工程管理實(shí)踐中應(yīng)用時(shí)間較短，代建制作為一種管理制度創(chuàng)新，在目前的應(yīng)用中不論在理論上還是在實(shí)踐中均存在不少問題，有待進(jìn)一步探索和完善，政府投資代建制項(xiàng)目還存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此在代建制大力推行的同時(shí)，如何對(duì)代建制存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量無疑是大家關(guān)注的主要問題。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)度量的方法有專家法、層次分析法、Bayesian分析法、頭腦風(fēng)暴法、Delphi法、故障樹法、事故樹法等。由于代建制項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)事件多種多樣，而且各個(gè)事件發(fā)生與否具有很大的不確定性，本文將風(fēng)險(xiǎn)定義為評(píng)價(jià)或研究對(duì)象所具有的不確定性，并提出一種對(duì)不同層次的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)價(jià)中，由所提供信息的加權(quán)量——熵權(quán)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量的方法。

2.熵度量法原理

2．1熵的概念及熵權(quán)思想

熵最早是由克勞修斯1864年提出，在熱力學(xué)中，熵是物質(zhì)狀態(tài)的一個(gè)函數(shù)，用來說明熱運(yùn)動(dòng)過程的不可逆性，反映了自然界出現(xiàn)的熱變化過程是有方向性的，這時(shí)熵也叫做熱力學(xué)熵。

在統(tǒng)計(jì)物理學(xué)中，系統(tǒng)的熵被定義為

（1）

k為玻爾茲曼常數(shù)，P為系統(tǒng)的狀態(tài)發(fā)生的概率，又叫熱力學(xué)概率。該式將熵與微觀態(tài)數(shù)目聯(lián)系起來，對(duì)熵做出了微觀解釋，在由大量粒子構(gòu)成的系統(tǒng)中，熵就表示粒子之間無規(guī)則的排列程序，或者說，表示系統(tǒng)的紊亂程度，系統(tǒng)越亂，熵就越大，系統(tǒng)越有序，熵就越小，即一個(gè)系統(tǒng)的熵就是它的無組織程度的度量。

1948年，維納和申農(nóng)創(chuàng)立了信息論，申農(nóng)從全新的角度上對(duì)熵概念做了新的定義。申農(nóng)把通過過程中信息源的信號(hào)的不確定性稱為信息熵或Shannon熵。把消除了多少不確定性稱為信息。熵的獲得，意味著信息的丟失。一個(gè)系統(tǒng)有序程度越高，則熵就越小，所含的信息量就越大;反之，無序程度越高，則熵就越大，信息量就越小。信息和熵是互補(bǔ)的，信息就是負(fù)熵。表1給出了有關(guān)熵概念的三種表述。

熵權(quán)具有如下的性質(zhì):

(l)各被評(píng)價(jià)對(duì)象在指標(biāo)j上的值完全相同時(shí)，熵值達(dá)到最大值1，熵權(quán)為零。這也意味著該指標(biāo)想決策者為提供任何有用的信息，該指標(biāo)可以考慮被取消。

(2)當(dāng)各被評(píng)價(jià)對(duì)象在指標(biāo)」上的值相差較大時(shí)，熵值較小，熵權(quán)較大。說明該指標(biāo)向決策者提供了有用的信息。同時(shí)還告訴我們在該問題中，各對(duì)象在該指標(biāo)上有明顯的差異，應(yīng)重點(diǎn)考察。

(3)指標(biāo)的熵越大，其熵權(quán)越小，該指標(biāo)越不重要。

(4)作為權(quán)數(shù)的熵權(quán)，有其特殊的意義，它并不是在決策或評(píng)價(jià)問題中某指標(biāo)的實(shí)際意義上的重要性系數(shù)，而是在給定評(píng)價(jià)對(duì)象集后各種評(píng)價(jià)指標(biāo)值確定的情況下，各指標(biāo)在競爭意義上的相對(duì)激烈程度。

(5)從信息論考慮，它代表該指標(biāo)在該問題中，提供有用信息量的多寡程度。

(6) 熵權(quán)的大小與被評(píng)價(jià)對(duì)象有直接關(guān)系。

當(dāng)評(píng)價(jià)對(duì)象確定以后，在根據(jù)熵權(quán)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整、增減，以利作出更精確、可靠的評(píng)價(jià)以便于決策。同時(shí)也可以利用熵權(quán)對(duì)某些評(píng)價(jià)指標(biāo)的精度進(jìn)行調(diào)整，必要時(shí)，重新確定評(píng)價(jià)值和精度。

綜上所述，熵作為不確定性的度量，可以用熵來度量風(fēng)險(xiǎn)。

2．3基于熵度量法的代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)步驟：

1)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

代建制作為一種管理制度創(chuàng)新，代建制項(xiàng)目在工程實(shí)踐中主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目管理過程風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目行為主體風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系如圖1所示。

6.風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行定級(jí)評(píng)價(jià)

在得到工程項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)因素及其風(fēng)險(xiǎn)值之后，要對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行定級(jí)評(píng)價(jià)，然后根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)水平做出相應(yīng)的處理措施。對(duì)于工程的風(fēng)險(xiǎn)，通常的是把風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)可接受的水平上，然后研究影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素，再經(jīng)過優(yōu)化，找出最佳的方案。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前，必須先確定風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)。國際上通用的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則為ALARP準(zhǔn)則，即在合理和可行的前提下，把工程中包含的各類風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的水平。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣，代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別以及風(fēng)險(xiǎn)決策準(zhǔn)則如表2所示。

表2 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及決策

3．應(yīng)用

3．1建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系

鄭州市某綜合樓為代建制項(xiàng)目，框架結(jié)構(gòu)；地上九層（局部十層），總建筑面積7525平方米，建筑高度31.70米；根據(jù)工程特點(diǎn)建立了其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖 1所示。

3．2建立評(píng)價(jià)矩陣，計(jì)算因素風(fēng)險(xiǎn)值

現(xiàn)有10位專家通過德爾菲法建立了相應(yīng)指標(biāo)的判斷矩陣 。

3．2．1項(xiàng)目管理過程風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算

本工程項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)由熵度量法計(jì)算結(jié)果表明：

1)由計(jì)算結(jié)果看出，熵越大，熵權(quán)越小，則該指標(biāo)越不重要，在上述四個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)中，項(xiàng)目管理過程風(fēng)險(xiǎn)熵最大，說明專家們對(duì)該指標(biāo)的把握性最小，亦即不確定性最大，熵權(quán)最小；對(duì)于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，所提供的信息量最大，說明專家們對(duì)該的把握性最大，不確定性最小，熵權(quán)最大；

2)作為權(quán)數(shù)的熵權(quán)，有其特定的意義。它并不是在決策或評(píng)價(jià)問題中評(píng)價(jià)對(duì)象的實(shí)際意義上的重要系數(shù)，而是在給定被評(píng)價(jià)對(duì)象集后，各個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象值的情況下，各專家對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象在提供信息多寡競爭意義上的相對(duì)激烈程度系。

3)從信息角度考慮，熵權(quán)代表該指標(biāo)在該問題中提供有用信息的多寡程度。

4)熵權(quán)的大小與專家對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的掌握程度有很大的關(guān)系，項(xiàng)目管理過程風(fēng)險(xiǎn)熵權(quán)最小，即專家對(duì)此掌握的程度相對(duì)最少。

4．結(jié)束語

代建制作為一項(xiàng)新的制度對(duì)改善政府投資項(xiàng)目的效率有十分重要的意義，但在實(shí)施中還有一些問題亟待研究，代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)如何評(píng)價(jià)是個(gè)重要的問題。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中，在不確定性的度量方面，雖然傳統(tǒng)的不確定性度量工具(如方差)可以較好地對(duì)分布對(duì)稱和單峰的情況下的變量進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。但是，在分布非對(duì)稱和多峰的情況下，或者在分布不服從正態(tài)的條件下，其度量方法不是十分有效。而熵獨(dú)立于分布位置，可以適用于任何可能的分布，所以，在度量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有著一定的優(yōu)勢，尤其在非標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)的不確定性度量方面其優(yōu)勢更是明顯。本文結(jié)合代建制項(xiàng)目的特點(diǎn)，利用熵度量法進(jìn)行代建制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以看出，熵度量法可以有效的反映各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)于代建制項(xiàng)目的綜合效應(yīng)，是一種可以信賴、值得推廣的方法。實(shí)例表明這種方法簡便可行，代建制相關(guān)部門可以利用評(píng)價(jià)結(jié)果，展開代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，以便于項(xiàng)目可以順利實(shí)施，同時(shí)為我國代建制的推行積累經(jīng)驗(yàn)。

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