民間資本的農業基礎設施投資領域探析

陸　遷　楊天榮

摘要：按照公共產品理論，具有準公共產品性質和私人產品性質的農業基礎設施是民間資本投資的主要對象。然而，在一定時期內，國家職能范圍、科學技術進步以及人們在認識上的一些偏差，都對民間資本現實投資實踐活動和未來投資范圍產生較大影響，因而民間資本投資領域具有彈性特點。從供給機制看，政府機制和市場機制既互為補充又互相替代。未來我國民間資本投資領域將取決于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。

關鍵詞：公共產品理論；農業基礎設施投資領域；投資領域彈性

中圖分類號：F830.6文獻標志碼：A文章編號：1673-291X(2009)11-0141-03

改革開放30年來，我國民間資本在制造業、服務業等領域從無到有，發展至今，在經濟生活中扮演著不可替代的角色。然而，受計劃經濟體制影響，農業基礎設施領域的投資主體一直以來是政府在承擔著主要角色，但政府投資的低效率及其財政資金有限性等因素使得農業基礎設施建設遠遠滯后于農業生產的實際需求。農業基礎設施所具有的準公共產品性質和私人產品性質，在產權制度改革推動下使民間資本逐漸具備了進入建設領域的環境條件。

一、民間資本投資領域選擇的理論基礎—公共產品理論

美國著名經濟學家保羅·A.薩繆爾森在1954年發表的論文《公共支出的純粹理論》中指出，公共產品具有兩個本質特征：一是消費的非排他性，二是消費的非競爭性。隨著對公共產品的研究及其特征的認識，詹姆斯·M.布坎南在《俱樂部的經濟理論》一文中進一步指出，根據薩繆爾森的定義所導出的公共產品是“純公共產品”，而完全由市場來決定的物品是“純私人物品”。現實經濟生活當中，大量存在的是介于純公共產品和私人產品之間的一種商品，稱作準公共產品或混合商品。

純公共產品一般是指同時具備消費的非排他性和消費的非競爭性這兩個最基本特征的公共產品。消費的非排他性是指一旦公共產品提供出來。不可能排除任何人對它的消費，或者說在技術上不易排他，即便具有排他性，但在經濟上不可行。消費的非競爭性是指公共產品被提供出來以后，任何消費者對該公共產品的消費都不會影響其他消費者的利益，也不會影響整個社會的利益。

現實生活中，大多數公共產品是處于純粹公共產品與私人產品之間的準公共產品。和純公共產品相比，準公共產品一般具有“擁擠性”特點，可以通過收費來實現部分排他，但與私人產品相比，付費者一般不會得到其所有權，也沒有專享的權利，只具有有限排他性。但這并不影響其消費受益，反之，如果設施歸單一的某個人使用，則是對資源利用的極大浪費。

準公共產品在消費上具有的有限非競爭性和非排他性的特點，使其在市場上也能形成有效的需求和供給：一方面，如果政府免費提供準公共產品，人們就有可能過度消費該產品，從而造成消費者成本上升和消費效用降低，為獲得非競爭性的消費享受。一些消費者愿意以貨幣成本代替消費擁擠成本；另一方面，供給者可通過收費彌補成本支出并獲得利潤。

經濟生活中利用排他性來實現非競爭性的準公共產品很多，其可進一步分為兩類：一類是自然壟斷型的公共產品，如交通運輸、能源工業、通信業、自來水等，其特點是有很強的規模經濟性；另一類是優效品，是指無論人們的收入水平如何、付費如何都可以、也應當進行消費的公共產品，如義務教育、預防保健、戒毒等。這兩類產品有一個共同的特點，即它們具有“擁擠性”。

二、農業基礎設施類別的科學劃分

農業基礎設施是指在從事農業再生產過程中所必須的物質條件和社會條件，是在農業生產的產前、產中、產后所使用的勞動資料、勞動對象等生產力要素的總和。從內容看，農業基礎設施可分為物質基礎設施和社會基礎設施兩大類。前者包括產前環節供應農用生產資料的農業基礎設施、產中環節生產農業初級產品的農業基礎設施、產后環節加速農產品流通的農業基礎設施；后者包括農業教育方面的基礎設施、農業科研方面的基礎設施、農業推廣方面的基礎設施、農業政策、法規方面的基礎設施、農業信息方面的基礎設施等。

根據公共產品理論，按農業基礎設施的公共程度不同，農業基礎設施可以劃分為純公共產品、準公共產品、私人產品三大類。但同時，在我國市場經濟發育還不夠成熟的情況下，對農業基礎設施類別的劃分不僅要依據公共產品理論，而且還要結合農業基礎設施發揮的功能效應和我國現實的市場環境。

(一)純公共產品類農業基礎設施

純公共產品類農業基礎設施是指在消費過程中具有完全非競爭性和非排他性的產品，其供給是為全體社會成員服務的，不能將其分割為若干部分，分別歸屬于某些個人或組織享用。或者不能按照“誰付款、誰受益”的原則來限定為付款的個人或組織享用。

大江大河治理、大型水利工程、跨地區的病蟲害防治等基礎設施既具有滿足社會公共需要性質，又具有滿足個人需要性質，兼有公共產品和私人產品的部分特征，按照公共產品理論劃分，應屬于準公共產品。但這部分基礎設施的“公共”程度高，外溢效應大，不容易排除他人“搭便車”行為，所以市場機制配置效率較低。同時。這類農業設施的建設不僅具有經濟效應、還具有社會效應和生態效應，其受益對象并不局限于農業，有時在面臨緊急狀況時，對該類設施的處置需要強大的組織能力和協調能力，例如，1998年長江流域的抗洪救災。因此，對于此類兼具經濟效應、社會效應、生態效應、“公共”程度高的農業基礎設施，政府機制優于市場機制，因此應納入純公共產品中。

農產品質量管理設施和動植物檢疫基礎設施雖然有收費機制，但由于牽涉到公共安全，從社會效應出發，這類基礎設施也應納入純公共產品中。

(二)準公共產品類農業基礎設施

準公共產品性質的農業基礎設施是指那些具有有限的非競爭性或非排他性，介于純公共產品與私人產品之間的農業基礎設施。農產品倉儲和批發市場等設施具有明顯的可競爭性，且排他成本較低，屬于準公共產品類的農業基礎設施，適合在政府的扶持、引導和監管下，吸引各種資本進入。

農村電網、通訊設施是具有典型自然壟斷性的網絡性基礎產業，這類產品的消費具有一定的擁擠性和有限非競爭性，同時，消費者只有在并人相應網絡情況下才能使用，這使供應商能清晰界定產品或服務的使用者，很容易把不付費者排除在外，因此，這類農業基礎設施具有明顯的準公共產品特征。

省、市、縣級中小型水利與農田基礎設施、鄉村道路等中小型農業基礎設施具有受益的區域性，一般只有社區以內的農戶才能獲得它提供的服務；農業科研與實驗、農業技術推廣、農業信息化等服務類農業基礎設施，其服務對象很容易界定，不付費者很容易被排除在受益范圍之外。這些設施都具有一定的排他性，是具有“俱樂部”性質的準公共產品。

動植物良種繁育與推廣基礎設施、農業教育與培訓、大型農業機械等設施是不管人們收入水平高低，是否付得起費

用都應當進行消費的公共物品，屬于優效型農業基礎設施。

(三)私人產品性質的農業基礎設施

中小型節水設施、中小型農業機械等農業基礎設施在消費上則具有完全競爭性和完全排他性，不付費者不存在“搭便車”的可能性。投資者可以擁有充分的所有權、使用權、收益權，因此完全屬于私人產品范疇。

三、民間資本的投資領域選擇

對于以贏利為目的的民間資本來說，市場的需求、滿足其實現贏利的目的是其進行投資的基本前提。因此，無收費機制、無資金流入。并且承擔著社會效益、環境效益、經濟效益等多種功能的純公共產品，只能由代表公共利益的政府財政來承擔。

在國家政策的鼓勵之下，眾多具有準公共產品性質、特別是“俱樂部”型的農業基礎設施為民間資本的進入提供了可能，但國家應承擔起對民間資本投資的監督和管理責任，以維護市場正常秩序，避免形成壟斷格局，損害消費者利益。至于優效型準公共產品，就需要政府對其經營提供政策優惠、融資貼息和稅收優惠等相應措施。

具有私人產品性質的農業基礎設施，因其投資者擁有完全產權，并能夠享受到投資帶來的全部受益，自然成為民間資本充分發揮作用的主要領域。考慮到農業的基礎地位和低利潤性，政府理應對投資經營者在經營稅收等方面提供優惠。

四、民間資本投資領域的彈性特點

民間資本投資領域具有不確定性，這可以從以下三個角度來理解。

(一)對國家職能認識的變化

從大衛·休謨，到亞當·斯密，再到約韓·穆勒，都從政府職能的角度提出了公共產品應由政府供給的思想。但之后的公共產品理論則認為，國家可以將很多準公共產品供給的任務讓渡給私營部門。一個國家在不同時代受不同經濟理論的影響，將推行不同的公共制度政策、提供范圍各異的公共產品，同時，受制于國家的發展程度、政治、經濟制度，同一時期不同國家投資公共產品的范圍也相去甚遠。由此可見，國家提供公共產品的范圍具有不確定性，并引致了民間資本投資范圍的不確定性。顯然。國家提供公共產品的范圍越大，對民間資本投資的擠出效應就越強。

(二)科學技術發展使公共產品消費的非排他性降低

戈丁(K.D.Goldin)在《平等機會和選擇性機會》一文中指出，若公共產品不能通過市場手段被充分地提供給消費者，那是因為把不付費者排除在外的技術還沒有產生或在經濟上不可行。如果公共產品本身的生產技術水平得到改進和創新，那么，就可以使對公共產品的生產變為對私有產品的生產。生產技術條件不斷改善，使得通過價格排他以減少擁擠成為可能，一些基礎設施可以更多地具有私人產品的性質。從理論上講，技術進步將使更多產品向準公共產品、私人產品靠近，具有準公共產品、私人產品性質的農業基礎設施種類將會增多，這使得民間資本投資農業基礎設施的范圍有擴大的趨勢。

(三)理論和實踐差異

一個產品是公共產品，還是私人產品。從理論上可以較容易地給出定義，但現實中，兩者之間并沒有十分嚴格的邊界。例如，在我國，隨著國家財力的增強，國家逐步推行鄉村道路“村村通”工程，鄉村道路這一準公共產品在某些地區已經成為事實上的純公共產品。然而，鄉村道路是典型的“俱樂部”類準公共產品，完全可以通過社區內消費者集資修建，但事實上，多數村民寧愿接受國家免費供給的、因地方各級政府對建設資金層層截留而形成的“半拉子”工程，也不愿意自己掏腰包享受高質量道路消費。一些領域引入民間資本在理論上可行，在實踐中卻因為農民的偏好而難以實現。

五、民間資本投資農業基礎設施的前景

既然民間資本的投資范圍具有不確定性，那么，民間資本投資農業基礎設施的前景如何呢?民間資本的投資范圍和國家投資范圍是競爭性的，其投資范圍受政府投資的制約。

早期經濟學者大衛·休謨、亞當·斯密、約韓·穆勒等提出了公共產品應由政府供給的觀點，強調國家在基礎設施投資建設中的作用。到了福利國家時代，政府在經濟生活中的作用又進一步得到加強，國家不僅提供具有公共產品性質的基礎設施，甚至還負擔了一些私人產品的供給任務，民間資本的基礎設施投資領域受到限制。

但并不是所有的人都擁護政府投資。史密茲指出，在公共產品供給上，消費者之間可訂立契約，根據一致性同意原則來供給公共產品，從而解決“免費搭車”問題。英國威爾斯大學J.Cable(2000)也主張對基礎設施產業進行大面積私有化，通過產權變更方式來擺脫政府壟斷經營的低效性，最后對少量的公共部門實施公私合營。世界銀行專家對發展中國家進行調研后，提出要把市場、競爭、私人部門、商業化原則等因素引入基礎設施建設領域。

從供給機制看，政府機制和市場機制既互為補充、又互相替代，在政府資金有限條件下，通過市場機制引導民間資本介入農業基礎設施建設，將會使民間資源得到高效、合理配置，農業生產條件得到極大改善。隨著國家財富逐步增強。更多準公共產品將由政府提供，但政府投資效率、管理能力必須隨國家財力增長而得到增強，否則不如按照新公共管理理論，將眾多公共產品供給任務讓渡給民間資本，通過賦予他們相關權利來承擔公共產品供給，以提高投資效率，節約社會資本，因此，未來民間資本的農業基礎設施投資領域將決定于民間資本投資效率和政府投資效率的博弈。