創新型企業管理機制研究

董淑芬　黃　南　劉瑞翔

摘要：文章首先指出開展創新型企業管理機制研究的必要性，然后重點探討在新經濟條件下，如何建立完善創新型企業的內外部管理機制。其中創新型企業內部管理從制度層面的創新、業務流程層面的創新兩個角度展開；創新型企業外部管理也從兩大層面展開，一是為創新型企業的發展提供必要的鼓勵和幫助，二是維持市場的公平和效率。這主要包括了資金激勵機制、產業創新整合機制、人才機制、建設創新型企業的組織載體，以及法律法規的建立和健全等。

關鍵詞：創新型企業管理機制企業治理模式

中圖分類號：F270.7文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2009)03-023-03

一、創新型企業管理機制的研究意義

在以全球化、科技化為主要特征的21世紀，提高自主創新能力、建設創新型企業，是我國企業發展的一個重要戰略。沒有自主創新，我國企業就很難在整個世界經濟競爭中贏得一席之地，更不可能在世界市場上起主導作用。要建設創新型企業，就必須重視創新型企業的管理機制。必須加緊對創新型企業管理機制的研究。

1重視創新型企業管理機制的研究和建設工作，是由管理機制在企業創新中的重要作用決定的。管理機制在企業創新過程中起著三個方面的重要作用：

(1)科學的管理機制是形成、凝聚、鞏固各種創新型要素的重要渠道。建設創新型企業，需要各個方面的創新型要素，如資金投入、創新型人才、科學技術創新、知名品牌以及潛在市場，等等。每一種創新型因素，從什么地方來，如何保持持續增長，如何發揮正常作用，都需要科學的長效機制來進行管理。創新型企業要長期存在、持續發展，就需要每一種創新型因素能夠持續不斷地供給，更需要每一種創新型因素都能持久地發揮作用。每一種創新型因素可以通過哪些途徑持久地獲得，可以通過什么樣的方式持久地發揮作用，都離不開對這種創新型因素的管理機制。

(2)科學的管理機制是溝通、聯接、組合各種創新因素的重要樞紐。如果說各種創新型要素是創新型企業這個大機器的必要零件，那么，科學管理機制就是完成這些零件組裝任務的組裝車間。確定各種創新型要素的比例，通過合理的組織把各種創新型要素結合起來，增強各種創新型要素之間的聯系，才能使各種創新型要素產生一種良性的合力，形成更大的創新力。如果各種創新型要素各自為政，互不溝通，則它們在一起不僅不能產生出應有的合力，而且會嚴重妨礙各自的成長發展。溝通、聯接、組合各種創新型要素，使每一種創新型要素都發揮出自己的最大作用，并最終產生出最大的合力，正是科學的管理機制所能完成的任務。

(3)科學的管理機制是激發、推動、引領企業創新的重要保障。管理機制是一個企業的統帥，它設定了企業的基本框架，直接決定著一個企業的發展方向。一個企業是不是創新型企業，能否進行真正的企業創新。能產生多大的企業創新，最終要看這個企業的管理機制。設置哪些部門，每一個部門在整個企業中處于什么地位；需要哪些員工，每一個員工在整個企業中承擔什么樣的權利和責任；進行什么活動，每一個活動在整個企業起著什么樣的作用，等等，直接構成整個企業的基本氣質，決定著整個企業的基本功能。

2重視創新型企業管理機制的研究和建設工作，是由我國當前創新型企業的管理現狀決定的。無論是對我國還是對世界來說。創新型企業都是一個同世不久的新鮮事物，理論界對創新型企業的研究，企業界對創新型企業的建設，都還停留在剛剛起步階段，這就決定了當前的創新型企業建設還有眾多不成熟的地方。從管理機制的角度看。當前創新型企業建設中主要存在以下問題：

(1)過于強調科技創新，對創新型企業的管理機制問題重視不夠。不可否認，科技創新確實是我國企業亟需提高的一個重點，但是創新型企業不等于科技創新型企業，它包含著比科技創新型企業更多的內容。過于強調科技創新，甚至只看到科技創新，而忽視包括管理機制在內的創新型企業全面配套工作，會將創新型企業建設限制在一個非常狹小的領域里，更不利于在全國各種層面的企業推進創新型企業建設工作。

(2)對市場的消費需求重視不夠，導致我國企業的管理機制已經跟不上創新型企業的要求。創新型企業的一個核心特點是以變動著的市場需求作為企業創新的原動力。無論生產什么產品，提供什么服務，首要的前提是能夠滿足市場需求。在市場競爭日趨激烈、消費選擇日趨多樣的情況下，企業創新就是要從捕捉市場需求的變化信息開始。以新的市場需求作為自己創新的突破口。這就需要企業把市場調研、市場定位和市場開發提到一個相當的高度。然而，我國大部分企業都把管理重心放在生產、銷售或服務上，只采取一些臨時性措施突擊市場詞研工作，而沒有建設長期有效的市場分析機制。

二、創新型企業的內部管理機制

一個企業的創新從企業內部可以區分為兩個層面：一是制度層面的創新，即治理機制的創新，主要從企業治理角度來研究企業的創新問題；二是業務流程層面的管理，主要是指企業商業模式的創新，如企業如何通過業務流程重組來提升企業的核心競爭力。隨著企業外界環境的變化，如科學技術的進步和市場結構的變化，企業在這兩個層面上都必須實行最有利于企業創新的機制。

1企業的治理模式與創新。在規模經濟和范圍經濟條件下，企業能否取得競爭優勢關鍵在于其是否形成足夠的規模，例如，通用電器、松下等大型企業都在該背景下產生，此時投資者的資本成為企業的關鍵性資源，股東治理模式對于企業的發展尚有一定的促進作用。但自20世紀80年代以來，社會經濟環境正逐步發生了變化，例如，資本市場的發展使得資本的籌集變得更加容易，來自市場的競爭變得更加激勵，新的市場機遇不斷涌現，此時規模已經不再成為決定企業取得競爭優勢的關鍵要素，一些企業家可以憑借其敏銳的市場目光，抓住市場機遇，在很短的時間內成為市場的領先者。如微軟(Microsoft)、雅虎(Yahoo)、谷歌(Google)等企業，這些企業自創業開始，在短短十多年時間內成為全球的頂級企業。這一切說明，在新經濟的背景下，企業中的人力資本逐步成為形成其核心競爭力的關鍵性資源，需要一種新的治理模式來適應時代的發展。

創業投資是隨著新經濟的產生而得以迅速發展的投資形式，為企業的創新做出了巨大的貢獻。國外學者通過實證研究后發現，由創業資本所支持的企業，每單位資本所提供的創新貢獻率是普通資本的三倍，風險企業之所以能夠以更高的效率運轉經營，與其實行了更為合理的治理機制有關。與普通企業相比。風險企業的治理機制有三個值得注意的特點：第一，風險企業普遍使用了可轉換證券作為融資工具；第二，風險企業中往往根據階段性目標進行相機管理；第三，風險企業往往通過多階段投資方式，即投資者往往并不一次性投入企業所需的資本，而是根據企業經營的狀況，分階段投入相應的資本。

傳統的治理理論認為，企業治理的目的是為了股東利益的最大化。

但是以布萊爾為代表的相關利益者理論認為，企業治理的目標不應該是股東利益最大化，而是包括相關利益者在內的總利益最大化。特別當企業發展到一定規模并趨向穩定之后，決定企業創新能力的已經不再是企業家的創意和組建企業才能，而是在特定市場條件下的運營能力和來自組織內部持續的調整能力，即穩定后的企業持續創新能力來源于經理和員工的人力資本，而不再是企業家的人力資本。此時企業治理的主要目標之一就是激勵經理和員工人力資本的專用性投資。一般可以通過兩種方式達到這一目標，一種通過報酬制度使員工的收益與企業租金更多地聯系起來，如通過員工股票所有權計劃(ESOPs)或者股票期權(opition)的方式。另外一種是通過授予員工關鍵性資源的進人權。因此，與傳統型企業的權力集中在金字塔組織的頂層相比，創新型企業中的權力分散地分布于組織之中，并采用一些更為平等的組織制度安排。例如，企業中的水平等級制度(horizontal hiararchiea)取代垂直的等級制度(vertical hierarehiea)，并更多地采用項目團隊的組織方式。

總之，國外關于企業理論最新的研究成果表明，企業的產權安排和治理結構的選擇是決定企業效率的重要因素，特別在新經濟的背景下，企業能否充分調動企業家和員工創新的積極性，同時又能夠保護投資者的利益并降低其投資風險，通過一些創新性的制度安排，如新型融資工具的選擇、根據企業經營狀況進行動態管理或者多階段投資等，在企業中形成合理的現金流權和控制權分配，是決定企業創新的關鍵。

2業務流程層面的管理與創新。根據邁克爾·哈默和詹姆斯·錢皮的定義，業務流程重組就是對企業的業務流程進行根本性的再思考和徹底性的再設計，從而獲得在成本、質量、服務和速度等方面業績的顯著性提高。具體地講，業務流程重組就是對企業的整個生產經營過程進行重組，是對企業價值鏈的重新構造，是在新經濟條件下獲得核心競爭力的主要手段。

自業務流程重組思想提出以來到20世紀90年代中期，當時世界500強中有70％以上的企業實施了業務流程重組，盡管許多企業通過業務流程重組取得了喜人的成績，但是也存在大量的企業在重組后失敗的案例。1994年，CSC Index公司做了100個BPR項目的調查，結果67％的企業認為效果甚微或失敗，只有33％的企業認為BPR取得了較好的結果。為了提高我國企業的創新能力，更好地利用業務流程重組，本文借鑒國際的經驗。針對中國企業，提出了業務流程重組中必須注意的問題。

第一，技術只是業務流程重組的手段，在改造企業的過程中要注意新流程的合理性。目前在國內企業中，對業務流程重組存在的偏見之一是，認為業務流程重組等同于在企業中上ERP系統。這種觀點認為，BPR的核心就是要采用先進信息技術，因此不惜代價引入昂貴的管理系統，但結果卻收效甚微。實際上，信息技術只是業務流程重組的工具，業務流程重組能否成功的關鍵不在于工具是否先進，而在于其戰略是否合理，即業務流程重組首先是企業很好的戰略管理工具。實施業務流程重組實際上是用一種嶄新的管理思維對企業生產、服務活動過程進行再組織，重新塑造或者強化企業競爭力。

第二，在業務流程重組中要注意商業模式和效率之間的關系。對于希望通過業務流程重組，從而有所創新的企業而言，必須有效區分企業的商業模式變革和經營效率改善之間的關系。商業模式的創新，對于企業而言是根本性的創新，意味著企業必須進行戰略性的調整，而改善經營效率，對于企業而言可能意味著局部性的調整。

第三，業務流程重組要注意組織的柔性。所謂“組織柔性”，主要指企業應對市場變化、客戶需求的能力。組織柔性強調企業的扁平化和模塊化管理。在企業的流程中，縱向流程常常貫穿組織的各個等級，企業經營者需要收集相關信息，以便能夠對相關問題做出有效決策。橫向流程根據具體的項目組織團隊，保證客戶單點接觸，確保任務落實。建立跨職能團隊也是橫向流程應用的一大特色，通常在執行企業戰略上表現出強大的戰斗力。在企業中存在較多的橫向工作流程，為組織的運行帶來管理柔性；但這并不意味著企業中不需要縱向流程，縱向流程可以對橫向流程之間進行協調管理，以避免企業內部之間出現沖突。所以，問題的關鍵在于如何在橫向流程和縱向流程之間保持相應的平衡，具體的選擇與企業的問題和企業領導者的偏好有關。

總之，由于時代的變化，企業所面對的外部環境出現了較大的變化。為了適應新的變化，企業必須重新審視其價值使命，并在此基礎上利用先進的信息技術對其業務流程進行相應的調整，以提升核心競爭力。例如，隨著現代服務業的國際性轉移，一些跨國企業將其非核心業務轉移到發展中國家，將給我國的企業帶來新的機會，也為區域經濟改變經濟增長方式。提升其在全球分工中的地位帶來新的機遇。這就需要我國企業，通過業務流程重組的方式，對企業的商業模式和組織形式進行調整，采取虛擬企業或戰略聯盟的方式，與國際企業對接，以便抓住服務外包轉移的機遇。

三、創新型企業的外部管理機制

創新型企業外部管理機制的構建主要是依靠政府的力量進行的。在市場經濟體制下，政府在創新型企業外部管理機制構建上的作用主要為兩方面：一是為創新型企業的發展提供必要的鼓勵和幫助，激發創新型企業的創新活力；二是維持市場的公平和效率，并從法律、法規的角度對創新型企業的發展提供保護。綜合來講，主要包括了資金激勵機制、產業創新整合機制、人才機制、建設創新型企業的組織載體。以及法律法規的建立和健全等。

1資金激勵機制。在技術創新投資越來越多的今天，資金缺乏成為眾多創新型企業共同面臨的問題，在創新型企業中，中小企業尤其是那些中小型科技企業是主要的組成部分，這些企業是我國技術創新的重要組成部分，根據教育部科技司對全國173家大中型企業和58家小企業的調查，在產學研合作研究、開展技術創新的問題上，大中型企業的動力遠不及小企業強。但是中小科技企業在創業之初唯一具備的優勢就是掌握有一項或幾項科研成果和能夠進行科技創新的研發人才，它們所面臨的最大問題大多是缺乏進行技術創新所必需的資本，而且難以從政府部門獲得有效的資金支持。由于資金有限以及國有企業改革等因素，使政府在制定資金政策時所安排的國家投資、銀行貸款、財政借款及撥款等大多向大中型企業傾斜，有限的財力使國家根本無暇顧及點多面廣的中小企業，難以解決創新型企業融資難的問題。對此，可從以下兩方面人手：第一，政府必須轉變觀念和方法，在對企業的資金支持方面，要改變過去以企業為主發放資金的方式，應構建根據重點項目以及技術的重要性和關鍵性來安排資助對象的資金扶持機制。這樣不僅可以激勵企業進行關鍵性的技術創新，而且為那些擁有關鍵技術創新能力的中小科技企業提供了獲得較多資金資助的機會，促進這些企業技術創新的有效開展。第二，構建多渠道的投融資機制。僅僅通過政府的資金支持來促進創

新型企業的發展是無法從根本上解決資金匱乏問題的，應通過財政投資、政府采購、信貸擔保、發展基金、二板市場等多種方式建立起創新型企業的投融資體系，積極拓展投融資渠道，建立企業創新基金，發展風險投資公司和風險投資基金，探索建設風險投資機制及退出機制。同時要改進對企業的信貸服務，完善資金管理辦法，增加信貸品種，拓展擔保方式，擴大對企業創新的信貸投入等。此外，政府還可以通過設立專項基金、實行稅收減免等方式減輕創新型企業的資金問題。

2產業創新整合機制。產業創新整合的作用在于以重點產業的發展為導向，整合產業技術創新的優勢力量，從而達到促進重點產業的企業技術創新能力提高的目的。可從兩方面入手：一方面構建科研機構、大專院校與企業之間的技術創新整合機制，構建的目的在于幫助創新型企業解決創新源的問題。從目前中國科技研發實力的分布上看，科研中心、大專院校等學術和科研機構集中了大量的科技研發人才，擁有較強的科研實力，它們的專利發明申請量擁有量、發表的科技論文數量均遠遠高于企業。企業的發展存在著創新源不足的問題，而科研機構和大專院校則面臨著成果轉化難的問題，整合二者的技術創新力量，可以很好地解決創新型企業的技術創新源問題，同時有利于科技成果的轉化。政府要鼓勵、支持科研機構和大專院校面向企業。為企業提供技術創新的各項服務。同時要強化服務機構的建設，盡快組建起一支既懂技術、又懂市場，既有經營思想，又懂政策法規的高級營銷復合型技術經紀人隊伍。另一方面要構建創新型企業間的模塊化創新整合機制。隨著科技創新資金投入的不斷增加以及科技創新周期的逐漸縮短，現在，對于任何一個企業來說。如果僅僅依靠自己的力量進行技術創新是難以為繼的，因此，越來越多的企業選擇通過并購、合作等方式開展技術創新。因此有專家認為：“未來的跨國戰略將日益以協作而非單純的競爭為依據。”這需要政府加強信息平臺的建設，為企業提供相互合作的信息，使企業能夠根據產品等的需求進行自由組合，這一方面增強的企業的相互競爭，使企業能夠更加注重技術的創新；另一方面還可以通過自由選擇，尋找到優秀、合適的合作伙伴，促進創新型企業的發展。

3人才激勵機制。人才是創新型企業發展的關鍵，是企業能夠不斷創新的核心力量。在我國，科技人才短缺是一些創新型企業發展上的最大障礙之一。據有關資料顯示，每萬名勞動人口中從事研發活動的科學家和工程師人數，瑞典是86人，日本是85人，美國是74人，澳大利亞是66人。法國是61人，而我國僅有7人。對此，政府應該構建良好的人才培養與激勵機制，為創新型企業發展提供人才上的支撐。這需要：第一，加強創新型教育。一方面創新型教育要從小開始，從基礎教育開始。我國要加強對兒童和青少年的創新意識、創新興趣以及創新精神等的培養。另一方面。改進大學教育體制。大學教育是培養創新人才最關鍵的階段，對此，大學要根據世界科技發展的新趨勢和我國現代化建設的新需求，及時合理地調整學科、課程的設置。同時，在培養方式上，應采用更柔性、科學，適宜的培養方式，為青少年創新和創新能力的培養提供更加有利的條件。第二，建立對人才的吸引和留住機制。政府一方面要為吸引國內外優秀創新型人才創造優越條件，加大吸引的力度，向國內外優秀創新型人才的創業提供創業、資金等方面的優惠條件，提供更多的扶持和寬松的環境。另一方面要實行柔性的人才流動政策，尤其要改變過去傳統的人才引進辦法。代之以“侯鳥式”或“兩柄式”等多種人才流動政策。第三，搭建創新型人才的學習交流平臺。充分利用現有的廣播、電視、網絡教室等手段發展遠程教育，解決工學矛盾；組織成長性好、有發展潛力的創新型企業高級管理人員到國內外企業學習，加快培養適應國際競爭需要的優秀人才等。第四，營造創新文化環境。我國的傳統文化有非常優秀的精華，但其中也存在著一些對創新的束縛因素，缺乏冒險精神、不求上進、但求無過等思想，嚴重地制約了我國創新人才的思想和行為。創新文化核心是激勵探索、包容個性、鼓勵創新、寬容失敗，它是張揚個性和團隊精神的有機統一。營造創新型文化環境，對于發揮和調動創新型人才的聰明才智有著巨大的推動作用。

4建立健全相關法律法規。從各國鼓勵和支持企業技術創新的經驗來看，建立健全相關的法律法規是促進創新型企業發展的關鍵。這些法律法規應包含多方面的內容，如投資政策、融資政策、專利保護政策、知識產權保護政策、鼓勵創新的各種獎勵政策等。改革開放以來，我國相繼制定并實施了《科學技術進步法》、《科技成果法》等政策法規，但是從現有情況看，我國在有關創新型企業的法律法規建設上還存在著一定的缺陷。政府應出臺更強有力的知識產權保護措施，完善有關技術發明、技術創新、技術轉移、技術推廣，以及政府支持創新型企業技術創新、對企業研究開發與技術創新活動減免稅等方面的法律法規。同時制定法律法規的實施細則，特別要注意對發明人的激勵，以及對發明人合法權益的保護，并鼓勵到國外申請專利。政府還應通過行政和管理機構的有效運作。規范科技創新行為等。

5組建創新型企業管理、服務機構。創新型企業的發展需要政府有效的管理和扶持，但是目前在我國還缺乏全國性和地方性的創新型企業專門的管理機構，創新型企業的發展存在多頭管理、管理缺位等現象。對此，政府需盡快建立起具有綜合功能、權威性的創新型企業技術創新管理機構，統一歸口管理創新型企業的各項工作，包括法律法規的制定和完善，對法律法規的執行和實施，扶持創新型企業的發展，統籌協調各方利益等，改變目前創新型企業多頭管理的局面。除此之外，政府還需組建一些專門性的機構，如創新型企業人才培養機構、技術推廣中心、信息咨詢系統、技術創新咨詢中心等，通過專門性機構的設置，幫助解決創新型企業發展中的一些實際難題。

責編若佳