受著作權法保護的檔案范圍界定

羅 灤

著作權法保護什么?伯爾尼公約第一條具體闡述為“適用本公約的國家為保護作者對其文字和藝術作品所享有權利結成的一個聯盟”,實際上保護的是作者對其作品所享有的權利。檔案作為整個民族文化財富的重要組成部分,承載著人類歷史文明,其中也不乏有很多作品應受到著作權法的保護。但是,并非所有的檔案都受到著作權法的保護,它必須具備一定的條件。

一、從知識產權的法律特征上看

著作權是知識產權的重要組成部分,從知識產權所保護的客體來看,著作權法所保護的檔案范圍應當具備五個前提:

(一)私有性、權利主體確定性。知識產權本質上雖是一種具有社會性質的產品,具有“公共物品”屬性,但基于法律安排而成為具體、特定的私人權利對象,尤其在市場經濟條件下,知識產權要進入市場交易環節,必須滿足一個前提,即具有私人物品屬性,并且知識產權的權利主體必須是可以確認的。如創作者、發明創造的發明人或設計人、商品的特定生產者或經銷者或服務的提供者。由此可以得出受著作權法保護的檔案也應具有私有性及權利主體的確定性。這里稱的權利主體應該包括所有權人與著作權人兩大類。由于所有權與著作權有時是分離的,檔案實體的所有權和著作權是兩個不同的概念,包含不同的內容,如檔案的創作者也就是檔案的最初所有權者以合同、捐贈或是繼承遺贈的方式轉移檔案所有權時,檔案的著作權并不發生轉移,當然有關著作權的財產權如復印權、展覽權、信息網絡傳播權等是可以轉移的,而有關人格權如發表權、署名權、修改權、保護作品完整權卻不在轉移之內。因此檔案的私有性、權利主體性是判斷著作權法保護檔案范圍的首要前提。

(二)開放性。對著作權的侵犯并不表現為對財產的直接侵占,而大多表現為剽竊、仿制、假冒以及未經許可的實施與使用等行為。這些行為是源于著作權作為一種財產權,體現了權利主體的財產利益,具有財產價值和商品屬性,權利人可以因此取得報酬、創造經濟利益。然而知識產權是以公開為代價,具有無體性特征,知識產權人無法像管理有體財產那樣去有效的控制自己的知識產品,而只能借助法律的保護享有和行使自己的權利。由此可知受著作權法保護的檔案也必須是公開的,有關檔案的開放,《檔案法》、《保密法》做了相關規定。其中規定國家檔案館保管的檔案一般應當自形成之日起滿30年向社會開放。經濟、科學、技術、文化等類檔案向社會開放的期限,可以少于30年。涉及國家安全或者重大利益及其他到期不宜開放的檔案向社會開放的期限可以多于30年。此外屬于國家所有的檔案,由國家授權的檔案館或者有關機關公布;未經檔案館或者有關機關同意,任何組織和個人無權公布。可見我國檔案的開放受到各種限制。

(三)獨占性。獨占性是指知識產權對其知識的使用、傳播、實施等獨占、排他的權利,未經權利人的同意或許可,任何人都不能享有或擅自處置、實施或使用。根據知識產權法的相關條文規定,具有排他獨占性質的知識產品才可能擁有知識產權。因此著作權所保護的檔案也必須具有獨占排他性。檔案就其來源而言,有相關單位按《檔案法》規定移交來的檔案、有國家檔案館(室)通過征集、交換、購買等手段收集而來的檔案、有檔案所有者捐贈給檔案館的檔案、還有檔案館(室)根據《檔案法》規定或檔案所有者要求代為寄存、保管的檔案等。檔案就其創作者而言,有國家機關、企事業單位等法人作者的檔案;有公民個人作者的檔案;也有介于法人作者和個人作者兩者之間的檔案,如個人職務內發明等。就檔案所有權來看,有國家所有的檔案、集體所有的檔案、個人所有的檔案等。但無論檔案來源方式、創作者情況、檔案所有權有何不同,著作權所保護的檔案必須具有獨占性。

(四)商品性。著作權法承認作品具有價值和使用價值,即承認作品是一種商品,可以通過市場交換轉讓其著作權。由著作權人行使的著作權包括人身權和財產權(如復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權等)并可以依照約定或者著作權法相關規定獲得報酬的權利。而傳統的《檔案法》所保護的檔案本身是不能作為商品自由買賣的,但檔案中所蘊涵的信息因具備可復制性而可以轉化成商品進入技術信息市場,實行有償轉讓和使用。因此,作品檔案具有一定的信息商品性,利用此類檔案的利用者應該向著作權人支付相應費用。

(五)時效性。各國知識產權法為了實現作者與社會公共利益關系的平衡,對著作權的保護都規定有一定的時效期限。一旦時效期限屆滿,該知識產品就從專有領域進入公共領域,為全人類所共享,原著作權人的專有權也告消失。如我國《著作權法》第21條規定:“對于公民的作品,其權利的保護期限為作者的終身及其死后50年,截至作者死后第50年的12月31日。而對于法人或者其他組織的作品、著作權(署名權除外)權利的保護期限也是50年,作者身份不明或者來源不明的檔案的保護期限是截至檔案首次被接收或者移交后的第50年的12月31日。”因此對于受著作權保護的國家檔案館永久保存的檔案也應當遵循有關著作權法時效性的規定。

二、從《著作權法》及其實施條例來看

由于著作權所保護的“作品”除了具有知識產權所共有的特征,還具有自己獨特的法律特征。因此從《著作權法》及其實施條例上看,受著作權法保護的檔案范圍還應該具備以下幾個條件:

(一)對象受保護“四要件”。有關著作權所保護對象應當具備的條件,各國著作權法一般沒有做出詳實的規定。廈門大學丁麗瑛教授提出了“四要件說”,即她認為著作權所保護的對象應當包括以下四個基本要件:①有特定的思想內容。著作權法只保護作品的表現形式,不保護其思想內容,但構成作品的一個必要條件是要具有某種思想或者美學方面的精神內容。②有客觀的表達形式(即可感知性)。這一要件包含了兩層含義:第一,該表達形式必須是對作品特定內容的表達形式。第二,精神內容和表達形式都應當被表現出來。③具有獨創性,所謂“獨創性”是指作品對特定思想內容的客觀表達形式必須具有獨創性。獨創性規定以“額頭上的汗水”(Sweat of the Brow)原則來判定作品的版權與否;換言之,“獨創性”可以解釋為“不是模仿的結果”。④不違反公序良俗原則。公序良俗原則是民法的一項基本原則,這一原則同樣適用于著作權法。檔案作品要成為著作權法所保護的對象首先應當符合上述四要件。

(二)必須是作品:著作權所保護的客體是作品。所謂的作品是指作者基于表達思想、情感、理論、學說而創作的屬于文學、藝術和科學領域內的,具有獨創性并具有某種有形形式的智力創造成果。《著作權法》第三條將作品的概念定義為“文學、藝術和科技領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果”,具體劃分為:文字作品、口述作品、音樂作品、戲劇作品、曲藝作品、舞蹈作品、雜技藝術作品、美術作品、建筑作品、攝影作品、電影作品等形式。從檔案的定義上看,我國《檔案法》第2條規定,本法所稱的“檔案”是指對國家、社會有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。具體可以劃分為黨政檔案(文書檔案)、科技檔案和專門檔案三大類。其中,文書檔案中只有一小部分受著作權保護 。一般包括①年鑒、大事記、名錄等;②立檔單位照片、圖片、錄音、錄像;③文體活動中創作的舞蹈、影視作品、作曲等;④匯編出版的圖書 、資料等。科技檔案是在自然科學研究、生產技術、 基本建設等活動中形成的產物,由于具有獨創性,可以復制,因此大多數科技檔案都受著作權保護。一般來說 ,受著作權保護的科技檔案主要有以下幾種:①基建檔案類中各個工程項目的設計件、全套圖紙、文字說明;②設備儀器檔案類中設備的設計圖紙、調試及操作手冊、設備運行過程中的維修記錄、改制改裝技術等;③科研檔案類中各個科研項目的原始數據、科技論文專著、課題報告、研制報告;④科技活動中形成的照片、錄音圖像等;⑤新產品的科技成果、工藝設計與創意 、產品技術總結等。專門檔案種類紛繁復雜,判斷的依據就在于這種專門檔案是否屬于文學、藝術、科技領域,是否具有獨創性。主要包括①書稿檔案,包括名人手稿、日記、筆記,活動中留下的影音圖像、照片錄音材料,以及重要的書信、函電等。②藝術檔案,如文學劇本、分鏡頭劇本 、譯制片臺片、完成臺本、劇本內容取材或改編前的原作、主創人員的創作設想、音樂總譜、歌詞等。③會計檔案,包括會計憑證、會計賬簿、會計報告以及其他會計記錄和文件、電算化系統生成的電子憑證。④教學檔案,如教師的教學筆記 、教學心得,有關學科、專業設置及實驗室建設的文件材料,運動會、文藝演出等形成的檔案。但教學日歷 、教學計劃 、教學成績等一般不享有著作權。此外,檔案作品還應當包括知名人士講學、觀光留下的講演稿 、墨寶以及美術大師雕塑、藝術作品等私人檔案以及《著作權法》第六條規定的民間藝術作品。

(三)電子文件、數據庫亦屬于著作權保護的范疇:電子文件(Electronic Records)是指以代碼形式記錄于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計算機系統存取并可在通信網絡上傳輸的文件。數據庫(Database)是指對信息的搜集、整序、存貯與高速傳遞處理的一門技術 ,現已發展為集信息技術 、計算機技術與通信技術為一體的新型綜合性技術。1996年12月20日在世界知識產權組織參加締結的解決網絡環境下著作權保護問題的國際條約《世界知識產權組織版權條約》(英文簡稱為WCT)擴大了版權保護的范圍,其中第四條規定:《伯爾尼公約》中的文學保護適用于各種計算機程序,而無論其表達的方式或形式如何;第五條規定:數據或者其他資料的匯編,無論采用任何形式,只要其內容的選擇或排列構成智力創作,其本身即受到保護,但這種保護不延及數據及資料的本身,亦不損害匯編中的數據或資料已存在的任何版權。至此WCT國際條約最終確認了數據匯編(數據庫)、電子文件在著作權中的地位。在這種形勢的推動下,最高人民法院關于計算機網絡著作權糾紛案件適用法律的司法解釋對“網絡作品權”及其相關權利的認可,指出“網絡作品”是通過數字化技術在互聯網上運行的,具有獨創性并能以有形形式加以復印的文學、藝術和智力成果,包括數字化的文字作品、美術作品、攝影作品、音像作品、視頻作品、軟件作品以及經過智力創作的網頁、數據庫等,應當予以保護。電子文件、數據庫雖然在形式上具有數字性和不穩定性,但不影響其具有著作權。

(四)《著作權法》保護的例外。1、《著作權法》第五條規定了不適用著作權法保護范圍的幾種情形:①法律、法規,國家機關的決議、決定、命令和其他有立法、行政、司法性質的文件,及其官方正式譯文;②時事新聞;③歷法、通用數表和公式。從檔案的形成領域上看,大多數文書檔案來源于與政務有關的文件,而這些政務文件為了國家或社會公眾利益,從保護公眾知情權出發,需要廣泛的使用和傳播,不應受到著作權法的保護。此外純客觀性的有關科技生產活動、科技成果的新聞報道,純復制性的攝影照片,工程設計、產品設計中采用的通用設計圖紙和公式、數表以及不具有獨創性的其他科技、專門檔案材料,也不能作為著作權保護的檔案作品。2、必須是合法的作品。《著作權法》第四條規定非法作品不受保護的原則。檔案作為一種原始的歷史記錄并不意味著檔案都是合法的,檔案也可能被非法篡改、或是人為偽造,對于擅自抄錄、涂改、偽造的檔案已經散失了檔案的原始性,其參考與憑證價值大為降低,這樣的“二次作品”不受《檔案法》、《著作權法》的保護。此外,任何反動的、企圖破壞民族團結和社會安定、禁止出版和傳播的檔案作品都不受著作權法保護。例如文革時期造謠誹謗、歪曲事實的大字報、反動標語,以及宣揚“法輪功”的所謂練功書、宣傳材料都不能成為著作權保護的檔案作品。

三、劃分受著作權保護檔案范圍的意義

(一)有利于對法律責任的認定,維護檔案所有權人、著作權人的合法利益。著作權作為一種財產權在現實中經常出現被剽竊、仿制、假冒以及未經許可的實施與使用等行為。由于目前《檔案法》尚不健全,處罰力度及保護范圍仍存在許多缺陷,甚至出現空白。所以,著作權法中對受保護檔案范圍的界定有利于對檔案受到侵犯時,權利人借助司法訴訟或行政處理來主張自己的權利,以對抗他人未經其許可擅自實施或使用的侵權行為,維護檔案所有權人、著作權人的合法利益。

(二)有利于協調權利人利益與社會公眾利益的平衡。站在社會公眾利益的角度,著作權的客體是為社會公眾所需要的,它涵蓋了文學、藝術和科學各領域,如果人為地切斷其共享性將嚴重阻礙人類的生存發展。然而,知識共享性與權利私有性這一對矛盾雙方時常發生激烈地碰撞。近年來,頻繁出現檔案館為利用者提供檔案利用而遭到權利人以侵犯其檔案作品著作權向人民法院請求侵權損害賠償的案件,一時檔案館界人人自危,使檔案館利用工作重新陷入低迷狀態。檔案工作者以檔案作品受著作權保護為由,拒絕提供檔案利用,以免招惹不必要的“麻煩”。因此,著作權法中明確受保護檔案的范圍,一方面有利于確定檔案館應盡的合理注意義務,保護著作權人的合法權利不被侵犯,避免檔案館工作人員誤將受著作權法保護的檔案作品予以公開利用而造成的侵權損害賠償;另一方面也有利于檔案館將更多的精力投入到信息資源的優化配置與開放利用,實現著作權人合法利益與檔案利用者利益的平衡。

參考文獻:

1、丁麗瑛主編:《知識產權法》,廈門大學出版社,2009年6月。

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作者單位:福建師范大學社會歷史學院