科技型中小企業創新基金扶持方式轉變的分析

梁　濤　趙　息

摘要：文章分析了創新基金的資助現狀，基于企業可持續發展的角度提出了創新基金扶持新模式，并從創新基金扶持面拓展、科技型中小企業自身實力增強、社會效益的凸現等幾個角度進行了分析，論證了它是當前現實約束下的最優選擇。最后提出了相應的對策，為創新基金的發展提供有益的參考。

關鍵詞：科技型中小企業；創新基金；扶持方式

一、創新基金扶持現狀

創新基金創立至今取得了豐碩的成果，對于扶持科技型中小企業的發展起到了至關重要的作用。創新基金扶持了一批擁有自主知識產權的科技型中小企業，促進了科技成果的轉化。同時帶動了外部資源的流入緩解了科技型中小企業資源不足的特點，為其發展提供了新的“生機”。但是創新基金的扶持與帶動作用仍差強人意，主要原因在于以下幾個方面：

1，創新基金的資助額度遠遠不能滿足科技型中小企業的需求。且不穩定。縱觀創新基金實施的幾年，科技型中小企業獲取資助的資金額同申請額相差懸殊。1999年～2003年間最高也只有2001年的21.7％，而最低僅為6.2％，遠遠無法滿足科技型中小企業技術創新的資金需求。

2，創新基金的扶持對象多元化程度低，沒有將創新基金的作用放大。截至2003年，全國共有12萬家科技型中小企業，僅有約4％的科技型中小企業獲得過創新基金的支持。創新基金由于其計劃額度的限制，扶持的廣度十分有限，作為面向全國的引導性資金來說，可謂是心有余而力不足。創新基金扶持對象的多元化程度低，主要是創新基金支持的項目多為“單個項目一單個企業”的點對點項目，而以項目為依托的多元化扶持方式明顯不足，總的來看獲得創新基金資助的科技型中小企業數量極為有限，從而導致創新基金的受益面縮減，其中不乏科技含量高、成長性好的項目。

3，創新基金引導風險資金和民間資本注入的作用不明顯。由于科技型中小企業多集中于創新性項目，不確定性和風險性巨大，使企業面臨著貸款難、籌資難、融資難的“三難”問題。國家為此設立了一種政策性引導基金，以期通過向中小企業提供資助，帶動和吸引地方政府、企業、風險投資機構和金融機構對科技型中小企業的投資。在創新基金的引導下，僅有銀行與地方政府有所行動，但對風險投資和民間資本的帶動作用不明顯。比較獲得創新基金資助前后，獲得風險投資和民間資本的企業數量僅從3％增加到5.4％。

4，創新基金促成了只重視短期效果的“非良性”狀況，忽視了社會效益。創新基金資助辦法規定項目周期不超過3年，但是在實際的研究開發中，一項真正的創新技術需要長時間反復試驗以及開拓市場。科技型中小企業為了獲取創新基金的支持容易出現“尋租”行為或事先高估效果等非公平競爭行為，導致科技型中小企業乃至整個高科技產業走上非良性發展的歧途。難以形成良好的創新環境，對本就弱小的科技型中小企業謀求發展可謂“舉步維艱”。

無論是創新基金的資助廣度抑或是資助的深度都同預期目標均有差距。創新基金引導外部資金注入的作用沒有得到充分的發揮，科技型中小企業資金缺失問題依舊突出。問題不完全在創新基金，而是其扶持對象的龐大群體性所導致。當前面臨的主要矛盾就是：創新基金有限性同科技型中小企業發展需求之間的矛盾。如何在現有的資金規模的前提下，擴大扶持規模，使創新基金的作用得到最大限度的發揮，增強科技型中小企業的實力?

二、創新基金資助方式的轉變殛其作用分析

創新基金作為政府計劃性資金在很長一段時間會保持其相對穩定性，且創新基金的定位就是一項扶持、引導性資金。因此我們必須從其扶持對象(科技型中小企業1人手，尋求一種新的扶持方式，擴大創新基金的扶持規模，使更多的科技型中小企業得到創新基金的扶持，達到充分發揮創新基金的扶持作用與增強科技型中小企業科技實力乃至整個高科技產業科技實力提升的目的。這種新的扶持方式即：對科技型中小企業合作創新組織進行扶持。它突破了原有的單一扶持對象的邊界。是在原有的扶持對象的基礎之上演化而來，是對創新基金扶持方式的深刻理解，

這種新的扶持方式主要是以項目作為橋梁將創新基金同合作創新體進行對接。以項目作為整個系統的中繼器，對承擔項目的各個合作主體進行扶持。從創新基金的角度來看，創新基金對項目的扶持實質是對以合作創新組織為平臺的參與者扶持，擴大了創新基金的扶持范圍，加大了創新基金的影響，發揮了創新基金的引導、扶持作用。從科技型中小企業角度來看，創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新組織使多家企業共同合作，對各種資源進行有效的整合、加快學習過程、降低交易成本、克服市場壁壘，產生協同效應。隨著項目的深入，合作各主體的互動日益頻繁，系統內各個參與者自身科技實力得到不斷地增強，加速了企業的成長。科技型中小企業的實力因創新基金的引導與扶持而變得真正強大，同時也引導科技型中小企業之間從單純的競爭關系轉變為“競爭與合作”關系，形成良好的創新氛圍推動整個高科技產業的發展。

但是必須注意的是這種創新基金扶持的扶持方式是建立在一定基礎之上的。首先，合作目標的認同是使合作體形成和取得創新優勢的前提。合作各方必須擁有明確的且是共同的創新目標；其次，合作各方要擁有自己的核心技術或特長，形成創新資源的互補效應；最為重要的是，在整個合作創新組織中必須有明確項目的發起人和責任承擔人，需要訂立契約或協議以明確合作創新體各方的責、權、利。同時建立由各方所認可的運作方式。

這種扶持方式使創新基金的扶持對象的深度和廣度都得到加強。同時從根本上解決了科技型中小企業技術創新中遇到的問題。通過這種新的扶持方式，更為有效的發揮創新基金的引導作用，將創新基金“做強、做大”。使我國的科技型中小企業發展壯大，達到“雙贏”的效果。具體如下：

1，創新基金使用效率大幅提升，提高了創新速度和創新成功率，擴大了創新基金的覆蓋面，使創新基金引導、扶持作用最大限度的發揮。在“做大、做強”創新基金的目標引領下，對創新基金的扶持模式進行適當的調整，從單一扶持對象過渡到對科技型中小企業合作組織進行扶持。原有的扶持模式只能是一小部分科技型中小企業受益，許多成長性好的科技型中小企業無法得到有效的扶持，進而走向毀滅。限制了整個高科技產業的發展。國家創新基金中心的資料顯示，截至2004年全國僅有約4％的科技型中小企業獲得過創新基金的資助：對于已經獲得批準的項目的資助額也僅為計劃投資額的16.5％。創新基金覆蓋面之窄，扶持力度之淺，遠遠不能滿足科技型中小企業發展的需要。而對合作創新組織的扶持突破了原有單一扶持的邊界限制，使更多的科技型中小企業得到創新基金的扶持，擴大了創新基金的覆蓋面。

目前，很少有科技型中小企業完全具備創新所需要的足夠廣闊的科技知識和技術人才，擁有全部的進行該項技

術創新活動所需要的資源。創新基金扶持科技型中小企業合作創新組織有利于將不同企業的優勢技術和資源有機組合起來，實現資源的同質共享，異質互補，消除各成員單獨創新的瓶頸。使傳統技術創新的各階段線性漸進過程轉為各階段并列同步進行。提高創新的速度和創新的成功率，從另一個角度加大了創新基金的扶持力度。這些恰恰突出了創新基金的引導與扶持作用，使創新基金無論是扶持的廣度還是扶持的深度都得到了不同程度的加強。通過創新基金這個紐帶，把參與者的人才、技術、資金同國家的政策有機地結合在一起，使更多的科技型中小企業得到幫助且質量更高，充分顯示和放大了創新基金的引導、扶持作用，對于我國目前尚處于起步階段的科技型中小企業尤為重要。

2，以項目為中心向周邊的科技型中小企業進行輻射，提升各合作主體的創新能力。創新基金以項目為中心，以科技型中小企業合作創新組織為平臺，向參與項目的各個合作主體進行輻射。創新基金的這種新的扶持模式是在充分考慮到科技型中小企業先天性不足的基礎上提出來的，是對創新基金扶持方式的重要的補充。對創新基金設立的目的、意義進行更深層次的分析研究，不難發現創新基金無論是資金的投入還是積極的引導，其最終的落腳點是在科技型中小企業自身的科技實力的提升上，在科技型中小企業生存能力的增強上。創新基金這種新的扶持模式促進了科技型中小企業的合作創新，從根本上解決了科技型中小企業所面臨的發展瓶頸，增強了自身的實力。主要是因為：(1)創新基金的這種新的扶持對象——科技型中小企業合作創新組織作為一種“柔性組織”，使各種創新資源動態的、有效的整合。這種扶持方式使企業在充分挖掘企業內部資源基礎上獲取互補性的外部資源，將不同企業的優勢技術和資源有機整合起來，做到同質共享、異質互補。發揮出倍增的效力，讓參與合作的每個企業受益。(2)有利于縮短開發時間和創新成果市場化周期。創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新形成巨大的整體優勢，大大加強了研究與開發的力量。使其成員資源、市場共享，擴大了原有的生產、營銷網絡。這些都使得技術創新速度有較大的提高，為科技型中小企業與大企業抗衡創造了先機。(3)有利于合作創新組織內部形成“拉拔效應”，使合作創新體內的各個科技型中小企業能力提高。由于相互合作的科技型中小企業存在著波特的所謂“拉拔效應”，合作創新體內的各個主體可以因為一方的先進的技術、管理、組織方式而帶動其他合作方，起到拉拔的作用，從而提升科技型中小企業的競爭力和創新能力。而另一方面這種“拉拔效應”又表現在科技型中小企業利用整個合作創新體的知名度提升和合作創新的品牌效應來推動自身品牌知名度的提升，(4)有利于知識在科技型中小企業合作創新體內擴散。據統計，企業中的隱性知識大約占知識總量的90％，顯性知識不足10％。顯性知識較方便在人群中傳遞，而隱性知識必須通過深層次的接觸和挖掘才能獲得。創新基金通過引導、扶持科技型中小企業合作創新使得科技型中小企業之間的聯系和溝通大大增強，合作不斷加深，加大了信息的交流和知識的流動，使科技型中小企業的隱性知識外部化，有利于隱性知識在合作創新體內充分擴散。

3，有利于引導風險投資和民間資本的投入，突出基金的引導作用。風險投資與民間資本的注入對于科技型中小企業的發展至關重要。在美國，有90％的高新技術企業是按照風險資本模式發展起來的，而這些高新技術企業中97％的是科技型中小企業，風險投資起到了科技型中小企業孵化器與推動器的作用。目前我國創新基金對于風險投資和民間資本的帶動作用并不明顯。主要是由于科技型中小企業的規模小，發展歷史較短，經濟基礎薄弱，企業的發展前景不確定性強，使得創新的風險過高，且擔保體系的不健全，即使有創新基金這個金字招牌，也不敢輕易介人。歸根結底還是因為科技型中小企業單體創新的風險過高，致使風險投資和民間資本對其發展缺乏信心。

創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新體，不但分散了科技型中小企業技術創新的風險，而且也增強了風險投資主體和民間資本投入的信心。且這種新的扶持模式更加有利于民間資本和風險投資的介入，主要是因為創新基金通過積極引導、扶持科技型中小企業合作創新組織有利于分散技術創新所引起風險。科技型中小企業采用合作創新戰略。使企業之間的創新優勢得到互補，創新資源得到加強，使創新風險在創新主體各方分攤，降低了單個創新主體技術創新風險，從而提高創新成功率，使創新風險成分散化狀態。科技型中小企業在擁有了創新基金的“金字招牌”效應和“合作品牌”效應的“雙重保險”，增強了風險投資主體和民間資本持有者的信心，使其可以大膽的投入。創新基金的這種全新的扶持方式更加有益于風險投資與民間資本的注入，為科技型中小企業的發展注入新的活力。

4，有利于彰顯創新基金社會效益，促進區域科技與經濟的發展。社會效益是創新基金的內在要求之一。由于短期效益的驅動而使創新基金的社會效益無法得到發揮。創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新為社會效益得到再次綻放創造了條件。創新基金的重要定位之一就是突出社會效益，這種新的扶持方式更有利于突出創新基金的社會效益。同時良好的社會氛圍更有利于創新基金做大、做強，有利于科技型中小企業科技實力的增強。社會效益主要包括增加就業、技術的擴散、節約能源降低消耗、對產業發展的帶動作用等幾個方面。創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新組織，有利于緩解社會的就業壓力。創新基金通過扶持科技型中小企業合作創新組織而使更多的科技型中小企業聯合起來，這種合作創新組織作為一種“柔性組織”對各種資源進行有效的整合，項目的進度大大加快，科技型中小企業實力不斷增強，企業規模不斷擴張，勢必緩解社會的就業壓力。例如美國的硅谷是科技型中小企業合作創新最為典型的范例。硅谷是美國科技型中小企業最為聚集的地區，硅谷內的科技型中小企業形成了錯綜復雜的合作創新關系。合作創新體內的各個主體依托這種地緣優勢迅速成長壯大，帶動了社會就業的增加，從1975年硅谷內從業人數116 671人發展到1992年249 259人。這種新的扶持方式能夠很好地避免多個科技型中小企業的研發沖突，避免了同一個項目重復開發，使創新資源得到有效利用，降低能源的消耗，同環境保護不謀而合。創新基金通過積極扶持科技型中小企業合作創新組織從而使組織內形成良好的學習機制，使科學技術在組織內部得到良好的擴散。并能夠不斷向合作創新體外擴散。對于營造良好創新環境和創新氛圍創造了有利條件，有利于促進區域科技的發展并不斷拉動區域經濟實力的提高。

三、對策建議

1，將創新基金的扶持對象納入到區域創新系統中，著眼于高科技產業的發展，以區域科技進步與經濟發展為根本出發點。區域科技的進步和經濟的發展，需要持續的創新活動。科技型中小企業具備將科技與經濟相融合的特性，通過創新基金的引導與扶持，將科技型中小企業的技術創新活動納入到整個區域創新系統中去，才能發揮其自身的優勢，同高科技產業的發展保持同步性和相互協調性。這些都需要將創新基金納入到區域創新系統中，著眼于高科技產業的發展，使創新基金的作用得到發揮。

2，創新基金管理部門要鼓勵和支持科技型中小企業以合作形式申請的項目，加大對合作項目的扶持力度。創新基金管理部門要對以合作形式申請的項目給予適當的優惠，從而引導和推動科技型中小企業開展合作刨新，有點及面，形成創新基金的擴散效應。

3，進一步完善信息服務體系，發揮其“牽線搭橋”的作用。信息匱乏是科技型中小企業在發展過程中遇到的一個障礙。由于受資源條件的限制，無法及時獲得盡可能多的信息，常常會出現科技項目的重復研究，浪費了資源也貽誤了商機、影響了發展。進一步完善信息服務體系，發揮中介機構的牽線搭橋的作用，加強科技型中小企業的合作。

4，建立科技型中小企業合作協調組織，協調各合作主體間的利益關系。各個科技型中小企業以合作項目形式申請創新基金的扶持，在其運行過程中必然會出現各種問題，這就需要建立合作協調組織，并不斷完善其職能，協調合作各方的責、權、利，及時緩和并化解各方沖突，保證合作項目的順利進行。