行業協會的國際比較與借鑒

康宛竹

摘要：隨著我國市場經濟的不斷完善和經濟全球化趨勢的日益加強，規范行業協會行為和協調行業管理的需求也日漸迫切。從已經運作成熟的發達國家的行業協會的發展歷程中借鑒和思考可以為我所用的成功要素。構建我國行業協會變革的合理路徑，是有效進行行業治理、減少交易成本的必然選擇。

關鍵詞：行業協會；國際比較；行業治理

中圖分類號：C93文獻標志碼：A文章編號：1673－291X(2009)05－0198－03

行業協會是指具有相同或相近市場地位的經濟主體為維護共同合法權益、規范行業秩序、協調行業主體利益、促進行業發展，在自愿基礎上依法建立起來的非盈利性社會經濟團體，是進行行業管理的重要載體，也是實施社會治理的重要力量。我國現有行業協會、商會5.3萬多個，其中全國性的行業協會600多個。行業協會在發達的市場經濟國家普遍存在并運做成熟，而在我國，行業協會雖有不短的歷史，但與市場經濟相配套的現代意義上的行業協會的發展并不成熟，因此，我們迫切需要了解國外行業協會有效運作的內在機理，為我國行業協會的建立和完善提供可借鑒的成功要素。

一、行業協會國際比較與借鑒的動力分析

(一)為我國行業協會的行業治理構建合理的運行模式

行業協會是政府與市場之外的第三種力量，是政府與企業、企業與企業、企業與社會、企業與國外之間聯系與交往的橋梁和紐帶，是行業治理不可或缺的重要主體。但我國的行業協會由于歷史原因，依附于政府的官方色彩較為濃重，在行業治理方面的職能沒有得到充分發揮。我國的經濟體制改革已經在政企分開方面取得了很大的進展，還需繼續在政會分開上下工夫，繼續轉變政府的職能，使企業、政府、行業協會都能各司其職，在市場機制的運作過程中以最小的交易成本取得最大的經濟和社會效益。國外行業協會獨立發揮作用的運行機制和協調方式有助于我們構建完善的行業協會的運行模式，改變我國行業協會與政府間的不恰當關系，有效發揮行業協會的內部治理職能。

(二)為企業在國際貿易中的公平競爭提供有效的維權主體

中國加入WTO后，許多國際貿易中的具體事務是政府不能直接參與的，因此，行業協會的作用就顯得格外重要。國外的行業協會在長期的運行過程中，職能完善，機制健全，不僅在國內協調各方利益，還在國際業務中大顯身手。它們實際上執行并替代了政府不便行使的一些職能，以特殊的市場功能保護本國的經濟利益，充分體現了行業協會超越企業和政府的協調優勢。而我國行業協會國際職能的缺位勢必導致在國際競爭中的不利地位，從而無法與國外行業相抗衡。在國際貿易競爭激烈的情況下，我國已經連續11年成為遭受反傾銷調查最多的國家，每年大約有400－500億美元的出口商品受到影響，政府無能為力，而有效的應戰主體又缺失，只能眼睜睜地承擔這些本可以避免的損失。因此。我們必須借鑒國外行業協會的運作方式，完善我國行業協會的基本職能，以便能夠使我們的企業在行業協會的保護下與國外企業在一個相對公平的環境中競爭、合作。

二、行業協會的國際比較

由于國家背景的差異使得各國的行業協會都多多少少保留了自身的鮮明特色，但從許多發達市場經濟國家行業協會運行的軌跡中也的確顯示出一些共性的特征，我們希望能夠在共性中得到啟示。在共性中摸索規律，尋找可以為我所用的東西。

(一)共性的沉淀

1、獨立的運作模式

發達市場經濟國家的行業協會大多以法律的形式明確政府與協會之間的關系，使行業協會的獨立運作能夠得到法律的保障。如在德國，行業協會依法成立，獨立運作，與政府之間地位平等，不存在從屬或依附關系。法律還規定了協會的基本制度以及組織形勢，從而使行業協會能夠靈活自如地發揮作用，成為行業管理中的重要載體。美國盡管沒有專門針對行業協會的立法，但依據的是私法中的公司法，據此行業協會具有獨立的非盈利性質的法人地位，行為自主，運作自由。可見，行業出會的非依附性的獨立運作方式是保證協會正常發揮作用的前提。

2、明確的服務宗旨

國外的行業協會職能明確而完善，在不同層面發揮不同的作用：在微觀層面，行業協會成為服務于行內企業、協調行內利益、規范行業行為的自律性組織。像日本的行業協會，為企業提供信息和咨詢服務，開展職業教育，促進成員間的對話和諒解；在中觀層面，行業協會成為企業與政府間溝通、協調的橋梁與紐帶，促使政府的政策能夠體現相關行業的要求；在宏觀層面，行業協會成為企業國際貿易的代言人與保護傘。像美國國際貿易委員會的《反傾銷和反補貼手冊》規定，申訴書必須代表某一產業提起，避免個別企業的單打獨斗。正是由于職能的完善性，使得國外的行業協會有著較高的組織程度和較強的吸引力。此外，行業協會的職能得以行使的重要前提是協會要有雄厚的經濟基礎，像美國、德國的行業協會都具有較多的籌資渠道，除了會員繳納的會費外，還包括一系列有償服務的收入。除此之外，美國的行業協會還會得到各方的捐助款項，這是由于美國的公眾有為公益事業捐贈的習慣，也有著相應的法律保障和稅收優惠政策的扶持。而在我國國內工商注冊登記超過1000萬家的企業中，有99％的企業從來沒有參與過捐贈。毫無疑問，雄厚的經濟基礎成為國外行業協會有效運作的堅強后盾。

3、專業化的治理機制

組織的高效率運作不僅依賴于機構的科學設置和責權的合理劃分，更重要的還在于高素質的人員。像德國行業協會的工作人員基本上是某個方面的專家或專門人才，并時常對協會的工作人員進行培訓。而美國行業協會則有著完善的組織運作機構，設有董事會或理事會以及專門委員會，有權任免執行總裁及其他高級管理人員。此外，美、德的行業協會還以嚴密的財務制度提高資金利用率，同時也以此回報公眾，樹立資信。

(二)模式的差異

國外的行業協會雖有許多共通的特征，但由于文化背景的不同及歷史傳統的差異，使得各國的行業協會又保留了各自鮮明的特色，對這些特色的認識有助于我們在學習借鑒別國經驗的同時也考慮到與自身文化與傳統背景的吻合。與文化背景相聯系，英、美的行業協會是一種完全自由分散的行業自律管理模式；德國是一種強制型的行業管理模式，因為德國的行業協會雖然與政府單位平等，但它的一些協會如手工業協會、工商會都實行強制會員制；法國屬于政府與協會緊密結合的行業管理模式；而日本則屬于政府積極推進的行業資率管理模式。國外行業協會的共性可能為我們提供了一些原則和框架，而差異則為我們提供了靈活調整的空間。

三、國外行業協會運作對中國行業協會發展的借鑒意義

(一)以完善的立法明確角色定位

市場經濟是法治經濟，行業協會的發展也需要完善的立法加以保障。而目前我國還沒有出臺相應的法律來引導和規范行業協會的發展，只能依據于相關的政策、文件，缺乏激勵與約束力度。與行業協會有關的政策、條例主要包括1988年

7月國務院機構改革辦公室印發的《關于建立健全行業協會若干問題的暫行辦法》，1995年7月民政部與國家工商行政管理局下發的《關于社會團體開展經營活動有關問題的通知》，1996年《關于加強社會團體和民辦非企業單位管理工作的通知》，1997年國家經貿委印發的《關于選擇若干城市進行行業協會試點的方案》，1998年頒布的《社會團體登記管理條例》和《民辦非企業單位登記管理暫行條例》，1999年國家經貿委印發的《關于加快培育和發展工商領域協會的若干意見》，以及2007年國務院辦公廳《關于加快推進行業協會商會改革和發展的若干意見》等等。

事實證明，在政府一系列政策的引導下，我國的行業協會的確取得一定程度的發展，但總體來講，政府對行業協會的限制還比較嚴格，而且缺乏有關資產管理、資金使用、稅收、經營范圍、評估體系及社會監督方面的法律和法規。這些由傳統經濟體制導致的路徑依賴使得我國的行業協會缺乏自治與自律的傳統，行業協會的權力來自于政府的授權，協會實際上是政府的附屬機構，官方色彩濃重，影響了行業協會的獨立運作。要改變這種狀況必須首先改變行業協會的授權來源，即以立法的形式明確行業協會的基本職責范圍，與政府機構之間形成購買服務的契約關系，既分工又互補，共同在行業管理中發揮各自的優長，理順企業、行業協會與政府之間的關系，以減少市場運作的交易成本。

溫州煙具行業協會行業治理的成功案例也證明了行業協會合理定位對于行業發展的重要作用。溫州市政府通過將企業審批、產品質檢、定價、維權等權力讓予行業協會的方式，激活了行業協會的自主運作模式，極大地促進了溫州煙具行業的發展。

(二)以完備的職能增加吸引力度

從原則上講，行業協會應該是在自愿的基礎上建立起來的，雖然有些類型的協會實施強制會員制是必要的，但實際上自愿原則的實現才能真正體現協會的吸引力度。企業是經濟利益的集合體，如果行業協會不能幫助企業在市場中的交易成本，企業無疑會對進入行業協會失去興趣。因此，美國、日本、德國的行業協會都以服務于企業為宗旨，日本的行業協會甚至為企業提供財務或債務擔保。由此可見，行業協會必須具備一些基本的職能，樹立服務于企業的正確觀念，真正能夠在不同領域發揮相應的職能，逐步提供從“俱樂部”物品、公共物品到私人物品的三重服務屬性：在行業內，能夠協調行內企業之間的利益沖突，確立并監督執行行業標準，為行內企業構建溝通、咨詢和信息平臺，為行內企業的技術進步和人才開發提供便利和培訓，為有需要的企業提供個性化服務；在企業和政府機構之間，行業協會應成為企業與政府之間雙向溝通的中介與橋梁，能夠迅捷傳遞政府的政策信息導向，及時回饋企業的需求與反應，減少不必要的中間成本；在國際交往中，行業協會應該成為行內企業利益的總代言人，在國際業務交往中增強談判的力度和參與的份量。英國劍橋大學的Robert通過對英國行業西會的研究發現，英國各類行業協會所提供的服務排在前四位的是“協調會員間的關系”、“疏通政府與協會間的關系”、“為會員提供技術咨詢”以及“提供業務通訊”，此外還通過制定行業標準和行業規范以及其他信息服務的提供，大大提高了行業的競爭力，尤其是勢單力薄的中小企業據此增強了整體的實力。

當然，這些職能的真正實現還必須依賴于相對穩定的經費來源，而目前我國行業協會的經費來源已成為制約其正常發展的一個不容忽視的問題。因此，應盡快改變由政府限定會費交納額的狀況，由行業協會根據自身實際狀況靈活而定。同時，強化行業協會有償服務的意識，形成較為穩定的收入來源。對于一些剛剛起步的行業協會，政府可以予以適當補貼并給予相應的稅收優惠政策，扶持行業協會步入正軌后逐步引導其走上自養之路。同時，積極倡導公眾捐贈，培養公眾的社會責任意識。毫無疑問，只有行業協會真正能夠服務于企業之時，才能吸引更多的企業進入協會，從而提高協會的組織程度和覆蓋面，在增強行業協會實力的同時，也讓更多的企業受益。

(三)以人員的素質提高組織的素質

據對廣州市行業協會的調查表明，行業協會領導層面存在諸多問題，主要是領導來源范圍偏窄，專家學者型領導嚴重匱乏，協會領導年齡偏大，任職期限過長，等等。這些現象恐怕不僅僅只局限于廣州等個別地區，由于傳統體制的延續性影響，不少協會的領導人是由政府部門的行政主管單位來任命的，甚至安排一些離退休的老干部敷衍了事。這樣的人員狀況難以保證協會的決策質量，嚴重影響了協會的有效運作。有資料顯示，上海近60％的行業協會負責人是由上級部門負責人兼任的，平均年齡超過65歲，聘用退休人員的比例高達74％。從某種意義上講，人員的素質將決定組織的素質，要改變行業協會的狀況，人員素質的提高和結構的更新勢在必行。此外，人的行為還必須用嚴格的制度加以約束。因此還必須完善協會的內部治理機制，建立股東大會、董事會、監事會和經理層，形成相互制衡的運行體制，明確各級人員的責權關系，建立嚴格的財務制度，保障協會的健康運行。

行業協會作為政府和企業之外的“第三種力量”，它的發展與完善是社會分工的需要，也是市場經濟的需要，更是經濟國際化的需要，是企業在激烈的國內外競爭中建立信譽，增強決策影響力的重要保證。可以預見，我國的行業協會在借鑒國外行業協會成功要素的基礎上，將會在未來的全球經濟發展中一顯身手。

責任編輯張凌