論西方人文精神與中國法治建設

曹　俊

摘要：我們在建設法治的過程中往往側重于法治的制度安排與設計，卻忽略了法治蘊含的人文精神，其是法治最豐富和深厚的思想資源。西方人文精神在中國法治進程中與本土資源結合所起到的影響深遠，我國合同立法的發展即是一個典型。其自由平等精神的引入，使我國合同理念發生了巨大變化，體現在《經濟合同法》至統一《合同法》的立法改革過程中。立足中國國情，重塑法治的人文精神基礎，是將中國法治現代化不斷推向前進的一個不可缺少的過程。

關鍵詞：法治；人文精神；自由平等；契約理念；合同立法

中圖分類號：DF02

文獻標識碼：A

文章編號：1672-3198(2009)08-0230-02

1自由平等人文精神與契約理念

人文精神是法治的精神底蘊，是決定法治發展方向的精神力量，現代法治精神很重要的一個方面就是自由平等的精神。自由平等應是人生而具有的屬性，是人們生存發展的前提和渴望。自由是人的主體性的體現，是人自我意識實現的基礎，人正是因自由決定自己的意思和行為方式而證明和維護主體的價值和尊嚴。自由也是人的主觀能動性得以發揮的重要條件，是人潛在能力得以現實化的重要途徑。而平等是個體均自由下的應有之義，是實現人類社會文明發展的重要精神保證。自由平等體現了人性當中最為深刻的需要，是提升人的存在價值和前提，法律正是把自由平等作為其出發點和落腳點，才能夠得到普遍的遵守和信賴，從而才能使社會趨向法治。

契約內蘊著自由平等的人文精神，作為一種制度化的形態，同時作為一種法律理念，其體現了平等互惠的內容、民主參與的觀念、自由與自治的精義。英國著名法學家梅因在其《古代法》一書中指出：“人類社會之發展由身份至契約”，身份與契約的差異就在于身份桎梏個人自由，而契約發揚個人自由，并且是發揚個人自由的最好的方式。契約自由思想的萌生，始于以平等和私法自治為終極關懷的羅馬法。近代資本主義的出現，使契約自由形成了以人文主義為價值基礎、以代議制民主政體為政治保障、以市場經濟為根植土壤的完整價值體系，并躍升為近代民法的一大原則。契約自由原則就是法律層面上的個人自由主義，在此原則下，作為法律主體的個人意志能夠得到自由的伸展，才能夠反映人們在政治、經濟和思想等各個社會領域的要求。縱觀西方社會之發展，正是契約理念的促動使之一步步地走向以契約關系為基礎的法治社會。

契約理念其實質上就是自由平等人文精神在法律上，特別是在民事法律中的合同法律規制中的體現。合同立法其應當也必須以這種平等自由的契約理念為其立法的根本點。而西方人文精神中的自由平等也確實對我國合同立法進程產生了深刻的影響。

2我國合同立法——從《經濟合同法》到《合同法》的變革

2.1我國傳統中契約理念的缺失

西方的人文精神的產生和張揚，為近代法治主義和法治國家的誕生奠定了堅實的精神基礎，人文精神中的自由平等內涵為西方社會的契約理念的推演提供了文化傳統與觀念信仰的前提。而我國雖然有著深厚的人文傳統，但由于文化自身內在機制的差別，反而對契約法律有一種抑制作用。中國傳統文化是以身份文化為核心的，在“三綱五常”、“長幼有序，尊卑有別”、“重義輕利”的文化背景下，以及傳統文化中大同思想對契約的排斥下如何能產生自由平等的契約?除了傳統文化的原因外，我國古代社會經濟體制、政治體制及傳統觀念等因素也制約了契約理念的產生，官工官商傳統與契約觀念的不相容以及小農經濟都成為阻礙契約形成的制度因素。中國傳統的公法哲學體系不可能產生出個人、平等、自由、契約和合意的理念和制度，也不可能在私法領域產生類似契約自由的精神和理念。所以，在合同立法上，我們并沒有西方法治國家如此深厚的自由平等人文精神傳統。

2.2《經濟合同法》

《經濟合同法》和與其配套的合同行政法規以及司法解釋構成了我國自建國以來第一套合同法體系。《經濟合同法》是在計劃經濟的背景下出臺的，“既是使國家計劃具體化和得到貫徹執行的重要法律形式，又是國家制定計劃的重要依據和必要補充”。《經濟合同法》在第一條便明確規定了其主要任務是保證國家計劃的執行。然而。這一主要任務顯然與雙方當事人為獲取經濟利益而簽訂經濟合同的真實意思是有距離的。

(1)平等理念的缺失。

《經濟合同法》明確規定了其調整對象必須是雙方或一方為法人所簽訂的經濟合同，至于合同雙方的法律地位是否平等卻不限，但雙方不是法人的經濟合同不屬其調整范圍。其調整對象具有主體單一性和地位不平等性，明確限制私法的主要主體即個人的介入。并且其中貫穿許多國家機關這一主體，因此，契約原有的代表私人獨立主體人格的特質受到限制。

(2)自由理念的缺失。

契約自由是合同法律制度的靈魂，在這個角度上，《經濟合同法》缺少了合同法所應具有的本質特征。

在計劃經濟中，當事人簽訂的合同在表面上受合同法調整，但在實質上只是計劃指令的表現形式。對合同的承諾與其說是達成合意，還不如說是對計劃的服從及保證計劃的完成。契約締結的自由受到政府權力的干預，法人締結契約一般是在國家下達指令性計劃之下進行；對相對人的選擇自由受到約束；國家按照計劃安排契約的內容，以計劃來實現供需的要求，進行資源的配置；對于契約締結的方式的選擇權受到法律的嚴格控制。合同成為計劃的附庸，自身并無獨立生存的土壤。《經濟合同法》沒有顯示出私法自治的精神。

在《經濟合同法》中，國家干預隨處可見，有著濃厚的公法痕跡。其規定了合同行政管理制度，將無效合同的確認權首先歸合同管理機關，將其行政管理權與合同效力的確認權合一。將合同無效條件的規定得過于寬泛，導致在司法實務中對稍有瑕疵的合同都確認為無效，阻礙了交易活動的正常進行，直接縱容了對合同自由的侵犯。甚至出現一些地方或部門出于自身利益，運用行政力量，以種種行政規章的形式限制或剝奪正常的經濟往來和貿易的行為。這些制度極大的破壞了合同所應具有的私法自治的精神，破壞合同制度的正常發展。

可見，《經濟合同法》以國家利益和社會利益為追求目標，國家在該法中的超主體地位勿容置疑，合同法的私法性質受到了嚴重的挑戰。它雖然首先在法律層面確立了契約制度，但卻將其推入到公法的范疇，使契約制度在確立之始就開始步入偏離契約自由和原有價值的軌道。其后，雖然在《涉外經濟合同法》、《技術合同法》以及《經濟合同法》的修訂中，使契約的精神有所修正，但也僅是局部的修補，并沒有真正建立應然的契約制度，而直至統一《合同法》的出臺。

2.3《合同法》

《合同法》的制定結束了《經濟合同法》、《涉外經濟合同法》以及《技術合同法》“三足鼎立”的局面，是近代民法的契約精神在中國得以確立的體現。經過20年的深入改革，中

國經濟發生了巨大變化：市場主體多元化，經濟成份多樣化，社會利益多元化，社會經濟不斷開放化和國際化，在這個背景下，市民社會孕育發展，國家的經濟職能也發生了根本性的轉變。人們觀念上在不斷接受新的思想，對于西方人文精神的引入，沒有給國人造成抵觸，反而在法律制度的設計上體現出更為人性、文明、科學的一面。

西方人文精神中的自由平等徹底地改造了中國的合同法律制度，契約理念的引入更進一步喚起我們對于建設法治國家的追求。自由平等的人文精神主要就體現在了《合同法》對于此前合同法律制度的改革之中。

(1)平等。

平等和自由作為人類社會高貴的精神元素，不僅是政治生活的理想追求，也已經成為我們經濟生活的價值取向。《合同法》在第2條將合同定義為平等主體的自然人、法人、其他經濟組織之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協議，合同主體的多元化、合同是平等主體的民事協議觀念的確立，也為實現合同自由提供了重要條件。

(2)自由。

合同成為一種法律形式，而不再是經濟形式，充分體現當事人意思自治原則，取消了對合同的一般管理。《合同法》不僅在第4條明文規定了“合同自愿”，而且在整個合同法律規制中，始終貫徹著自由的理念，其立法指導思想就是充分體現當事人意思自治，在不違反法律和公序良俗的前提下，保障當事人享有充分的合同自由，不受行政機關及其他組織的干預。法律不應為了司法利益而限制人們締結合同的權利，或在締結合同的雙方當事人之間進行干預，而只是在其中的一方當事人違反締約規則或合同義務得不到不履行時幫助其中另一方，予以保護和執行。《合同法》將民法總論中的兩大核心概念民事權利和法律行為充分演繹，恢復了合同法作為動的安全基本保障及操作規范的本來面目，尊重當事人的意思自治，尊重“個人自主”，個人自主決定自我負責。

自由平等人文精神的引入使得我國合同法確立了私法自治原則，這也是合同法的精髓部分。“現代法治的基本價值在于其通過對權利的分配、規劃和對權利的確認保護，最終促進人類的自由、平等和社會的發展和進步。”這部《合同法》即是中國法治建設之路上一部重要的代表作，其吸收了契約的先進理念，以私法自治為總綱。在我國契約立法史上達到了前所未有的高度。其對于把西方人文精神融入中國本土資源而加強中國法治建設，提供了寶貴的經驗值。

3西方人文精神與中國法治建設

人文精神通過影響人們的觀念意識來引導人們的外在行為，通過社會輿論喚起行為者的內心信念，培養善惡判斷能力和道德責任感，從而引起人們對法律的信仰。從制度層面上看，法治無非是人們借助法律規則對自己行為生活的一種制度安排；但從精神層面上來看，法治卻是一個國家、民族和公民個人對法律規則的以來所形成的與生活方式息息相關的堅定信念。我們所最缺乏的不是制度層面上的空白，而是法治精神內核的缺失。忽略了法治的精神基礎，如何能夠達到法治目標的實現?只有通過人文精神形成的法律信念才是法律自身正當性與合理性的真正根源，也只有在此處，法律才獲得真正的神圣性。

中國傳統人文精神強調以群體的價值作為主要的價值評價尺度，注重群體的利益和對社會人格的塑造，而對個體的自由、自主、自尊、自強等則不太重視。這種人文關懷只能以犧牲人的獨立性和自由為代價，從而極大地壓抑了以關心具體個人、保障人權自由為宗旨的法治的誕生。當代中國法治缺乏足以支撐法治的人文精神資源，加上理論準備不足及實踐過程中存在的急功近利等缺陷，直接導致法治建構過程中的困境。因此，立足中國國情，重塑法治的人文精神基礎，是將中國法治現代化不斷推向前進的一個不可缺少的過程。