產業共性技術開發組織形式選擇問題探討

馬　亮

中圖分類號:F124 文獻標識碼:A

內容摘要:共性技術是一種可以促進跨產業技術進步和產業技術創新的技術,作為產業進步和升級的技術平臺,在產業政策中的作用日益重要。我國產業共性技術開發面臨的問題主要表現在科技體制改革后共性技術開發組織主體缺位、共性技術開發組織選擇不當造成有限的資源浪費等。因此,研究如何在共性技術開發時選擇一種比較有效的開發組織形式,具有現實意義。文章構建了產業共性技術開發組織形式選擇模型,并探討了其復雜性、共享性、重要性和風險性的量化問題。

關鍵詞:產業共性技術 開發組織 形式選擇

產業共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用,其研發成果可共享并對整個產業和多個產業及其企業產生深度影響的一類技術。整體而言,共性技術是一種可以促進跨產業技術進步和產業技術創新的技術,作為產業進步和升級的技術平臺,在產業政策中的作用日益重要。

我國產業共性技術開發面臨的問題很多,主要表現在科技體制改革后共性技術開發組織主體缺位、共性技術開發組織選擇不當造成有限的資源浪費等。從目前的共性技術開發實際來看,涉及到的組織形式較多,如國家科技計劃、行業技術開發基地、國家工程技術中心和國家工程研究中心、國家工程實驗室、單個企業、科研院所、大學、產學研合作組織等,如何在共性技術開發時選擇一種比較有效的開發組織形式,以便提高效率、降低資源浪費,這個問題目前學界關注不多,本文基于相關研究成果,構建一個簡單的原則性選擇模型,希望能夠為此問題的研究提供思路。

產業共性技術開發組織形式選擇模型構建方法

產業共性技術開發組織形式選擇模型擬采用霍爾三維結構分析法進行設計。霍爾三維結構將系統工程整個活動過程分為前后緊密銜接的七個階段和七個步驟,同時還考慮了為完成這些階段和步驟所需要的各種專業知識和技能。這樣,就形成了由時間維、邏輯維和知識維所組成的三維空間結構。其中,時間維表示系統工程活動從開始到結束按時間順序排列的全過程,分為規劃、擬定方案、研制、生產、安裝、運行、更新七個時間階段。邏輯維是指在時間維的每一個階段內所要進行的工作內容和應該遵循的思維程序,包括明確問題、確定目標、系統綜合、系統分析、優化、決策、實施七個邏輯步驟。知識維列舉需要運用包括工程、醫學、建筑、商業、法律、管理、社會科學、藝術等各種知識和技能。三維結構體系形象地描述了系統工程研究的框架,其中任一階段和每個步驟,又可進一步展開,形成了分層次的樹狀體系。

雖然霍爾三維結構模型是用來解決大型復雜系統的規劃、組織、管理問題的,但對于產業共性技術開發的組織形式選擇這樣具有一定復雜性的活動,具有借鑒意義。本文選取影響共性技術開發組織形式選擇的三個最重要的因素,以這三個因素為三維,構建一個共性技術開發形式選擇的模型。

產業共性技術開發組織形式選擇模型構建

產業共性技術開發組織形式選擇模型借鑒霍爾三維結構模型,為三維選擇模型,即分別從共性技術的重要性維度、共享性維度和開發的風險性維度進行考查,對于在以上三個維度表現不同的共性技術采用不同的共性技術開發組織形式(見圖1)。總體而言,在三個維度總衡量結果比較高的共性技術,更多偏重于選擇政府主導(引導)或技術合作開發組織進行開發。

(一)重要性維度

根據重要性,可以把共性技術劃分為關鍵產業共性技術、基礎性產業共性技術和一般產業共性技術。越重要的共性技術越需要用政府主導(引導)、技術合作開發組織等組織形式開發。

(二)共享性維度

該維度包含共性技術的共享性和外溢性兩個因素。在相關文獻中,從共性技術的共享性出發,將共性技術分為產業間共性技術、產業內共性技術和企業內共性技術,共性技術的共享性越強,越需要選擇政府主導(引導)、技術合作開發組織等形式予以開發。技術的外溢性指由于該技術的存在,引起的除直接技術轉讓之外的技術進步和勞動生產率的變化。

(三)風險性維度

共性技術開發風險與一般技術研發創新有較大區別。本文針對共性技術研發特點,主要采用技術因素、市場因素、政策因素和復雜性因素進行風險因素的衡量。

1.技術風險因素。從共性技術的特點看,這一類技術可以被一個或多個產業的眾多企業采用,屬于產業的技術平臺,準公共產品特征明顯。其產生的社會效益要遠遠大于私人收益,決定了產業共性技術知識產權保護的不完全性和非排他性,產業共性技術可以從知識和價格兩個方面產生外溢效應。技術成熟、先進、復雜、障礙程度可能嚴重影響研發技術風險,研發共性技術不成熟或者不先進、太復雜,存在技術攻關難度,都有可能導致研發半途而廢。研發科技人員團隊組成是否合理、實力是否足夠,在很大程度上將關系到研發成功與否。

2.政策風險因素。共性技術開發的政策性風險主要是指國家經濟政策過于頻繁而且劇烈的調整使企業技術創新面臨困難增大、中斷甚至放棄的情況。總體上而言,國家政策對企業技術創新的積極作用是主要的。但是由于我國經濟體制尚處于轉型時期,產業等經濟政策的大量調整在所難免。政策調整的幅度、頻率和隨意性均有可能引發企業對自身判斷不清、預測或決策失誤等客觀風險因素的增加。因此,國家政策調整的科學進行,需要強化宏觀層面的短期穩定性和利益均衡性,盡量減少政策性風險和損失。

3.市場風險因素。根據美國學者泰奇的分析,單個廠商進行技術研發時,面對的風險有兩種:市場風險和技術風險。市場風險在很大程度上將影響技術風險,市場預期不準確將帶來極大風險。在R&D期間,獨立于技術風險之外的市場風險并不會隨著基礎知識研究的完成而降低。也就是說,必須考慮額外的風險,即新產品的性能表現可能會不滿足市場需求,或者新工藝、新技術帶來的成本降低并沒有把單位成本降低到可以實現市場滲透目標的水平。這種額外風險發生在技術研發的早期,即共性技術階段。

4.復雜性風險因素。由于涉及到多種行業、多種技術基礎,產業共性技術往往由幾十個、幾百個、幾千個、甚至上億個技術單元組成,而且各技術單元之間的關系也越來越復雜,呈現出非線性結構。產業共性技術的復雜性在增加技術創新機會的同時,也增加了技術創新的難度。產業共性技術本身的復雜性,必然構成了針對此類技術開發的復雜性和風險性。

產業共性技術開發組織形式選擇模型各因素的量化方法

(一)共性技術復雜性的量化—復合度

在創新過程中,基礎研究產生的理論成果往往能被應用于許多領域(或與其它理論結合之后),具有較強的公共應用特性。而到了創新的后期,如開發階段,由該理論成果演化而來的技術將逐漸變成專用性較強的技術。也就是說,技術的“公共應用性”沿著創新過程由大而小逐步遞減。

由于產業技術最終服務于專業需要,在從基礎理論向專用技術過渡的過程中,會逐漸融合專業的技術和知識。因此,技術的復合度(即組成技術的數量)呈上升趨勢。

基礎研究的結果往往是理論性的,尚不能以技術的形式出現,但它是共性技術的起點,而開發階段的開始正是一項技術走向專用的開始。因此,共性技術所對應的共性區間就是從基礎研究結束到開發階段開始這一與有導向的研究基本對應的階段。從這個意義上來講,共性技術也是“階段”技術。

(二)共性技術共享性的量化—共性度

技術的共性度是從應用范圍和涉及產業兩個方面考查的,這里用它來描述共性技術的共享程度。為便于分析,下文以可應用于多個產業的共性技術為例。

指標1:應用范圍指標n,反映影響的廣度,用于考察某項技術(I技術)被應用的產業的數量,設為n_I。

指標2:類型指標α、β,反映影響的深度,若n_I≥2,考察n_I個產業各自的產業類型,即屬于主導產業、支柱產業及其它產業等,設產業類型指標為α_i,其中i=1,…,n_I,同時考察該技術在各個產業中的類型,即主導技術、輔助技術等,設為β_i,這里i=1,…,n_I。

基于以上提出的指標,理想的界定方法是根據產業的有關資料(如產業的凈產值在國民經濟中的比重、影響力系數以及基于產業產品的R&D強度等)找出各類型產業的關系,從而為確定α_i的權重提供依據,如將非主導產業和非支柱產業的權重設為1,推算出主導產業和支柱產業的權重為α_支(α_支≥1);同樣可以按照上述方法,由產業中主導技術和輔助技術的關系推算出β_主(β_主≥1,輔助技術權重β_輔為1)。即可按下式,計算產業技術的共性度:

DGT=α_支(β_主l₁+l₂)+(β_主m₁+m₂)(當n_I≥2時)

其中,l₁+l₂=L為主導產業、支柱產業的數量,l₁為I技術在主導產業中作為主導技術的數量,l₂為I技術作為輔助技術的數量;m₁+m₂=M為其它產業數量,m₁為其它產業中I技術作為主導技術的數量,m₂為輔助技術數量;L+M=n_I。

然而,由于統計體系不完善和資料來源受限等問題,目前尚無法完全按照上述方法進行技術共享度的測算。但通過這一界定方法的討論,可以對其中明確的、易獲得的數量指標如n_I等進行粗略統計。

(三)共性技術重要性和風險性的量化

共性技術的重要性體現在它能在多個行業或領域廣泛應用,其應用和擴散能對多個行業和企業產生影響。共性技術的風險性包含內容多,受實際情況的影響程度大。以上兩方面的因素很難使用量化標準加以衡量,實際操作中可以組織包括企業、高校、科研院所、政府部門等相關部門人員組成專家組,進行評價。相關評價方法如德爾斐法適用范圍廣,不受樣本是否有數據的限制,適用于不易直接量化的一些模糊性指標;又如專家評價法,可以用來對共性技術的重要性和風險性進行衡量。

參考文獻:

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