國家本質及其體現形式

摘要本文從《政府論》中人的自然狀態談起，闡釋人們為保護自由及財產等而通過社會契約形成國家，使人們的授權組成執政政府，進而淺析議會主權和理性自然法的法治思想及權力制衡機制是最能體現國家本質的形式。

關鍵詞自然狀態契約權力制衡

中圖分類號:D031文獻標識碼:A

2009年4月，美國中東問題特使喬治·米切爾表示，巴勒斯坦建國符合美國的國家利益，兩國方案是解決巴以問題的“唯一”辦法。他指出，巴以沖突過于漫長，這一地區的民眾不應該再為公正的和平而被迫等待，美國致力于建立一個擁有主權、獨立的巴勒斯坦國，從而實現巴勒斯坦人掌握他們自己命運的愿望。一直以來，巴勒斯坦建國問題都是解決該地區沖突的關鍵，建立一個國家的本質是什么?怎樣的政府形式才能最大限度地滿足人民的利益要求?帶著這些問題，筆者對洛克的《政府論》進行了初步探究。

約翰·洛克是十七世紀英國著名的哲學家，古典自然法學派的主要代表，他對人類最重大的貢獻是他在政治法律學方面的著作《政府論》。《政府論》分上下兩篇，上篇主要駁斥英國保皇派代表人物羅伯特·菲爾麥鼓吹的君權神授、王位世襲的理論，下篇則從國家政府的真正起源、范圍、目的等系統提出了資產階級革命的理論基礎，而下篇較上篇更具有理論分析價值。

1 國家起源及其本質

社會的核心是什么?在《政府論》中首先闡述的即是這個核心——人，洛克認為人最初處于一種自然狀態之中。自然狀態是一種完備無缺的自由狀態，他們在自然法的范圍內，按照他們認為合適的辦法，決定他們的行動和處理他們的財產和人身，而毋需得到任何人的許可或聽命于任何人的意志。同時，這也是一種平等的狀態，在這種狀態中一切權力和管轄權都是相互的，沒有一個人享有多于別人的權力。所有人都是上帝的創造物，都同為這唯一的最高的主宰的仆人，都運用相同的身心能力，即人生而平等。

這種完美的自然狀態是建立在人性本善的基礎上的，只有這樣才有可能出現人生即平等的狀態。但這種自然狀態也是存在缺陷和問題的，它缺少一種確定的、規定了的、眾所周知的判斷是非的標準和裁判一切糾紛的尺度。在這樣的社會中，人們裁判有關自己的案件難免不公正，因為缺少一個有權依照既定的法律來裁判一切爭執的知名而公正的裁判者，也即今天的法官。即使裁判公正也沒有專門機關保證其執行，即缺少權力來支持正確的判決，使判決得到應有的執行。由此，人們的自然權利就可能沒有可靠保證，經常處于不安全、恐懼和危險狀態，為擺脫這種狀態，人們開始互相協議，訂立契約，組成政治社會而建立國家，推舉一些人組成政府，授予他們裁決爭執的權力，而放棄自己在自然狀態下所擁有的一些權力，包括處罰他人違法自然法罪行的權力，但仍保留生命、自由和財產不可讓渡的權利。

事實上，這些人中的大多數人希望有一個共同的規則、共同的裁判、共同的權威來維護人這個群體的存在與繁衍，他們希望有一個有安全有保障的生存環境，于是，一種“共同體”組織便隨著大家的自愿加入而成立了，這個共同體開始被稱為國家。國家是因目的而建立的，目的即保障人的自然權利。根據洛克的契約理念，他強調社會契約的目的是保障人的各種自然權利:自由、財產和人人平等，因此，通過社會契約而建立的國家也受到這些權利的約束。根據社會契約，執政者只不過是為了保護原始的人權，是公民的受托管理人:管理自由、平等和財產。人們通過契約這一媒介來實現了政治社會、公民社會的確立，每個個人都和他人一樣一起同意按照契約把執行理性法則的自然權利交給共同體，以便保障生命、自由和財產。

上帝既把人造成這樣一種動物，根據上帝的判斷他不宜于單獨生活，就迫使他加入社會，并使他具有理智和語言以便繼續社會生活并享受社會生活。于是有了各種各樣的社會，國家便是其中的一種。國家公民把權力交給國家，讓國家去調和各種利益沖突和矛盾，而國家處理大小事務的根據就是公民組成國家時所訂立的契約。由于每一群人的要求都不同，因此每個國家所遵從的契約都有所不同，這就造成了各國法律之間的差別。當人們把自由交給政府以后，一旦個人利益受到侵犯，便不能按照自然法予以報復或者爭取賠償，而要把事件交給政府處理。此時人們若要爭取賠償，則不但要指出事件對他們所造成的傷害，并且要證明事件同時對社會的多數人造成不良的影響，而判處被告罪名成立，將會對社會總體的幸福有幫助。如此，既可以防止人們以不當的形式進行報復，造成循環報復的嚴重后果，也可以較為客觀地評估受害人的利益受損程度，以準確判定賠償數額。然而，由于社會有其歷史、文化、風俗等諸因素，客觀的評價標準實際上難以確定。另外，在少數服從多數的原則下，人們可以根據多數人的心理而變更口供，從而獲得更高的賠償。

綜觀洛克的社會契約理論，它有其自己的思想特色。如前所述，這種社會契約首先是建立在自然學說的基礎上的，由于自然狀態的缺陷，人們需要通過契約進入政治社會，更好的保障人們的自由平等權利。其次，它只強調人民需要把自己的部分自然權利讓渡給國家，而并不需將其所有權利轉讓給整個集體，從而將自己完全置于公眾意志之下。

2 最佳的國家政府形式

通過國家政府的起源發展歷程，我們清楚地認識到，政府的目的是保護私有財產，針對這樣的國家政府本質，洛克在《政府論》中繼而探究了怎樣的政府形式才是最符合這個目的的，在駁斥君權神授的同時，他指出議會具有最高主權的立憲君主制是最佳的政府形式，且提出了權力的分權制衡理論。

2.1 議會主權及理性自然法的法治思想

在政體形式上，洛克以掌握立法權人數的多少為標準，把政體分為三種:立法權由大多數人直接行使，通過委派官吏來執行法律的是民主政體;由少數精選的人來行使是寡頭政體，交給一個人行使則是君主政體。而君主專制政體是違反人們建立國家的根本目的的，國王既有立法權又有執行權，容易侵犯人們的自然權利，因此洛克主張建立由民選的議會掌握立法權這一最高權力的君主立憲政體。君主立憲制和君主專制的主要區別在于，前者實行法治和適當的分權，后者實行人治和集權統治。

充分體現議會主權和人民民主基本精神的是根據社會契約理論發展起來的法治國家思想，它是建立在承認人權、公民權的基礎之上的。基于契約的目的而引申達到這一目的的工具和手段就是那個社會所制定的法律。人類不論處于何種狀態都不能離開法律，在自然狀態下需要有自然法，在政治社會需要有成文法。法律一停止，暴政就開始了。立法權是最高權力，而且一旦共同體把它移交在某些人手里就是神圣并不可改變的，但這種授予必須是全體人的一致同意，并且這種社會給予他們的委托以及上帝和自然法對各種政體的國家機關的權力都有具體的界限:第一，它們應當以正式公布的固定法律進行統治，這些法律不論貧富、不論宮廷權貴和鄉村農夫都一視同仁，不因特殊情況而有所改變。第二，這些法律知識是為了人民的福利這一最終目的，此外不應再有其他目的。第三，未經人民自己或其代表同意，決不能對人民的財產課稅。第四，立法機關既不應該也不能把制定法律的權力轉讓給其他任何人，也不能把它置于并非人民安排的其他任何地方。

在《政府論》中，國家法律的基礎被認為是以人類理性為內核的自然法，人類理性在自然界和社會生活中的重要決定作用被不斷提升。因為人們有理性，法律只需要最低限度即可，這樣的法律是社會契約的產物，對維護私有財產、保持社會穩定具有重要作用。由此，我們清楚地認識到，個人之所以放棄自然權利，彼此聯合建立國家、置身于政府之下服從法律，其主要目的是為了更好地保全自己和保護他們的財產。國家及其法律的出現克服了自然法在保護個人自由方面的缺陷，使自然狀態下的自然自由轉為在確定有效的法律統治下的社會自由。

2.2 權力制衡機制

如上文所述，政府的目的是為人民謀利益，君主必須遵守他與人民所訂立的契約，而不可超越法律所授予他的權力范圍。要達到組成政治社會的目的，可行的辦法是分權，絕對專斷的權力是與社會和政府的目的不相符的。由此，洛克將國家權力分為三類:立法權、執行權和對外權。立法權決定了國家的形式，是制定和公布法律的權力，它必須由民選的立法機關來掌握，立法權是不得轉讓的。執行權是對內執行法律的權力，對外權是決定戰爭與和平，聯合與結盟以及進行外事活動的權力。執行權與對外權聯系緊密，都應交給國王或行政機關掌握。這三種權力不是平行關系，立法權居于最高的地位，執行權和對外權從屬于立法權。

立法機關雖然由民主投票產生而具有最高的權力，但這也只是一種受委托的權力，最高的權力仍屬于人民。盡管個人交給社會的權力不能重歸于個人而始終留在社會中，但是倘若掌權者濫用權力，或立法權與人民的委托相抵觸，人民就有權力行使最高權力，或建立一個新的政府形式，或在舊的政治形式下把立法權交給他們認為適當的新人。在上文對政府的限制中已經強調了對立法權的約束，為了使得法律的制定較為公正，立法權、執行權、對外權這三種權力應該分離。因為一旦這三個職權同時掌握在一個人的手里，他就可以不受監督而任意妄為，而誰都不能保證這個人在處理政事的時候沒有絲毫的私心，或者不偏愛任何一方。對保障人民的自由權力來說，立法權與執行權分離的要求尤為重要，如果這兩種權力同時由一個人或者是共同的一伙人掌握時，他們難免會逐漸變成獨斷專行的獨裁君王。即使有再完備的限制條約，也難以抵擋人的弱點，也就是人性中自私的成分。基于此，洛克對權力的行使提出了這樣的原則，即由于持續不斷地具有效力的法律需要有一個經常存在的權力，負責執行被制定和繼續有效的法律，所以立法權和執行權是分開的。

對于這三種權力的具體行使者，根據君主立憲的政體，立法權作為最高的權力理應由民選的議會來行使，由議會依照自然法，依照建立社會的目的，依照人們的意志制定法律。執行權由國王來行使，但也要根據議會的決定。對外權與執行權是聯系在一起的，都要有武力作后盾，而武力的指揮又是不能分的，因此對外權也應該由國王來行使。

在權力的施行過程中，當其被濫用時，人們就有權起來反對它，即不論權力的來源而有權反對自己的統治者，用強力對付強力，當然，這種強力只能用來反對不義的和非法的強力。這種對權利的制約方式也是自由主義的充分體現。

3 結語

一次光榮革命，永久地改變了英國在人類歷史中的發展進程，洛克的《政府論》也由此成為了理性自由主義的奠基之作。雖然洛克提出的議會主權君主立憲也未必會完全放棄追求自己的利益而也可能出現腐敗等，但在當時的歷史環境背景中，這樣的國家政府形式是符合資產階級革命的要求的，對限制王權專制的確起了不小的作用，這種自然法理性的國家起源探究和法治建構模式所體現的自由主義思想、對人類美好和諧生活的追求等，對我們今天的社會發展仍然是具有借鑒作用的。