基于實證的IT能力與風險研究

[摘 要] 本文構建了IT能力對項目實施風險的影響模型，以此為基礎提出了3個研究假設，通過構建SEM結構方程模型，驗證了這3個假設。結果發現:需求方IT基礎設施及整體IT應用水平，對IT項目實施風險的影響均未得到證實，而需求方企業員工的IT技術能力，對IT 項目實施風險的影響得到了證實。

[關鍵詞] IT能力;IT項目風險;SEM結構方程模型

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2009 . 21 . 040

[中圖分類號]F270.7[文獻標識碼]A[文章編號]1673 - 0194(2009)21 - 0126 - 04

1引言

某大型軟件公司的主要產品為標準化的ERP軟件產品，其客戶為一集團公司，以集團總部為需求方開展項目實施工作，項目順利完成，此后由同一組項目實施人員針對該集團公司的下屬分公司開展項目實施。有趣的是，雖然產品為同一產品，項目實施人員還是原來的人員，供需雙方法人也未改變，但項目實施進展緩慢。集團總部、分公司和項目提供方三方對此都深感不快。項目提供方認為，由于對用戶參與的高要求，使得自己在IT項目的實施過程中面臨很多不可直接控制的因素，因此他們認為項目實施失敗的主要原因來自于需求方，如基礎設施欠缺，技術水平低下，或IT能力和意識薄弱等。那么實踐中大多數IT項目實施人員普遍存在的這種認識，究竟是主觀認識，還是具有客觀根據?遍查現有文獻沒有得到直接答案，本文對此開展研究。

2理論框架與研究模型

2.1IT能力

IT能力這一概念最早由Ross，Beath和Goodhue提出。他們將IT能力定義為“控制與IT相關的成本以及通過實施IT來影響組織目標方面的能力”。他們指出IT本身的先進性并不能為一個企業帶來成功，而企業的成功源于其IT能力，即企業形成了一種運用IT去捕捉稍縱即逝的商業機會的能力[1][2]。不同的學者從RBV理論出發構建了不同的IT能力構成維度(見表1)[2]。

結合以上研究，本文擬從IT基礎設施、IT人力資源(主要側重員工的IT技能)、IT應用水平(整體反映應用IT提升業務的能力)3方面來測量IT能力。

2.2IT項目風險

IT項目屬于軟件密集型項目，其高風險性長期以來備受業內及各界人士的關注。Boehm于1989年提出軟件風險管理體系[3]。而Charette也于1989年設計了風險分析和管理體系[4]，同時為各個過程提供了相應的戰略思路、方法模型和技術手段。但總體都偏重解決開發活動內部的技術風險，對實施過程和實施過程中人所起的作用論述不足[5]，基本沒有涉及項目實施風險。隨著ERP項目在企業界的廣泛應用，較低的實施成功率開始引起實業界的注意，人們開始意識到一個軟件密集型項目，從萌芽、誕生到消亡，整個生命周期的各個環節都可能面臨較高的風險，高用戶參與所導致的一系列實施風險已經成為項目失敗不可忽視的重要因素。

2.3概念模型

為了探討客戶方IT能力與IT項目實施風險之間的關系及其影響，我們構建了如圖1所示的概念模型(本文所探討IT能力僅限于需求方企業IT能力，不涉及技術提供方即開發方企業的IT能力)，以探討需求方企業基礎設施是否影響IT項目實施的順利進行，是否足以給IT項目實施帶來風險;探討需求方企業員工IT技術水平低下是否是IT項目實施進展緩慢的原因所在;需求方企業整體的IT應用水平低是否會導致IT項目實施的高失敗率。

模型中IT-infra代表需求方企業IT基礎設施;IT-staff 代表需求方企業員工IT技術水平，屬于IT人力資源范疇; IT-appli是指需求方企業整體IT應用水平，反映用戶企業應用IT提升業務的整體能力;而risk則指IT項目實施風險。

3研究假設

3.1 IT基礎設施的影響

沿用Bharadwaj對IT能力的定義，則IT基礎設施應包括計算機、溝通技術、數據庫、分享式技術平臺等。IT項目是軟件密集型項目，它必須依附一定的硬件設施才能發揮其應有的作用，從這個角度講，計算機處理速度高、性能好有利于IT項目作用的發揮;而溝通技術、分享式技術平臺除了本身是軟件依附的硬件環境外，它還可以為項目的實施提供友好便捷的交流渠道，這對于提高開發方和需求方的交流，促進項目順利進行是非常有益的;最后強大的數據庫支持是軟件項目實現應用需求的重要保證，完善準確的數據輸入是IT項目與業務匹配的必要條件。因此我們提出以下假設:

假設1需求方企業的IT基礎設施越好，IT項目實施風險越小。

3.2 IT人力資源的影響

在Bharadwaj的定義中，IT人力資源，包括員工擁有的IT技術技能和管理技能。需求方企業員工擁有的管理技能影響著IT項目風險的管理效果，該問題在以往研究中已得到證實，但是需求方企業員工擁有的IT技術技能是否是影響IT項目實施風險的關鍵因素呢?筆者就這一問題，走訪了一些業內實施顧問。根據訪談結果，被訪對象對該問題的看法存在分歧。一種觀點認為需求方企業員工的IT技術技能對IT項目實施風險的控制存在重要影響。技術水平高便于進行專業交流，且不易出現操作性失誤。另一種觀點認為不存在影響關系或者說影響不重要。他們認為IT技術水平不是IT項目成功與否的重要影響因素，一方面開發方可以通過培訓提高用戶企業員工的技術水平，另一方面IT項目“傻瓜化”的趨勢也導致IT技術水平不足以影響IT項目的順利實施。為了清楚地解釋二者之間的關系，我們提出了以下假設:

假設2需求方企業員工IT技術能力越強，IT項目實施風險越小。

3.3 IT應用水平的影響

本文提到的IT應用水平主要是指反映企業整體IT應用效果，進而通過該應用效果衡量企業應用IT技術提升業務水平的整體能力，即IT與業務匹配的綜合體現。IT項目作用的充分發揮有可能受目前需求方企業的IT應用水平的影響。通常我們認為IT應用水平較高的企業，吸收新技術的能力較強，對IT項目的順利實施能夠提供一個好的基礎條件。因此我們提出以下假設:

假設3需求方企業整體IT應用水平越高，IT項目實施風險越小。

4研究方案設計

4.1抽樣與數據收集

本研究采用調查法進行數據收集，主要分為兩個階段:第一個階段進行訪談;第二個階段進行問卷調查。為了確定研究模型，本研究首先就研究議題進行了實地訪談，選擇一些從事IT項目實施的高級顧問以及客戶企業信息中心的相關人員，初步了解他們對該問題的看法。根據訪談結果構建了研究模型，并結合前人研究成果及經驗證的測量量表，設計了調查問卷，預調查后，確定了最終的測量量表。該量表采用Likert五分法，IT能力部分，1=完全不同意，5=完全同意;IT項目實施風險部分，1=高風險，5=低風險。問卷調查采取便利抽樣，選擇中高級信息管理師認證培訓學員作為被調查對象。這些學員大多來自中央企業，其工作經驗一般在8年以上，且基本均為大型企業的各級信息管理人員，如信息中心主任等。他們長期從事企業信息化管理及一線工作，具有多年實踐經驗，對IT能力及IT項目實施問題較為熟悉。由于培訓班有較為充分的時間，又是在有輔導的情況下答卷，所以調查的可操作性較高，具有一定的可信度。本次調查共發放問卷100份，共回收問卷89份，其中無效問卷3份(缺失值過多)，有效問卷86份，有效問卷回收率達到86%。

4.2數據分析方法

本研究采用SPSS和LISREL 8.7對數據進行處理并建模。信度檢驗采用一致性系數。根據結果，IT基礎設施(0.970)，IT人力資源(0.958)，IT應用水平(0.975)，IT項目實施風險(0.928)，α系數的值均大于0.9，該測量具有較高的一致性，是可信的。

5假設檢驗與結果討論

5.1 全模型結構方程

假設IT項目實施風險(risk)為外源潛變量，而IT基礎設施(IT- infra)，員工IT技能(IT-staff)， IT應用水平(IT-appli)為內生變量。利用LISREL 8.7 進行全模型結構方程建模，程序運行結果如圖2所示。

其擬合指數分別為Chi-Square=136.62， df=49， P-value=0.00000， RMSEA=0.09，NNFI = 0.88，CFI = 0.91。P值顯示在1%的顯著水平下統計檢驗是顯著的;近似誤差指數RMSEA=0.09是可以接受的。相對擬合指數NNFI = 0.88，與臨界值0.9 的差距較小，我們可以認為不能拒絕接受該模型。本模型T檢驗結果見表2，取T值大于2為顯著。由T值可見，假設2得到證實，且方向一致。而假設1及假設3并未得到證實。

5.2 結果討論

企業IT能力的強弱，直接導致企業信息化的成敗。一方面，企業信息化的建設過程，實質是企業IT資源和IT能力的積累和培養過程;另一方面，企業IT能力本身質量的高低，又決定了信息化項目投資的方向、質量和成本[6]。我們分別從IT基礎設施、IT人力資源、IT應用水平3個方面采用實證的方法探討了IT能力對企業信息化過程中IT項目實施風險的影響。其中需求方企業員工的IT技能對IT項目實施風險的影響得到證實。企業員工的IT 技能決定了企業對IT項目的接受能力，IT技術水平較低的員工在IT項目接受方面可能會存在很多困難，這些困難可能會導致其對新技術的抵觸，進而導致對IT項目實施過程的不接納。一旦在企業內部形成對IT項目實施過程或者IT項目本身不接納的氛圍，項目順利進展的可能性將大大降低，IT項目的實施將面臨更多的困難。因此業界非常強調項目培訓的重要性，這更體現了提高需求方企業員工IT 技能對IT項目風險管理和控制的重要性。

此外，假設1和假設3 未得到證實，原因可能是多方面的。當然也許確實不存在這樣的關系，但是從模型本身來看，我們沒有證據接受這樣的假設，同時也沒有足夠的理由去拒絕它，還需要進一步的研究。不過我國目前硬件發展水平遠遠超過軟件的發展水平，由于基礎設施或硬件原因導致項目失敗的概率較小，更多的原因來自于人的因素。

6研究貢獻及進一步研究

本研究的貢獻在于從實際現象出發，通過實證研究，對需求方企業的IT能力對IT項目實施風險的影響關系進行了驗證。 局限性在于樣本來源有限，且沒有考慮項目提供方的IT能力，以及項目提供方與需求方能力的匹配問題。此外，對于本文所提出的研究模型，今后還可以考慮在以下幾個方面進一步改進:可以對IT項目實施風險進一步細化或擴充;可以考慮IT能力對IT項目其他風險的影響。另外，除了IT能力之外可能還存在其他的影響變量，它們也許是需要控制的變量，也許是中介變量。總之，我們可以從實際問題出發，延續此項研究。

主要參考文獻

[1] 任迎偉. 組織學習能力及信息技術能力對中小企業業績的影響[J]. 軟科學，2004，18(3).

[2] 殷國鵬，陳禹，基于資源觀的企業IT 能力理論及實證研究[J]. 南開管理評論，2007，10(1):26-31.

[3] Boehm B W. Software Risk Management: Principles and Practices[J]. IEEE Software， 1991，8(1):32-41.

[4] Charette R N. Software Engineering Risk Analysis and Management[M]. New York: Intertext Publications， 1989:35-37.

[5] 方德英， 李敏強. IT項目風險管理理論體系構建[J]. 合肥工業大學學報:自然科學版，2003，26(z1).

[6] 陳建斌，方德英，孫潔. 企業IT能力系統協同機制及序參量研究[C].第十四屆海峽兩岸信息管理發展策略研討會論文集， 2008.