基于企業技術能力及知識演化的技術引進消化吸收再創新過程機理研究

傅利平　張出蘭

摘要：文章在對我國企業技術引進消化吸收再創新現狀進行分析基礎上，結合企業技術能力及知識演化相關理論，對企業技術引進消化吸收再創新過程機理進行研究，并針對如何提高我國消化吸收再創新能力提出相應對策。

關鍵詞：技術能力；知識演化；消化吸收再創新

一、問題提出

我國提出的自主創新包括原始創新、集成創新和消化吸收再創新三種。與原始創新和集成創新相比較，由于引進消化吸收再創新具有風險小、見效快，可以迅速提高企業生產技術能力等特點，因此被我國企業廣泛采用。我國企業在通過技術引進提高企業生產技術能力的同時，一個不容忽視的問題是大量企業的創新能力并沒有提高，出現了重引進、模仿而輕創新的現象，導致很多企業陷入了“引進——落后——再引進”的技術追趕陷阱，這是與技術引進的初衷相悖的情況。因此，有必要通過對技術引進消化吸收再創新的過程機理進行研究，分析技術引進企業技術創新的內在規律，增強企業消化吸收再創新的能力。企業從技術引進到技術創新過程是一個企業技術能力提高的過程，同時企業技術能力的本質是企業知識演化的結果，本文在二次創新理論基礎上結合企業技術能力與知識演化相關理論展開研究。

二、技術引進、消化吸收再創新的特點

二次創新是指企業以原始創新者的創新思想和創新行為為榜樣，并以其創新產品為示范，跟隨率先者的足跡，充分吸收其成功的經驗和失敗的教訓。通過引進購買或反求破譯等手段吸收和掌握率先創新的核心技術和技術秘密，并在此基礎上進行改進和完善，進一步開發和生產富有競爭力的產品，參與競爭的一種漸進性創新活動。根據這一定義，可以將技術引進消化吸收再創新過程分為技術引進階段、消化吸收階段和創新階段。

1，技術引進階段。根據我國《技術引進和設備進口工作暫行條例》，技術引進是指通過國際技術貿易、科技合作等途徑，以各種不同的方式，從國外獲得發展我國國民經濟和提高我國科技水平所需的先進技術。企業通過引進先進技術設備，可以節約自主研發的費用，彌補企業研究開發力量的不足，少走彎路、節約時間，迅速擁有和掌握先進技術設備，形成后發優勢，縮小與發達國家在生產方面的技術差距。

2，消化吸收階段。技術的消化吸收是一個相互適應的過程：使引進的技術適應企業環境。使企業適應引進的技術，這樣才能充分發揮引進技術的潛力。企業消化吸收過程主要包括設備工藝重組和國產化兩個階段，設備工藝的重組主要是通過對引進技術設備或工藝相關環節的分析總結出其中的技術核心點，對于不適應當前生產環境的部分加以整合再造，使得引進的技術設備更加符合當前生產的需要。而國產化則是通過引進技術和原有技術結構的相互適應，在不失去產品性能的前提下，憑借國內已有的原材料和其他資源，將引進技術逐步過渡到自行生產階段，使企業的產品和工藝設計能力獲得較大的提升。

3，再創新階段。再創新階段企業利用在技術引進和消化吸收的過程中提升的技術能力，結合內外部研發網絡，建立了新的產品技術平臺，實現創新。根據技術知識的來源，這種新的產品技術平臺可以分為漸進性創新平臺和突破性創新平臺。漸進性創新平臺就是指新的技術平臺知識源于引進的技術。突破性創新平臺是指在突破引進技術基礎上建立的產品技術平臺。

三、企業技術能力和知識的演化軌跡

1，企業技術能力演化軌跡。技術引進消化吸收再創新的三個階段是企業技術能力提高的外在表現形式。趙曉慶、許慶瑞對發展中國家企業技術能力演化的軌跡進行研究，發展中國家企業技術能力演化經歷三個階段，依次是仿制能力、創造性模仿能力和自主創新能力。仿制能力是根據現有成熟技術進行操作和維護生產設備所具有的能力；創造性模仿能力是在現有的技術平臺和核心技術構架內，對原有設計進行創造性的模仿或重新設計，以適應新的市場需要的能力；自主創新能力是通過建立新的技術平臺或改變核心技術，并在此基礎上推出新產品的能力。

2，企業知識演化軌跡。從自主創新過程角度考察，企業自主創新過程本質上是一個充分利用舊知識產生新知識，并調動企業各方面技術能力將新知識物化為現實的生產技術系統，組織企業員工進行高效率生產的過程。因此研究技術能力上升的最基本的工具就是知識，

根據知識劃分的標準，知識可以分為Know-what、Know-how、Know-why和Know-future四種。企業知識的演化就是這知識由Know-what到Know-future的上升過程。

同時企業知識的演化過程還突出表現為知識的創新，凡是能夠轉化為可以由組織所共享的顯性知識的過程，都可稱為知識演化。野中郁次郎和竹內弘高提出的SECI模型，通過對隱性知識和顯性知識之間相互轉化的描述揭示了隱性知識和顯性知識的相互演化的內在機理。

四、基于企業技術能力及知識演化的引進消化吸收再創新過程機理

1，模型設計。

(1)前提假設。由于消化吸收再創新的起點是技術引進。企業對先進技術的引進企業技術引進一般以購買機器設備、購買專利、人才引進等為主要方式。為了便于分析，同時也符合我國大部分企業的現實情況，假設企業以機器設備等硬件技術的引進作為技術引進的起點，同時假設企業的技術引進不是一次完成而是多次完成的，在引進硬件技術后還需要進行專利購買或人才引進等軟件技術的引進。

(2)技術引進階段。技術引進階段，根據引進技術不同類型，把引進技術階段分為技術引進1和技術引進2，以引進機器設備為主的硬件技術引進技術定義為技術引進1，以購買專利和人才引進為主引進的軟件技術引進定義為技術引進2。

(3)消化吸收階段。根據技術引進企業消化吸收對象的特點，把消化吸收分為二個階段。分別是設備工藝重組階段和國產化階段。根據前提假設企業以機器設備引進為技術引進的出發點，所以消化吸收l對應機器設備的消化吸收即設備工藝重組階段：消化吸收2對應國產化階段。

(4)自主創新階段。在自主創新階段根據創新的自主程度也分為兩部分。在企業技術沒有擺脫引進技術的限制的時候屬于創新1，如果企業擺脫了引進技術的束縛，自主建立全新的技術平臺則屬于創新2。

2，模型解釋。

(1)技術引進過程。技術引進過程包括技術引進1和技術引進2，從企業技術能力演化角度分析是這一過程就是企業仿制能力階段，從知識演化角度看是知識從Know-what到Know-how的過程。

技術引進l主要是指機器設備的引進，機器設備的引進可以直接形成生產能力，快速提高企業技術能力。但是由于這一階段僅僅處于引進的技術設備的使用，企業的生產在很大程度上依賴引進的技術設備，所以這一階段在企業技術能力演化軌跡上對應仿制能

力的形成。由于企業處于仿制能力階段，企業技術能力水平還不高，為了實現消化吸收過程，企業還需要再次進行技術引進，也就是技術引進2軟件技術的引進。技術引進2與消化吸收1過程重合。這是因為在前文關于企業技術能力的研究中認為，在仿制能力階段不但包括設備的使用，還包括對技術平臺的調整使之與環境相匹配。在技術引進l階段，企業的工作重點在引進技術的使用，到了技術引進2階段就需要軟件技術引進來協助技術平臺的調整工作。這種對引進技術調整的工作就是技術消化吸收的過程中的設備重組過程。

從知識操作的過程分析，在技術引進1過程，企業機器設備引進屬于企業外部顯性知識進入企業內部形成企業內部的顯性知識，員工在工作中通過程序化學習，即干中學的方式獲得引進技術的隱形知識，實現了外部顯性知識被企業內員工的吸收，是SECI模型的知識內化過程。從知識演化的角度看此階段屬于知識Know-what的過程。在技術引進2過程，企業不但需要引入外部顯性知識，還有必要通過引進外部隱性知識幫助企業進行消化吸收1的進行。外部隱性知識進入企業通過組織工作，隱性知識轉移到組織其他成員身上，這一過程是通過共享經歷傳播隱形知識的過程，屬于SECI模型的潛移默化的過程。隱性知識在傳播后通過技術平臺的調整改造使隱性知識深化和顯性化，屬于SECI模型中的外部化過程。因此在這一階段實現了知識從Know-what演化為Know-how的過程。

(2)消化吸收過程。消化吸收階段的突出特點是，在此階段企業研發能力開始在整個消化吸收再創新的過程中起決定作用。首先從消化吸收的角度分析消化吸收l。企業在技術引進2的基礎上開始對技術進行l消化吸收，根據假設在技術引進1主要是引進機器設備，則在消化吸收1階段企業主要針對機器設備進行消化吸收，通過對引進技術設備相關環節的分析，通過反求工程的方式總結出其中的技術核心點，對于不適應當前生產環境的部分加以整合再造，使得引進的技術設備更加符合當前生產的需要，這就是設備工藝重組階段。人才的引進在消化吸收過程起到了加快消化吸收速度的催化劑作用。由于對于機器設備的消化吸收決定了企業模仿能力的強弱，因此屬于企業技術能力中仿制能力階段。消化吸收2對應國產化階段。國產化的關鍵是引進技術與原有技術的融合，即新、舊技術的結構相互適應。并形成有新質的技術結構過程。工藝設備重組和國產化過程雖然仍以維持引進產品的性能進行工藝創新為主，但它們是對引進技術的創造性模仿和重新設計，因此屬于企業技術能力中的創造性模仿階段。

從知識操作過程分析，這一階段演化的路徑是顯性知識——隱性知識——顯性知識。通過技術積累的顯性知識向隱形知識轉化，并且這一轉化過程伴隨著隱形知識的深化和擴展。最后隱性知識必須轉化為顯性知識才能實現設備工藝改造和國產化的成果。從知識演化角度分析，在消化吸收1和2階段，企業已經實現從技能知識的積累到深入了解技術發展規律的認識的過渡。已經從Know-how演化到Know-why階段，企業開始對引進技術進行科學的理解。

(3)再創新過程。從創新的角度看消化吸收2，這一階段的突出特點是企業在之前的技術引進和消化吸收技術積累基礎上增強了自主研發的強度，逐步向自主創新能力形成過渡。因此，此階段與創新1階段相重合。但是此階段的技術創新還是在引進技術基礎上進行的，是對引進技術的“功能性理解”沒有脫離引進技術，所以還屬于技術能力中的創造性模仿階段。創新2階段即企業實現自主創新的過程。企業經過技術引進和消化吸收階段，通過學習不斷地提高企業技術能力和企業知識的演化。克萊因和羅斯伯格認為由于學習具有很強的積累性，從而導致動態報酬遞增，新技術就來源于這種學習過程，特別是來源于將隱性知識轉化為可以被分享和傳遞的新知識的過程。這就是一個組織內自下而上的創新過程。從企業技術能力角度看，企業在技術引進基礎上逐步擺脫引進技術的束縛，在全新的技術平臺建立自己的技術體系，是全新的自主創新能力。

從知識操作角度分析，這一階段的主導模式是關于自主創新的隱性知識形成及隱形知識向顯性知識的轉化，在這一階段技術實現了從線性發展到非線性發展的變化，企業面對復雜多變的環境需要自己摸索，需要更多利用外部資源，如與國際大公司組成技術聯盟或與各大研究機構組建研究中心等。企業在此階段以戰略性學習為主。戰略性學習的主要方式是“網絡中學習”和“預測未來學習”。到此階段，知識需要從Know-Why演化到Know-Future。

五、引進、消化吸收再創新機理的啟示

1，必須重視人才的重要性。技術引進消化吸收再創新作為一項系統工程，是以技術的引進、消化吸收和創新推廣應用作為一個整體的。如果只注重和強調局部環節和工作，必然影響到最終創新的結果。人是企業技術創新的主體，企業在技術引進消化吸收再創新的全過程中，都離不開人員的參與。企業的產品和服務可以視為企業知識的特定的組合方式。這些知識的組合具有路徑依賴性，并且這些知識是以一定邏輯關系組合到一起的對這些邏輯關系其他企業甚至企業自身并不是很清楚，因此技術引進企業很難較快和全面的復制引進技術。另外在技術引進消化吸收再創新的每一個過程中，都涉及到顯性知識和隱性知識的轉化，由于隱性知識難以表述和編碼，因此很難轉移和復制，專業人才作為隱性知識的載體，對隱性知識的轉化和傳播起著至關重要的作用。

2，企業必須重視研發力量的培養。弗里曼認為，新技術的產生最主要的因素就是在新知識上“無形”投資及其消化吸收。企業對引進技術消化吸收就是對新知識的消化吸收，因此必須有研發活動的參與，并且隨著消化吸收程度的加深研發力度也逐步加強。企業自身如果不具備強有力的研發機構，消化吸收就無從談起。企業在培養自身研發機構同時還應該積極與社會研發力量結合，形成更廣闊。更深化的研發網絡。

3，自主創新能力要求企業必須具有超前的研發和市場意識。如果沒有這種超前的市場和研發意識。企業也只能停留在消化吸收階段。不能實現自主創新能力。只有具備了這種超前的研發和市場意識企業才能擺脫引進技術的束縛，建立自己全新的技術模式，實現企業技術能力從模仿創新到自主創新的飛躍。