淺析企業法律風險的成因及防范對策

柴　君　伍飛霞　王　瑋

摘要：文章通過對企業法律風險形成原因的分析，提出了防范企業法律風險的應對措施，只有建立企業法律風險防范機制，建立全體員工共同參與的企業法律風險防范體系，完善各項管理制度并加以嚴檔執行，綜合運用多種法律風險控制手段，才能把企業法律風險降到最低，實現企業利益的最大化，促進企業健康的發展。

關鍵詞：企業法律風險成因防范對策

中圖分類號：F270文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914(2009)03-096-03

作為市場主體的企業，在經濟活動中必然蘊涵著相應的法律風險。如果企業能夠采取科學的防范措施，建立有效的法律風險防范機制，就會減少法律糾紛的發生，避免或挽回經濟損失。促進企業健康發展。否則，企業法律風險可能會給企業造成損失。甚至導致企業走向衰落、破產。因此，如何科學地防范企業法律風險，使企業在法律風險最低的前提下，實現企業利益的最大化，成為企業經濟活動中必須要解決的問題。本文就企業法律風險的成因廈防范對策談一些粗淺的看法。

一、企業法律風險的成因分析

企業外部法律風險因素和企業內部法律風險因素的存在，導致企業在經濟活動中存在著企業外部法律風險和企業內部法律風險。企業外部法律風險因素主要包括法律法規的不斷出臺和修訂、市場競爭對手的行為、其他非企業自身的因素等，企業內部法律風險因素主要包括企業員工違反法律法規的規定或不履行合同約定的義務、企業管理制度不完善或執行不到住等。下面對企業法律風險的形成原因做一些具體分析。

1企業外部存在的法律風險因素，是形成企業外部法律風險的原因。(1)法律法規的不斷出臺和修訂是形成企業外部法律風險的重要原因。由于我國處于社會主義初級階段。各種法律法規不盡完善，隨著經濟社會的不斷發展，規范經濟活動的法律法規處于經常變化完善當中。因法律法規的不斷出臺和修訂，使企業原來合法或不違法的經濟活動。有可能違反了新的法律法規，給企業帶來法律風險。盡管企業總想了解最新的法律法規，并盡快使自己的經濟活動不違反新的法律法規的規定，但由于企業的經濟活動總是按照一定的慣性來進行的，有可能導致企業的經濟活動違反了法律法規的規定，從而給企業帶來法律風險。(2)市場競爭對手的行為是形成企業外部法律風險的另一重要原因。在市場經濟條件下，企業之間進行著激烈的競爭，每個企業為了自己的生存與發展，為了使自己在激烈的競爭中處于有利地位，總是千方百計地采取各種手段包括利用競爭對手對法律法規的無知或法律意識的淡薄來打壓競爭對手。比如。由于有些企業的商標保護意識比較淡薄，沒有及時注冊自己的商標，而被對手搶注，使自己遭受不該有的利益損失。目前，許多企業置身國際競爭之中，競爭對手更加強大，競爭手段更加難以防范，經濟活動所涉及的法律越來越復雜，企業法律風險越來越大。(3)其他非企業自身的因素使企業存在外部法律風險。導致企業承擔法律責任的其他非企業方面的因素主要包括意外事件、不可抗力、外部侵權等。盡管企業盡力去規避法律風險，但仍有許多法律風險企業無法規避，如作為不可抗力的自然災害，行政部門、其他單位主體及企業外部人員對企業合法權益的侵害等，都可能使企業產生法律風險。

2企業內部存在的法律風險因素，是形成企業內部法律風險的原因。(1)企業員工違反法律法規的規定或合同的約定，是企業存在內部法律風險的重要原因之一。企業的經濟活動是靠企業員工來進行的。由于一些員工不懂法或法律意識淡薄，甚至有的員工為了個人的私利而不惜犧牲企業的利益，在經濟活動中違反了法律法規的規定或合同的約定，導致企業產生法律風險。尤其是有些企業管理者習慣“家長式”管理，不懂法或法律意識淡薄，一旦決策失誤。違反了法律法規的規定，必然使企業承擔更大的法律風險。(2)企業管理制度不完善或執行不到位，是企業存在內部法律風險的另一重要原因。企業的經濟活動需要管理制度來加以規范，而管理制度是由人制定的，由于人的認識能力是有限的，所以，管理制度不可能是完美無缺的，會或多或少地存在著缺陷和漏洞，使企業蘊涵著法律風險。盡管企業制定了管理制度，用以指引、規范、約束企業各部門、各員工的行為，但是有些部門或員工違反管理制度的規定或者執行管理制度不到位，也會導致企業產生法律風險。

以上是對企業法律風險形成原因的一些分析，事實上，企業存在的內外部法律風險因素很多，而且往往幾個因素共同作用，使企業法律風險更加難以防范，因此，企業必須采取科學的防范措施，才能避免或減少企業法律風險。

二、企業法律風險的防范對策分析

只有建立企業法律風險防范機制，建立全體員工共同參與的企業法律風險防范體系，完善各項管理制度并加以嚴格執行，綜合運用多種法律風險控制手段，才能有效地防范企業法律風險。

1建立企業法律風險防范機制。企業法律風險防范機制是指在企業經濟活動的各個環節中，通過分析評估法律風險，確定法律風險應對策略，對法律風險進行防范、控制和化解的一套制度及流程。

首先，企業應對經濟活動的各個環節的法律風險進行分析評估。企業要進行全面法律風險調查，研究以往案例，發現和識別企業所面臨的各種法律風險，確定法律風險點、風險源，梳理具體的風險清單，并進行歸類。依據風險發生的可能性、損失程度、損失范圍等，對各類法律風險進行評分和分級排序，劃分風險等級。

其次，在法律風險分析評估的基礎上。制定和實施企業法律風險防范措施，建立企業法律風險防范、控制和化解的制度和流程。重點從風險預警和防范入手。制訂法律風險防范的預警機制、預案機制以及補救方案，堅持對法律風險以事前防范、事中控制為主，以事后補救為輔，把企業的法律風險控制在最低程度。

再次，由于企業法律風險是不斷變化的，因此，企業應定期對企業法律風險進行分析評估，不斷改進、調整法律風險的防范措施，以便企業更有效地防范法律風險。

2建立企業法律風險防范體系。防范企業法律風險，企業應建立全員共同參與的法律風險防范體系。一般而言，大型企業應建立企業總法律顧問制度，企業總法律顧問直接參與企業經營決策，全面領導企業法律風險防范機制的建立和運作。企業應建立法律事務機構，法律事務機構人員由律師或企業法律顧問組成，法律事務機構具體負責企業法律風險防范機制的設計和監督執行、法律風險發生后的處理等，企業應充分發揮法律事務人員在企業法律風險防范機制中的專業特長和業務保障作用。各業務部門應熟知與本業務相關的法律法規，制定本業務的管理制度，全面落實本部門在法律風險防范機制中的職責和任務。企業要明確每個員工在法律風險防范機制中的職責和任

務，每個員工要自覺地履行自己的職責，圓滿地完成自己的任務。當然，企業各部門、每個員工應相互支持、密切配合。確保法律風險防范體系的有效運轉。

3完善各項管理制度，嚴格執行管理制度。企業法律風險相當一部分來源于企業內部管理制度存在漏洞，因此，企業應完善各項管理制度，包括重大決策法律論證制度、法律事務管理制度、合同管理制度、招標投標管理制度、財務管理制度、人力資源管理制度、知識產權管理制度、安全管理制度等，形成比較完善的管理制度體系。通過完善各項管理制度。對全體員工的行為加以指引、規范和約束，把企業的經濟活動全部納入法制化、規范化的軌道，從而增強企業經濟活動的可預洲性，把企業的法律風險降低到最低程度。

由于企業員工違反企業管理制度或者執行管理制度不到位，也會導致企業存在著法律風險，因此，企業不僅要完善管理制度。更重要的是要嚴格執行企業的管理制度。企業應采取措施，狠抓管理制度的貫徹落實。確保管理制度不折不扣地得以執行。時于違反企業管理制度或執行企業管理制度不到住的部門或員工，企業應對這些部門或員工進行處罰，確保管理制度的全面執行，從而防范企業法律風險。

4健全合同管理制度，強化合同管理。企業在經濟活動過程中形成的各種法律關系，大多是通過各種合同采體現的，因此，企業應健全合同管理制度，加強合同管理。尤其要強化合同的起草、審查、履行、驗收等重要環節的管理，防范法律糾紛的發生，確保企業經濟活動的順利進行。

在起草重大合同時，企業法律事務人員應依據有關法律法規及管理制度的規定，做到合同條款合法有效、齊全完備、具體明確，文字表達準確、嚴謹、規范，以避免合同糾紛的發生。事實上，許多合同糾紛主要是由于合同條款不齊備完善。合同內容含糊不清。造成合同雙方產生分歧和爭議，引發了法律糾紛。

在審查合同時，企業法律事務人員應嚴格執行法律法規，細致入微地審查合同，及時糾正合同中存在的問題，避免在履行過程中產生分歧和爭議。審查合同要做到以下四個方面：(1)審查合同的合法性，即審查對方主體責格、合同形式、合同內容及合同訂立的手續的合法性。對主體資格、合同形式、合同內容廈訂立手續不合法的，企業應拒絕與之簽訂合同。(2)審查合同的真實性。詳細了解對方的履約能力和商業信譽，調查核實對方的設備、技術水平、經營范圍。對不具備應有能力而虛假欺騙的。企業應拒鮑與之簽訂合同。(3)審查合同的公平性，杜絕顯失公平的內容出現。(4)審查合同的周密性。審查合同條款是否齊備完善。做到條款具體明確，切實可行，避免因合同條款不全或者過于簡單、抽象，給履行帶來困難。

在合同履行階段，企業有關業務部門和法律事務人員應經常深入現場。監督、檢查合同的履行情況，及時指出存在的問題，采取必要的補救措施，確保合同約定的權利的全部實現和合同義務的完全履行。

在合同驗收階段，企業有關業務部門和法律事務，人員應嚴格按照合同的約定進行驗收，與合同約定不符的。堅決要求對方及時整改，采取補救措施。若對方拒不履行合同義務，企業可以采取法律手段來維護自己的合法利益。

5企業重大經營決策和重大經濟活動實行法律咨詢論證制度。重大經營決策關系到企業的成敗興衰，企業在重大經營決策方面。應始終堅持經營決策實施前的法律咨詢論證工作。法律事務人員通過參加企業重大經營決策套議。提供咨詢意見，起草、修改、審核有關法律文件等方式，為重大經營決策提供正確完整的法律意見和方案。確保重大經營決策有可靠的法律依據，保證重大經營決策在法律上是最佳方案，避免和防范經營決策的法律風險。

在企業規章制度的制定、機構重組等重大經濟活動中，法律事務人員應通過參加有關會議、調查、談判，收集、研究有關法律法規和政策，起草、審核和修改有關法律文書等方式。認真履行職責，及時為企業領導和業務人員就有關問題提出法律建議和意見。確保重大經濟活動的合法性和法律上的可行性。

6采取多種形式對廣大員工進行法律知識培訓，大力開展法制宣傳教育。企業應采取多種形式對廣大員工進行法律知識培訓，包括采取法律知識講座、送出去學習等形式，使廣大員工了解基本的法律知識和最新的法律法規。企業應采取法律知識答題、法律知識競賽、板報、法律宣傳冊等手段，大力開展法制宣傳教育。通過法律知識的培訓和法制宣傳教育，使員工在合同的談判、招投標文件的擬定、代表企業對外交往時清楚哪些內容是可以約定的，哪些內容是違反法律法規規定的。哪些經濟活動是合法的，哪些經濟活動是違法的甚至是犯罪的，避免因對法律知識的無知而給企業帶來法律風險。同時，也可提高廣大員工的法律意識和法律素質，增強廣大員工依法經營、依法辦事的法制觀念，構建比較穩固的法律風險防范根基，有效地防范企業法律風險。

企業法律事務人員在企業法律風險防范中發揮著至關重要的作用，因此，企業應為法律事務人員創造良好的工作環境，重視法律事務人員的培養，加強對法律事務人員的培訓，提高法律事務人員的業務素質。當然，法律事務人員也應自覺加強學習，不斷提高自己的業務水平。

7法律事務人員及時為業務部門提供法律咨詢和法律服務。業務部門在經濟活動中，要認真學習、研究相關的法律法規，在遇到法律疑問時，應主動地向法律事務人員咨詢，確保經營活動符合法律法規的規定。同時，企業法律事務人員應經常深入到經濟活動第一線，及時發現經濟活動存在的法律風險，主動提出明確的法律意見，幫助業務部門提高法律風險防范意識，避免法律糾紛的發生，確保業務部門依法經營、依法辦事。

8依法處理法律糾紛。企業在經濟活動中不可避免地會遇到法律訴訟或仲裁，在遇到法律訴訟或仲裁時，企業應積極應對，依法辦事。法律事務人員要認真收集證據，研究相關的法律法規，依法解決法律糾紛，維護企業的合法權益，避免或減少企業利益損失。當企業的合法權益受到不法侵害時，企業應在維護企業利益的基礎上，力爭與對方和解或調解，和解或調解不成的，應通過法律訴訟或仲裁的途徑。依法維護企業的權益。

總之，由于企業外部法律風險因素和企業內部法律風險因素的存在，導致企業在經濟活動中存在著法律風險。只要企業能夠采取科學的防范措施，才能把企業法律風險降到最低。實現企業利益的最大化，促進企業健康的發展。

責編賈偉