基于CAS理論的網絡組織演化研究

[摘 要] 本文章從復雜適應系統(Complex Adaptive System，CAS) 理論的角度出發，指出網絡組織是一類復雜適應系統。站在第三代系統論的觀點，以新的視角分析網絡組織的復雜適應性特征及其演化過程，指出系統的適應性是網絡組織演化的動力。

[關鍵詞] CAS;網絡組織;演化;適應能力

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2009 . 21 . 020

[中圖分類號]F270 [文獻標識碼]A[文章編號]1673 - 0194(2009)21 - 0065 - 03

1網絡組織的產生和發展

隨著以網絡技術為核心的信息技術的迅猛發展，市場需求已經由過去的相對穩定、單一變成動態多變、多元的特征，由過去的局部競爭演變為全球范圍內的競爭。企業在網絡經濟時代面對的經營環境與傳統工業經濟下的環境相比發生了巨大的變化，表現為更加開放、多變、復雜和需求個性化。經營環境的變化使單個的企業無法獲得持續的競爭優勢，不得不改變其自身的組織行為以適應日益復雜的競爭環境。網絡組織是現代企業適應當今持續多變、無法預料的個性化市場需求和實現共同的目標任務而產生的一種新的合作、競爭和生產的模式。

網絡組織的出現，意味著企業由原來的相對封閉向更加廣闊，開放的成熟市場邁進，企業不再是依存于環境的獨立個體，而是在與復雜多變的環境的交互作用中生存和發展。文獻[1]總結了網絡組織的機制、演化和形態，指出了多種網絡組織生產活動的表現形式，供應鏈、虛擬企業、戰略聯盟、分包制、供應鏈管理、企業集團都是常見的網絡組織形式。文獻[2]分析了供應鏈管理中增強企業競爭力的管理思想和方法。指出供應鏈涉及供應商、制造商、配送中心、零售商、消費者等各類實體及其相關的一系列業務活動，呈現復雜的網絡結構，是一類典型的復雜適應系統。文獻[3]分析了戰略網絡與耗散結構理論之間的關系。指出網絡組織是一個社會關系網絡圖，包括消費者、供應商、競爭對手、市場中介(包括代理商、銷售渠道、銷售補充產品及其提供服務的人)、其他產業的企業、利益相關者(如特殊利益群體)、其他組織(包括高校、科研機構、政府部門等)和企業本身，這些組織或者個人構成了網絡的結點。網絡組織的發展不僅依賴于各個結點的發展及其結點之間的聯系，還依賴于外部的市場、資源、資金、技術等，與外界存在物質和能量的交換，屬于一個開放的自組織自適應系統。文獻[4-5]指出20 世紀70 年代興起的耗散結構理論和協同學屬于第二代系統觀，復雜適應系統(CAS)理論作為系統理論中的最新發展，是第三代系統觀，有別于之前的系統觀，把系統元素看成“死”的、被動的對象的觀念，突破性地引進適應性主體(Adaptive Agent，簡稱主體)概念，從主體和環境的互動作用中去認識和描述復雜系統行為，為將其引進社會領域中并以此作為理論分析模型開辟了新的視野。

2復雜適應性理論

復雜適應系統(Complex Adaptive System，CAS)理論是霍蘭于1994年正式提出，并迅速引起學術界關注，被嘗試用于觀察和研究各種不同領域的復雜系統。它的核心思想是適應性造就復雜性。CAS的復雜性起源于其中的個體(Active Agent)的適應性，正是這些個體與環境以及與其他個體間的相互作用，不斷改變著它們的自身，同時也改變著環境;個體與環境之間這種主動的、反復的交互作用被稱為適應性，即系統中的個體能夠與環境以及其他個體進行交流，在這種交流的過程中“學習”或“積累經驗”，不斷進行著演化學習，并且根據學到的經驗改變自身的結構和行為方式。

CAS理論是一種以涌現為特征的新的演化觀。系統科學的一個根本問題是:系統在其發展過程中是越來越簡單還是越來越復雜。幾十年來，人們先把發展視為具有主動性、可控性的過程。隨后，通過關于微觀擾動的非線性放大及由此產生的自組織現象的研究，開始掌握從簡單到復雜，以及產生結構與差別的具體途徑。但究竟自組織是怎樣發生的，還只有熱力學、激光等少數幾個相對簡單的例證，基本立足于隨機性和統計規律的解釋，與經濟、社會、生物等真正復雜的“活”系統相比，還有很多欠缺。CAS理論引進宏觀狀態變化的“涌現”概念，認為演化符合從無結構到有結構，從單一到多樣，從對稱到非對稱的發展趨勢。客觀世界既有從復雜到簡單的“瓦解”趨勢，也有從簡單到復雜的“涌現”趨勢，CAS理論為新的演化論提供了有力的支持。

3基于CAS的網絡組織的演化分析

3.1網絡組織的復雜適應性特征

圍繞CAS 理論的主體概念，霍蘭提出了研究適應和演化過程的7 個基本點[5]，包括:聚集、非線性、流、多樣性、標識、內部模型、積木，前4個是個體的某種特性，它們將在適應和進化中發揮作用，而后3個是個體與環境進行交流的機制。通過這7個基本點，可以判斷系統是否為復雜適應性系統。

(1)聚集:主要用于個體通過“黏著”(Adhesion)形成較大的所謂聚集體(Aggregation Agent)。在復雜系統的演變過程中，較小的、較低層次的個體通過某種特定的方式結合起來，形成較大的、較高層次的個體，這是個十分重要的關鍵步驟，這往往稱為宏觀形態發生變化的轉折點。網絡組織中具有相似產品或服務的組織間會產生聚集，從而導致更高級的產業集群、戰略聯盟等新主體出現，即霍蘭所說的超主體(Meta-agent)。

(2) 非線性:個體以及它們的屬性在發生變化時，并非遵從簡單的線性關系。CAS理論認為個體之間相互影響不是簡單的、被動的、單向的因果關系，而是主動的適應關系，并認為主體的非線性特征是復雜性產生的內在根源。網絡組織企業合作伙伴之間不再是簡單的線性關系， 這些活的主體之間的非線性相互作用， 涌現出各個企業主體所不具備的組織特性， 使得系統最終表現出的外部特性并不是系統內部各個主體相互作用的簡單疊加， 從而獲得“1+ 1>2”的經濟效益和社會效益。

(3)流:個體與環境之間，以及個體相互之間存在著物質流、能量流和信息流，這些流的渠道是否通暢，周轉迅速到什么程度，都直接影響系統的演化過程。網絡組織是一個開放的復雜適應系統， 不斷地與外部環境和其他主體交換物質、能量和信息( 包括政策、資金、人才、技術、知識、設備、產品等) 。網絡組織本身是一類開放系統，與自然和社會環境之間存在著物質流、能量流和信息流等。這些流隨著結點間的適應或不適應而出現或消失。

(4)多樣性:在適應過程中，由于種種原因，個體之間的差別會發展與擴大，最終形成分化，這是CAS的一個顯著特點。網絡組織中，同時起步、規模和產品相似的企業，由于適應性的不同等原因，發展中會產生區別，有些成功，有些失敗。有些結點在網絡中占有更核心的地位，有些結點在網絡發展中喪失競爭優勢，逐漸退出網絡。

(5)標識:為了相互識別和選擇，個體的標識在個體與環境的相互作用中主要用于實現信息的交流。網絡組織中包含了企業、研究機構、政府組織、高校、中介機構等多種不同的主體類型，標識很重要。個體間互動的目的之一，就是實現信息的交流。

(6)內部模型:這一點表明了層次的觀念。每個個體都有復雜的內部機制，對于整個系統來說，可以統稱為內部模型。網絡組織產業網絡中的企業、研究機構、政府組織、高校以及中介機構等個體本身都是一類復雜系統，都有預期的能力;每個個體又都由大量的其他個體組成，具有復雜的內部機制。

(7) 積木(亦譯構件):復雜系統常常是在一些相對簡單的構件的基礎上，通過改變它們的組合方式而形成的。網絡組織產業網絡內部節點間的關系復雜多變，這種復雜關系的產生其實就是節點的一種新的組合方式，而這種復雜多變的關系正是產業網絡復雜性的最主要表現之一，這與CAS 的構筑塊機制是一致的。

3.2 從復雜適應性角度分析網絡組織的演化

在復雜適應系統中，“適應性主體”通過相互作用可以在一定條件下組成一個新的個體——聚集體。這個聚集體能夠在系統中像一個單獨的個體那樣行動。聚集的過程也是涌現的過程，是新質、新的層次和功能涌現的過程。某一層次上的一個復雜適應系統是由低層次的復雜適應系統組成的，并且這種低層次的復雜適應系統通過相互作用產生了更高層次的運行準則。網絡組織由若干個相對獨立的、具有獨特的核心競爭能力的、資源互補的經營實體( 即盟員企業) 組成的。從經濟學的角度出發，每個企業主體的目標都是趨利的，都是一個相對獨立的法人實體，具有一定的結構和功能行為，是具有適應性的主體。在全球化的競爭背景下，各分散結點適應環境的采取的行動，自然地“聚集”以獲取資源尋求競爭優勢，彼此之間形成富有層次的網絡系統。并且在不斷的適應和發展中，從無序的分散結點向有序的網絡演化，從而形成具有自組織自適應的網絡協調結構。

在復雜適應系統中，標識是主體為了相互識別和選擇，為了聚集和邊界生成而普遍存在于主體背后的一種機制。個體的標識在個體與環境的相互作用中是非常重要的。網絡組織每個節點都有其網絡身份，網絡組織包括企業、研究機構、政府、高校等眾多主體。從靜態上說，有核心企業和非核心企業的區分;從動態交流上說，有合作、競爭、沖突、協調等多種機制。網絡組織中標識機制，使各主體明確信息交流的形式和內容，促進網絡系統的演化。

非線性是任何復雜系統都具有的特征，而在復雜適應系統中非線性的特征主要表現在主體的聚集過程中。各要素之間不是簡單的因果關系或線性依賴關系，而是存在著復雜的非線性相互作用。網絡組織是一個動態的非線性系統。網絡組織運行機制、系統行為慣性、系統內部漲落以及環境擾動等因素，都可能導致網絡組織的狀態變量呈非線性變化。網絡組織系統是一個復雜的非線性系統，系統內性質各異的節點之間存在多種聯結(如資本聯結、契約聯結、強度聯結和功能聯結等)，它們通過一定的方式相互作用，形成錯綜復雜的關系網絡。這些復雜關系所引起的系統狀態的變化不是各因素變化值的簡單線性累加，而是復雜的非線性積累過程。通過非線性機制共同作用，網絡組織內各節點之間既有競爭又有合作，共同產生整體行為，而整體行為又反作用于各節點，協同促進系統演化。

在復雜適應系統中，網絡上的流動因時而異;而且，節點和連接會隨著主體的適應或不適應而出現或消失。因此，無論是流，還是網絡，皆隨時間而變化。它們是隨著時間的流逝和經驗的積累而反映初變易適應性的模式[4]。復雜適應系統中存在著結點、連接者、資源三者的組合。結點是主體，連接者表明可能的相互作用。網絡組織是一個各主體之間的功能耦合網。通過這個網絡協調機制，各層次的主體及主體與環境之間進行著物質、能量和信息的交換。從資源的角度看，有物質流、能量流和信息流等，從結點角度看，有不同規模，地位，服務類型，層次水平的主體。

由于主體的相互作用，主體的不斷適應和聚集行為，使得主體和復雜適應系統呈現出一種重塑自身的動態模式。“當主體的蔓延開辟了新生態位，產生了可以被其他主體通過調整利用的相互作用的機會時，多樣性也就產生了。”網絡組織的形態是多樣的，既存在有核心結點的網絡組織比如戰略網絡，虛擬企業，企業集團等形態，也存在沒有核心企業的戰略聯盟，企業集群等形態;網絡關聯程度也是多樣的，有的密集，有的疏松。網絡組織形態的多樣性是各主體適應不同環境非線性作用的結果。

主體的適應性行為具有選擇性，主體要在其所接收到的大量涌入的輸入中進行挑選，然后將選入的模式轉化為內部結構的變化，變化產生的新模型使主體可以預知當該模式或類似的模式再次遇到時，可能會發生的后果是什么。這種主體具有選擇性的機制就是內部模型。主體能夠實現預知的機制，是主體在不斷的適應過程中學習和積累的結果，網絡組織的主體能夠自覺預知適應性行為可能會發生的種種后果。在現實中可以看到網絡組織具有更為完善的實現預知、將經驗轉化為內部模型的機制。這一機制產生的根本原因是適應性主體在相互作用過程中具有選擇的能力。

適應性是網絡組織演化的主要動力。復雜適應系統理論認為，主體之間的相互作用較之主體的行為對于系統的行為具有更為基礎、更為重要的地位和作用，主體的相互作用是整體的基礎和系統演化的主要動力。霍蘭說:“系統的行為更多地依靠的是相互作用，而不只是個體的行為。”[4]唯物辯證法闡述了相互作用、相互聯系在事物存在和發展中的作用，對立統一規律揭示了事物的內部矛盾是事物發展的源泉和動力，矛盾的雙方既對立又統一，推動著事物的發展。復雜適應系統理論豐富了這一思想，明確指出是主體的相互作用而不是主體的行為，決定著系統的行為。個體之間，以及個體與環境之間的相互作用是系統演化的主要動力。

復雜適應系統通過對系統涌現性的研究，揭示了正是主體的相互作用使主體存在并演化著，正是主體的相互作用使系統涌現出新質和新的層次，涌現出新的系統和新的物質形態。由于系統的行為更多來自于相互作用和相互適應，而不是主體的行為，分析網絡組織復雜適應系統時就不能僅僅分析其具體的要素構成，而忽視要素之間的聯系。在分析網絡組織的演化過程時，既要看到網絡組織中各主體的資源、地位、能力等靜態屬性，還要對網絡組織各個結點的動態關系變化進行深入的研究。提升網絡內結點企業的競爭能力，應該注重結點企業的自身要素在網絡之中的適應能力和建立在此基礎上網絡組織對外界環境的適應能力。這樣才能及時調整企業的各方面要素，促進系統的良性演化。復雜適應系統給我們的啟示是:不僅要在聯系、相互作用中考察系統的要素和系統的演化，而且要把相互作用作為系統演化的基礎和動力，把系統的適應能力作為考察系統演化狀態和發展趨勢的主要參量。

4小 結

CAS理論為研究網絡組織的演化提供了新的視角。網絡組織的演化過程可以看作是網絡內各主體非線性相互作用的過程，通過各主體的主動的適應和與系統的交互作用，促進系統的演化。CAS理論有助于幫助我們認識網絡組織演化過程，借鑒CAS 理論可以認識和分析網絡組織發展過程中存在的問題，合理地運用它， 站在新的視角來洞察網絡組織， 引導網絡組織向資源優化配置和高效協作方向發展。

主要參考文獻

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