中央政府的激勵機(jī)制與地方經(jīng)濟(jì)增長

摘 要：本文以中央政府推行激勵機(jī)制為背景，構(gòu)造了一個中央政府和地方官員進(jìn)行博弈，最終決定各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的理論模型。該模型將地方官員面臨的行政和財(cái)政激勵同政治晉升激勵納入一個統(tǒng)一的框架之下，揭示出激勵機(jī)制對中國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響的內(nèi)在機(jī)理。通過該模型可以看出，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是在中央政府實(shí)行激勵機(jī)制的推動下得以實(shí)現(xiàn)的；中央政府在設(shè)計(jì)這套激勵機(jī)制時，特別需要把握好激勵強(qiáng)度的大小，只有安排好合理的激勵強(qiáng)度，才可能實(shí)現(xiàn)合意的經(jīng)濟(jì)增長速度。

關(guān)鍵詞：中央政府；地方官員；激勵機(jī)制；經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F061．2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1000-176X（2009）02-0011-05

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一、引 言

中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡吸引了世界的目光，全球的經(jīng)濟(jì)學(xué)家無不為之感嘆。在感嘆之余，人們思考這樣一個問題：按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長理論，中國經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)如此持續(xù)和高速的增長，但這樣的增長卻在現(xiàn)實(shí)中發(fā)生了，其背后的驅(qū)動力量是什么？同其他國家相比，中國究竟存在什么獨(dú)特之處，以至于這樣的奇跡在中國發(fā)生？既然在資源稟賦、物質(zhì)資本和技術(shù)水平等方面，中國都不存在獨(dú)特之處，那么就需要我們透過新的視角來解釋中國經(jīng)濟(jì)增長的奇跡，這個新的視角便是制度對經(jīng)濟(jì)增長的重要作用。

開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)是林毅夫等人做出的^[1]。他們以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，從改革傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制出發(fā)，在邏輯上揭示了中國改革開放后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)增長奇跡發(fā)生的原因，其著眼點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)改革的重大作用。徐現(xiàn)祥從我國經(jīng)濟(jì)體制改革的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，把漸進(jìn)改革等制度變遷納入經(jīng)濟(jì)增長模型，推導(dǎo)出漸進(jìn)改革經(jīng)濟(jì)中的最優(yōu)增長路徑^[2]。

在中國改革的進(jìn)程中，中央政府從國民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展進(jìn)行權(quán)衡，制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)力量，而地方政府對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長又具有至關(guān)重要的影響作用，因而近年來很多文獻(xiàn)從制度的視角，探討中央政府對地方政府的激勵機(jī)制對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。這方面的研究沿著兩條主線展開：一是從行政分權(quán)和財(cái)政包干改革的視角，強(qiáng)調(diào)財(cái)政和經(jīng)濟(jì)激勵對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和發(fā)展模式的突出作用^[3］-［8]（Qian和Weignast，1997^[3]；Qian和Roland，1998^[4]；Young，2000^[5]；銀溫泉和才婉如，2001^[6]；林毅夫和劉培林，2004^[7]；Jin等，2005^[8]）。二是從中央政府對地方官員的政治晉升激勵出發(fā)，強(qiáng)調(diào)政治晉升是地方官員努力發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、推動經(jīng)濟(jì)增長的重要動力^[9-10-11]（Blanchard和Shleifer，2000^[9]；周黎安，2004^[10]；Li和Zhou，2005^[11]）。

特別地，在20世紀(jì)80年代以后，中央政府考核地方官員的標(biāo)準(zhǔn)由政治表現(xiàn)為主轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)績效為主^[12]，從而一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長速度成為地方官員能否獲得晉升的重要依據(jù)，因此，強(qiáng)調(diào)政治晉升激勵的文獻(xiàn)愈發(fā)受到人們的關(guān)注。沿著第二條研究線索，周黎安討論了官員晉升的政治錦標(biāo)賽模式，在一定程度上揭示了中國經(jīng)濟(jì)奇跡發(fā)生的原因^[13]；劉瑞明和白永秀從晉升激勵和中央政府實(shí)行宏觀調(diào)控的角度闡述了中國經(jīng)濟(jì)波動的原因^[14]。這些文獻(xiàn)都對理解中央政府實(shí)行政治晉升激勵和地方官員推動經(jīng)濟(jì)增長的過程提供了有益的啟示。

上述兩條研究線索是互補(bǔ)的，因?yàn)榈胤焦賳T在現(xiàn)實(shí)中既面臨行政分權(quán)和財(cái)政激勵，又面臨政治晉升激勵。但目前尚沒有文獻(xiàn)將兩種激勵結(jié)合起來，在一個統(tǒng)一的框架下考察中央政府的激勵對地方官員工作努力程度，進(jìn)而地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響作用。本文以中央政府推行激勵機(jī)制為背景，構(gòu)造了一個中央政府和地方官員進(jìn)行博弈、最終決定各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的模型，將兩種激勵統(tǒng)一在一個框架之下，揭示出激勵機(jī)制對中國經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響的內(nèi)在機(jī)理。

本文的其余部分安排如下。第二部分構(gòu)建基本模型，給出中央政府和地方官員的效用函數(shù)；第三部分求解模型，得到中央政府和地方官員的最優(yōu)戰(zhàn)略選擇；第四部分考察最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率的影響因素；第五部分求解沒有激勵機(jī)制時的最優(yōu)增長率，并將其同激勵機(jī)制下的最優(yōu)增長率進(jìn)行比較；第六部分總結(jié)全文，并揭示政策含義。

二、基本模型

假定地方官員的工作努力程度直接影響其所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效，而且一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效還可能受其他地區(qū)官員努力程度的影響，即地方官員的努力可能存在“外溢效應(yīng)”。于是，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率表達(dá)式如下：

gi=lnei+∑j≠irji+εi（i=1，2……n） （1）

其中，gi為地區(qū)i的經(jīng)濟(jì)增長率，ei為地區(qū)i官員的工作努力程度，中央政府無法觀察到ei而只能觀察到經(jīng)濟(jì)增長率gi。gi是ei的對數(shù)函數(shù)，它意味著地方官員的工作努力程度越高，其所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效越好，但努力程度對經(jīng)濟(jì)增長的邊際貢獻(xiàn)是遞減的。rji為官員j的努力對地區(qū)i經(jīng)濟(jì)增長率的邊際影響，該值可能為0，因?yàn)槟车貐^(qū)經(jīng)濟(jì)績效不一定受所有其他地區(qū)官員工作努力程度的影響；而官員努力的“外溢效應(yīng)”也往往存在（例如相鄰省份的互相影響），因此rji也可能不為0。ei為隨機(jī)擾動項(xiàng)，表示不能被地方官員所掌控的影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效的隨機(jī)因素。

中央政府和地方政府官員進(jìn)行兩階段博弈。

第一階段，各地區(qū)的地方官員決定本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率，決策的依據(jù)為個人效用最大化，其效用函數(shù)為：

Ui=αfi-βei（2）

其中，fi為中央政府給予地方官員i的待遇，注意這里是指各種“待遇”的集合，而不單單是政治晉升激勵。是一組連續(xù)的數(shù)值，和為正系數(shù)。以往研究政治晉升激勵的文獻(xiàn)都把地方官員的收益（即中央政府給予地方官員的待遇）設(shè)定為有限個數(shù)值，這是因?yàn)橐酝睦碚撃Ｐ徒⒃凇皶x升錦標(biāo)賽”基礎(chǔ)之上，即地方官員發(fā)展經(jīng)濟(jì)的績效只被分為兩類——超過對手或不如對手，因而中央政府給予其的待遇只有兩種——晉升或不晉升。在本文所構(gòu)建的框架下，中央政府給予地方官員不同待遇仍然是以地方官員的經(jīng)濟(jì)績效為依據(jù)的，但本文對“晉升錦標(biāo)賽”模式進(jìn)行了擴(kuò)展，將政治晉升激勵、行政分權(quán)與財(cái)政激勵一同納入到中央政府的激勵機(jī)制中來，并且把中央政府給予地方官員的待遇設(shè)定為一組連續(xù)數(shù)值。

實(shí)際上，即使僅考慮晉升激勵，將中央政府給予地方官員的待遇設(shè)定為一組連續(xù)數(shù)值也是可行的。因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)中，省級主要領(lǐng)導(dǎo)（省委書記和省長）的出路可能是晉升、平級調(diào)動或被免職。會有如下幾種情況：成為國家主要領(lǐng)導(dǎo)人（如中共中央政治局常委）；成為國家領(lǐng)導(dǎo)人（如全國人大常委會副委員長、全國政協(xié)副主席等）；仍擔(dān)任省級領(lǐng)導(dǎo)，同時成為中共中央政治局委員；仍為省部級官員，但調(diào)到經(jīng)濟(jì)更發(fā)達(dá)地區(qū)或更為重要的部委；原位不動；仍為省部級官員，但調(diào)動經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)或重要程度較輕的部委；成為省人大常委會主任或省政協(xié)主席；被免職；等等。地方官員面臨待遇種類如此之多，以至于可以近似認(rèn)為其是連續(xù)的。

當(dāng)一同考慮行政和財(cái)政激勵時，將地方官員獲得的待遇設(shè)定為連續(xù)的數(shù)值則更加符合現(xiàn)實(shí)。中央實(shí)行財(cái)政分權(quán)改革的核心內(nèi)容是實(shí)施財(cái)政包干，地方政府的財(cái)政收入越高，其留存就越多，而且預(yù)算外收入可實(shí)現(xiàn)100%留存^[15]。即便實(shí)行了分稅制改革之后，中央財(cái)政收入的比重大幅度上升，地方政府財(cái)政收入的增加仍然會使其留存增加（地方官員的待遇提高）。這樣，將待遇設(shè)定為連續(xù)值不僅是合理的，而且是必要的，這不但與現(xiàn)實(shí)更為相符，同時便于使用微分等方法進(jìn)行最優(yōu)化求解。

第二階段，中央政府推行激勵機(jī)制，根據(jù)各地的經(jīng)濟(jì)增長率來決定給予地方官員的待遇，其決策依據(jù)是自身效用最大化。地區(qū)i的發(fā)展給中央政府帶來的效用為：我們這里進(jìn)行了一個簡化，認(rèn)為各地區(qū)發(fā)展帶給中央政府的效用是可加的，因而中央政府決定各個地方官員的待遇是分別進(jìn)行的。

Uic=(mgi-12g2i)fi-Ci（3）

中央政府從國民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展進(jìn)行權(quán)衡是中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主導(dǎo)力量，中央政府的最重要目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，因而經(jīng)濟(jì)增長是中央政府效用函數(shù)中的重要組成部分，（3）式中的(mgi-12g2i)便是經(jīng)濟(jì)增長的具體體現(xiàn)。其中m為大于零的系數(shù)，-12g2i表明，經(jīng)濟(jì)增長是有成本的，地方官員為使本地區(qū)實(shí)現(xiàn)較快的經(jīng)濟(jì)增長，不惜以資源和環(huán)境為代價(jià)，同時經(jīng)濟(jì)增長意味著通貨膨脹加據(jù)，金融風(fēng)險(xiǎn)隱患增加，因而經(jīng)濟(jì)增長帶給中央政府的邊際效用是遞減的。這也正是中央政府在一定程度上控制經(jīng)濟(jì)增長過快、實(shí)行宏觀調(diào)控（如提倡節(jié)能減排、綠色GDP指標(biāo)等）的原因。經(jīng)濟(jì)增長項(xiàng)與中央政府給地方官員i的待遇fi相乘，有兩方面的含義：一是表明中央政府具有重視人才的偏好：通常情況下，地方官員努力程度高，所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)績效好，才能獲得晉升（較高的待遇），所以該乘積項(xiàng)意味著能力強(qiáng)的官員獲得提拔會加倍提高中央政府的效用。把能力強(qiáng)、業(yè)績好的官員放到更重要的領(lǐng)導(dǎo)崗位，會提高政府的執(zhí)政能力，從而增加中央政府的效用。二是經(jīng)濟(jì)績效好的地區(qū)能獲得更多的財(cái)稅激勵，從而使這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中擁有更多的資本，而加速其經(jīng)濟(jì)績效的提高，增加中央政府的效用。

Ci為中央政府運(yùn)行這套激勵機(jī)制的成本。該成本來源于兩方面的因素：一是各地方官員在激勵機(jī)制下，不惜使用各種手段促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，從而帶來了資源、環(huán)境、社會福利、通貨膨脹和金融安全等一系列問題。二是無法帶來經(jīng)濟(jì)增長，卻給社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展造成各種危害的種種行為，如偽造統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、實(shí)行地方保護(hù)主義、興建華而不實(shí)的政績工程等等。由于成本是由激勵機(jī)制造成的，因而我們設(shè)定Ci=12f2i，即激勵越強(qiáng)，上述負(fù)面效應(yīng)越大，中央政府承擔(dān)的成本越大。

三、中央政府和地方官員的戰(zhàn)略選擇

求解最優(yōu)化的過程通過逆序歸納法來完成。先考慮中央政府的戰(zhàn)略選擇，將Ci=12f2i代入式（3），求一階條件，整理后可得：

f*i=mgi-12g2i（4）

顯然，二階條件易被滿足，所以（4）式即為中央政府效用最大化時給予官員i的待遇。該式表明，中央政府給予官員i的待遇是地區(qū)i的經(jīng)濟(jì)增長率的增函數(shù)，增長率每提高1個單位，給官員i的待遇就增加(m-gi)個單位。但經(jīng)濟(jì)增長對官員待遇的邊際貢獻(xiàn)是遞減的，這是中央政府從國民經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展進(jìn)行權(quán)衡，從而試圖控制經(jīng)濟(jì)增長過快、減輕激勵機(jī)制的負(fù)面效應(yīng)的結(jié)果。

下面考慮地方官員的戰(zhàn)略選擇。由（1）式可得：

ei=expgi-∑j≠irjiej-εi（5）

將（4）式和（5）式代入（2）式，得：

Ui=α(mgi-12g2i)-βexpgi-∑j≠irjiej-εi（6）

一階條件為：

Uigi=α(m-gi)-βexpgi-∑j≠irjiej-εj=0，即：

βexpg*i-∑j≠irjiej-εi=αm-αg*i（7）

考察二階條件：

2Uig2i=-α-βexpgi-∑j≠irjiej-εj<0

二階條件滿足，因此g*i即為實(shí)現(xiàn)Ui最大化的經(jīng)濟(jì)增長率。

由（7）式不易求出g*i的顯性解，但我們可以通過圖形來考察g*i的特征。由（7）式可知，g*i實(shí)際上是曲線y=αm-αg*i和y=βexpg*i-∑j≠irjiej-εi的交點(diǎn)。在y-gi平面上繪制出這兩條曲線，在第一象限必然存在惟一交點(diǎn)，并且交點(diǎn)的橫坐標(biāo)小于m（圖1）。這就是說，地方官員i在已知中央政府的最優(yōu)反應(yīng)（即4式）的情況下，會酌情掌握工作努力程度，使本地區(qū)達(dá)到一個正的經(jīng)濟(jì)增長率g*i。g*i小于m是由（4）式的特征決定的，因?yàn)榈貐^(qū)i的經(jīng)濟(jì)增長率每提高一個單位，中央政府給官員i的待遇增加（m-gi）個單位，理性的地方官員不會使本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率超過m。

四、最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率的影響因素

第一，當(dāng)m增大時，g*i增大。這意味著當(dāng)中央政府更加偏好經(jīng)濟(jì)增長時，對每單位經(jīng)濟(jì)增長率的提高會給予更多的獎勵，地方官員會基于獲得更好待遇的考慮更為努力工作，從而提高經(jīng)濟(jì)績效。

第二，當(dāng)α增大時，g*i增大。這是因?yàn)?，中央政府給予地方官員的待遇給其帶來的邊際效用提高了，因而其努力工作以爭取更好經(jīng)濟(jì)績效的動機(jī)增強(qiáng)了。

第三，β越大，指數(shù)曲線越向上移，g*i的位置越向左移，即g*i越小。這是由地方官員的效用函數(shù)決定的，因?yàn)楣賳T努力工作，促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長，一方面會獲得中央政府的獎勵，但另一方面努力工作會給官員帶來負(fù)效用（-βei的含義便是如此）。所以，工作努力帶給官員的邊際負(fù)效用越大（β越大），官員的努力程度越低，該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率越低。

第四，∑j≠irjiej+εi越大，指數(shù)曲線越向下移，g*i的位置越向右移，即g*i越大。這表明外部因素和隨機(jī)沖擊對地區(qū)i經(jīng)濟(jì)績效的影響作用，如果其他地區(qū)對地區(qū)i的影響作用之和為正（∑j≠irjiej>0），或者發(fā)生一個對經(jīng)濟(jì)增長有利的隨機(jī)沖擊（εi>0），則會在官員i努力的基礎(chǔ)上，使地區(qū)i的經(jīng)濟(jì)績效更上一個臺階，反之則相反。

五、無激勵機(jī)制下的最優(yōu)增長率

假定中央政府并非根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效給地方官員提供相應(yīng)待遇，那么地方官員將不考慮自身所獲待遇的問題，而只是單純地考慮本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和自己付出的努力，此時地方官員的效用函數(shù)為：

Ui=αgi-βei（8）

為了便于比較，（8）式中的系數(shù)與（2）式相對應(yīng)?？梢?，不存在激勵機(jī)制時，地區(qū)i的經(jīng)濟(jì)增長是官員i獲得正效用的唯一源泉。

將（1）式代入（8）式，求一階條件，可得：

Uiei=αei-β=0（9）

則e′i=αβ。因?yàn)棣躬?Uie2i=-e2i<0，所以二階條件成立，e′i可使Ui達(dá)到最大化。將e′i=αβ代入（1）式，得：

g′i=lnαβ+∑j≠ieji+εi（10）

g′i即為不存在激勵機(jī)制時地區(qū)i的最優(yōu)增長率。我們考察g′i與g*i的大小，即考察中央政府運(yùn)行激勵機(jī)制是否能給地方官員足夠的動力，使其努力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)從而使本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率有所提高。

由（10）式可得：

βexpg′i-∑j≠irjiej-εi=α（11）

用（7）式除以（11）式，得到：exp{g*i-g′i}=m-g*i。整理可得：

g′i=g*i-ln(m-g*i)（12）

顯然，當(dāng)m-g*i<1時，g*i1時，g*i>g′i。這即是說，當(dāng)中央政府非常偏好經(jīng)濟(jì)增長時，在其效用函數(shù)中可以體現(xiàn)出來：對每單位經(jīng)濟(jì)增長率的提高所給予的更多獎勵（m-g*i）將超過一定的臨界值，此時地方經(jīng)濟(jì)增長率會高于不存在激勵機(jī)制時的增長率。反之，如果中央政府對經(jīng)濟(jì)增長的偏好有限，從而激勵不足，那么因經(jīng)濟(jì)增長率提高而引起的待遇提高（m-g*i）小于一定的臨界值，此時地方經(jīng)濟(jì)增長率將低于不存在激勵機(jī)制時的增長率，因?yàn)樵诤笠环N情形下，地方官員只注重本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長給其帶來的正效用，而不去考慮中央政府的激勵，可以一心一意地去發(fā)展本地經(jīng)濟(jì)。

六、小結(jié)及政策含義

本文構(gòu)造了一個中央政府和地方官員進(jìn)行博弈，最終決定各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長率的模型。首先，地方官員在求解自身效用最大化的過程中決定本地區(qū)的最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長率。其次，中央政府根據(jù)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)績效來給予地方官員不同的待遇。由于地方官員知曉中央政府的效用函數(shù)，即知曉本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率會給自身帶來何種待遇，因而會選擇適當(dāng)?shù)呐Τ潭仁蛊渌诘貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到一個特定的水平?？梢钥闯?，在這種模式之下，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長是在中央政府實(shí)行激勵機(jī)制的推動下得以實(shí)現(xiàn)的。

由上文分析可知，中央政府在設(shè)計(jì)這套激勵機(jī)制時，特別需要把握好激勵強(qiáng)度的大小，只有安排好合理的激勵強(qiáng)度，才可以實(shí)現(xiàn)合意的經(jīng)濟(jì)增長速度。如果激勵強(qiáng)度不足，則在激勵機(jī)制之下，地方官員考慮到本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長過快會對自身待遇產(chǎn)生不利影響，于是發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動力不足，這將會使其所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率小于沒有中央政府激勵時的增長率。反之，如果激勵強(qiáng)度過大，地方官員發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的動力充分膨脹，會不惜一切代價(jià)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長率的提高，這樣將使本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長過快，出現(xiàn)過熱的狀況，危及各種安全。

因此，在現(xiàn)實(shí)中，中央政府在安排激勵強(qiáng)度方面煞費(fèi)苦心，而且在改革的進(jìn)程中，一直對激勵強(qiáng)度進(jìn)行調(diào)整。20世紀(jì)80年代初以來，中央政府開始下放經(jīng)濟(jì)管理權(quán)給地方，增強(qiáng)地方政府的自主決策權(quán)，并且進(jìn)行了財(cái)政分權(quán)改革，將很多財(cái)權(quán)下放到地方，實(shí)施財(cái)政包干，使地方可以同中央分享財(cái)政收入。與此同時，官員晉升的標(biāo)準(zhǔn)由政治表現(xiàn)為主轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)績效為主。這一切都是中央政府對地方官員發(fā)展經(jīng)濟(jì)給予更多更好待遇的體現(xiàn)。然而，進(jìn)入20世紀(jì)90年代以來，中國經(jīng)濟(jì)逐步呈現(xiàn)出過熱的狀況，特別是從1992—1994年，GDP增長率持續(xù)在13%以上。本文GDP增長率均指實(shí)際GDP增長率，由《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》（2007年）中的數(shù)據(jù)計(jì)算而得。中央政府意識到先前實(shí)行的激勵機(jī)制強(qiáng)度過大，于是進(jìn)行調(diào)整。1994年，中央將財(cái)政包干改變成分稅制，中央財(cái)稅收入的比重大幅度上升。隨后，中央政府陸續(xù)將一些對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用的管理部門由從前的“塊管”變成了“條管”，如地方的工商、稅收、土地管理等部門均在國家總局的領(lǐng)導(dǎo)下行使職能。這就是中央政府有意降低對地方官員發(fā)展經(jīng)濟(jì)給予獎勵的體現(xiàn)，由此，地方官員發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的動力有所減少，經(jīng)濟(jì)增長率有了溫和的下降。從1980—1994年，在中央政府的強(qiáng)激勵下，中國GDP年均增長率為10．11%，而1995—2006年間，在行政分權(quán)和財(cái)政包干激勵有所減弱的情況下，GDP年均增長率降至9．38%。增長率的下降體現(xiàn)出激勵強(qiáng)度下降使地方官員發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動力減弱的現(xiàn)實(shí)；但下降幅度較小說明中央政府的激勵強(qiáng)度仍然保持在較高的水平，例如晉升激勵依然存在，本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長率達(dá)到中央政府合意的水平將有利于地方官員的政治前途，因而發(fā)展經(jīng)濟(jì)的動力沒有太大幅度的減弱。

在未來，中央政府面臨的一個課題是，將科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵融入到這套激勵機(jī)制當(dāng)中，站在整個國家的角度確定最優(yōu)的效用函數(shù)從而確定最合意的激勵強(qiáng)度。在這樣的激勵機(jī)制運(yùn)行的背景下，地方官員將會選擇有利于整個國家的工作努力程度，使各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)真正實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康的發(fā)展。

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The Incentive Mechanism of Central Government and Local Economic Growth：

A Theoretical Framework

Abstract：Taking the incentive mechanism of central government as background，we develop a model in which central government and local officials counteract to form economic growth rate in local area．We bring both administrative and fiscal incentive and promotional incentive local officials confront into a uniform framework，and reveal how the incentive mechanism affecting Chinas economic growth．We draw our conclusions as follows．In China，local economic growth has been forced by the incentive mechanism of central government．Central government should design the proper intensity of incentive，which can guarantee an ideal economic growth rate．

Key words：Central government；Local officials；Incentive mechanism；Economic growth rate

（責(zé)任編輯：劉 艷）

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>