基于知識溢出的企業集群持續競爭優勢的內在機理

陳　靜　李從東

摘要：企業集群如何獲取持續競爭優勢是其發展中所面臨的關鍵問題。文章從內部和外部知識溢出的角度，分析了企業集群知識溢出的內涵，概述了企業集群知識溢出的效應及其路徑，最后從人員流動、知識吸收能力、競合機制三個方面分析了知識溢出促使企業集群形成持續競爭優勢的內在機理。

關鍵詞：企業集群；知識溢出；競爭優勢

企業集群在經濟社會發展中的作用日顯突出，是當代世界經濟與企業發展的一個重要方向。關于企業集群。早在20世紀初馬歇爾就用外部經濟理論解釋企業的集聚現象，韋伯則以集聚經濟理論論證工業區位的選擇，但直到以波特為代表的新競爭經濟理論出現。才正式給出了企業集群的定義。波特(1998)認為，企業集群是在某一特定區域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構的集合。美國的硅谷、日本的筑波、印度的班加羅爾軟件園、臺灣新竹科技園等成功范例已充分說明企業集群是增強一個國家或地區核心競爭力的有效途徑。但是由于集群在演進的過程中內生的引發一些矛盾如擁擠效應和惡性競爭等會抵消集群的固有優勢，另外來自外部的因素如技術不連續性和市場需求變化也會對集群的發展及生存構成威脅。在這種情況下，僅僅依靠集群組織的靜態經濟性優勢已不足以抵御集群發展所面臨的威脅。因此，如何通過集群的知識溢出而提高集群企業的競爭力就成為企業集群發展所面臨的關鍵性問題。

一、企業集群的定義及特征

關于企業集群的定義，目前理論界還沒有統一的認識。Becattini認為企業集群是在某一特定產業形成相互聯系的公司與機構在地理位置上的聚集。Schmitz認為企業集群是企業的地理和部門集中，集群能使企業獲得單個企業無法獲得的收益，這種收益來自集體效率。Simmie和Sennett認為集群是大量相互聯系的產業或公司，他們具有高度的合作，尤其是通過供應鏈進行合作、并且在相同的市場條件下運作。我國學者王緝慈在《創新的空間——企業集群與區域發展》一書中認為企業集群是在地理上靠近的相互聯系的公司和機構，他們同處于一個特定的產業領域，由于具有共性和互補性聯系在一起。符正平認為企業集群是指經營同一行業的大量企業在地理空間上聚集在一起，企業集群有地理接近的要求，把地理接近作為企業集群的關鍵特征符合發展中國家企業集群的實際情況，

以上對企業集群的認識盡管有所差別，但是反映了企業集群所具有的基本特征主要表現在：(1)地理上的聚集性。從地域分布上看，集群發生在特定的地理區域。地理的接近性可以使集群的生產率和創新效益進一步放大，有助于交易成本的降低、信息的創造和流動，以及感知同行競爭的壓力。(2)社會信任性。集群內有共同的文化背景、價值觀念和制度環境以及不可替代的社會資本。在集群內，集群運行的基礎很大程度上是“信任和承諾”等人文因素，這些因素是維持集群企業長期關系的紐帶。使集群在面對外來競爭時，擁有獨特的競爭優勢。(3)產業關聯性。從產業性質上看，具有同質性和關聯性。集群內企業從事相同、相似和輔助性的經濟活動。(4)分工專業化。集群內企業通過縱向專業化分工和橫向的經濟協作實現靈活專業化的生產和經營活動。(5)集體效率性。群內企業由于不作為，僅僅因為在企業集群發展中而獲得的利益，是一種消極的集體效率。群內企業和其他企業進行潛在的或顯在的合作得到的利益，是一種積極的集體效率。

二、企業集群知識溢出的內涵

Griliches把知識溢出定義為從事類似的事情(即模仿創新)并從其他的研究(被模仿的創新研究)中得到更多的收益。由于知識的應用具有顯著的規模優勢特征，對規模經濟利益的追逐，會導致相關或相同的企業尤其是獨立持續創新能力不強的中小企業的集聚。通常情況下，在企業集群里單個企業通過創新和開發所獲得的包括產品生產技術、產品款式、花樣以及產品的市場信息和管理方法等新知識會或多或少的外溢出去逐漸為更多的企業所共享，進而成為整個企業集群的公共知識。這類知識的溢出是企業空間距離的函數，因為往往只有在空間上集聚于集群內的企業，才有可能獲得這種溢出知識，而一旦離開這個群體，獲得這種知識的可能性往往就會迅速喪失。

根據知識溢出源所處的地理范圍的不同，集群知識溢出可分為內部知識溢出和外部知識溢出兩種形式。集群內部知識溢出是指在集群所在地域范圍內，集群組織內部某一企業或機構通過創新和開發所獲得的包括產品生產的技術、工藝、產品的市場信息、產地的品牌、企業的管理方式等新知識，很大部分外溢出去，成為整個集群成員共享的公共知識。集群外部知識溢出是指集群所在地域范圍之外的企業、大學、研究機構及其他中介服務機構等，向集群內企業提供知識、信息、技術溢出源。

三、企業集群知識溢出的效應

知識溢出是知識的非自愿性擴散，是經濟外部性的一種表現。企業集群的知識溢出能夠推動內部成員企業的技術創新，使個體及群體的競爭力都得到提升。

1，降低成本，提高創新效率。集群內垂直聯系的企業、水平競爭的企業、中介機構、教育與研究部門等在地理上的集中，不僅有利于高度專業化的技能和知識的累積效應，為企業提供創新的重要來源以及所需要的物質基礎，而且由于溝通的便捷性，使學習途徑更加方便。企業集群的知識溢出加速技術在各企業之間的交流和創新，整個群體的生產建立在不斷更新的技術體系上。生產效率持續提高。產品性能持續改進，生產組織方法更加有效。各類人員從集群的知識溢出中學會更有效的工作方法。因此，集群環境加速了企業間的知識溢出，使群內企業能低成本的獲取溢出知識，從而降低企業獲取創新資源的成本與創新的不確定性，提高企業的創新產出。

2，形成學習網絡，提高知識積累水平。處于集群內的眾多企業存在很多的共同需求。為了能夠使自身的技術與競爭者既趨同又保持一定差異。各企業在競爭的壓力下，會通過各種途徑向對方學習和搜索相關技術信息。進而形成高效知識交流渠道和交錯的學習網絡，進而推動整個集群內濃厚學習氛圍的樹立。集群內企業可利用集群優勢，同區域內的產學研機構組成聯合體，參加行業協會和地方經濟組織，大量的專業信息通過個人關系、各種社區聯系、人員流動等進行交流，節省了研發和交易成本。新知識的利用速度大大加快，利用效率也大大提高。同時集群內相關行為主體的非正式交流網絡的形成，也提升了集群內成員企業間知識的共享水平。集群內這種基于知識溢出的知識積累機制的存在，使集群能夠創造出獨特的知識，通過知識溢出機制轉化為集群水平的共享知識。從而不斷提高集群整體的知識積累水平。

3，激活默會性知識，形成獨特競爭優勢。集群內部的默會性知識包括具有成員企業自身特性的默會知識和具有集群特性的默會知識。默會性知識一般難以模仿與吸收，集群內部成員企業間的同一產業基礎、相互作用、相互

依賴以及共同利益使得他們具有理解這些默會性知識的基礎。這種基于交互作用和非貿易相互依賴性的集群水平的系統知識的形成，不僅使集群內企業間的默會性知識溢出變得容易，而且還提高了群內企業對其他企業的默會性知識的理解與吸收能力。默會性知識是形成企業創新、核心競爭力的重要基礎，激活企業和集群的默會性知識，有助于企業和集群獲得持續的競爭優勢。

四、基于知識溢出的企業集群持續競爭優勢的內在機理

企業集群網絡包括內部核心網絡和輔助網絡，及由外部支持要素構成的外部網絡等三個子系統。核心網絡和輔助網絡兩個子系統內部各要素之間，以及三個子系統之間的知識互動，構成了企業集群知識溢出的三個層次：核心網絡各成員企業之間的知識溢出、集群輔助網絡向集群核心網絡的知識溢出、外部網絡向集群內企業的知識溢出。

核心網絡的知識溢出分成兩種情況：水平方向的知識溢出和垂直方向的知識溢出。水平方向的知識溢出發生在集群內生產相似產品并且具有競爭關系的企業之間，在集群形成的早期階段，水平方向的知識轉移扮演重要的角色。垂直方向的知識轉移發生在通過供應網絡聯系在一起的集群企業之間，這些企業由于具有相互補充的資源而形成服務和物料的輸入一輸出關系。專業化的分工和相互之間的物料交換、協調、合作促進了新知識的產生。不同于水平方向的知識轉移，在垂直方向的知識轉移中企業之間的相互信任而不是相互競爭成為創造新知識的最重要的推動因素。

集群輔助網絡向核心網絡知識溢出的過程，通過集群內中介服務機構、大學、研究機構和政府研究部門向核心成員提供技術知識和信息支持的方式實現。集群內的中介機構主要指介于政府和企業之間的服務性組織機構，如行業協會、商會、創業中心(孵化器)、金融機構以及其他信息或技術服務中心等。他們主要負責集群整體創新網絡形成和發展過程中所必需的協調活動以及特定企業活動。大學、研究機構和政府研究部門主要從事知識創造、人才培養、提供管理和技術服務。

外部網絡向集群的知識溢出主要來自于集群之外的知識支持。外部網絡向核心網絡的知識流入也可能通過輔助網絡的中間傳遞實現。集群中具有較高知識積累水平與技術能力的企業或機構代理商(通常稱為“技術守門人”)自身吸收知識的能力及其與集群內其他行為主體之間的交互作用，決定了集群內外組織間的知識溢出效應。

企業集群競爭優勢的長期保持有賴于知識溢出機制的有效運轉。在企業集群中，知識溢出主要通過三種途徑促使競爭優勢的實現。

第一，集群內部成員企業間有穩定的一定比例的人員流動有利于知識溢出。知識溢出有顯性溢出和隱性溢出之分，有些知識可以同時通過顯性和隱性兩種方式溢出，但某些特別的知識只能通過隱性方式溢出。知識的隱性溢出在一些非常規和高端的技術和管理經驗領域占據主要地位。而知識的隱性溢出必須借助相關人員的流動及交流才能實現。人員在企業之間流動促進了知識在成員企業間的擴散，而且外部人員流入為外部知識傳人及其與集群創新系統內部原有知識的重新組織提供了可能。

第二，知識吸收能力對于知識溢出向競爭優勢的轉化具有重要的調節作用。知識溢出的過程實質上是一個學習的過程，知識只有經過接受者的學習、理解。才能真正轉化為接受者自己的知識。知識的路徑依賴性決定了知識的溢出必須以一定的知識基礎為前提條件。高校和研究機構的工作人員主要從事知識的生產，較少涉及知識向實際生產力的轉化。這使得他們所生產出來的一部分知識偏重于理論而輕于實際應用，需要企業進行一定的消化吸收和改進后才能在實際生產中發揮效用。集群企業在生產實踐活動中積累的知識存量豐富，學習能力越強，知識流動的成本越低，知識的使用規模就越大，反之亦然。這種理論和實踐之間的偏差會影響企業和研究機構合作的信心，影響企業集群的整體競爭優勢。

第三，企業集群內部的競合機制促使知識的流動，形成集群的競爭優勢。處于企業集群內的眾多企業存在很多的共同需求，如人才需求、基礎設施需求、能源需求以及社會治安需求等多種需求。另外他們之間可能還要面對共同市場或重疊市場，這就導致集群內的企業既爭資源又爭市場的兩大奇特現象。但是在當前不斷出現的技術創新過程中，沒有一家企業能夠獨立地完成所有產品的研究與開發，企業之間必須合作；同時，企業要應付復雜多變的外部環境，也必須與其它企業結成網絡，共同解決問題。與競爭的同行相互交流合作，共同分享本行業的知識與信息，不僅是可能的，也是十分必要的。集群內部的企業和機構，通過價值鏈相互銜接，共同合作，集中在特定的地理空間，形成一個有機的群體。這些企業之間既有競爭又有合作，既有分工又有協作，彼此間形成一種互動性的關聯，由這種互動形成的競爭壓力使知識溢出具有高效性，由此帶來一系列的創新，促進產業升級的加快。最終使集群獲得競爭優勢。