推進循環經濟發展的制度供給分析

[摘 要] 本文在以博弈論的視角論證了具有激勵和約束政府、企業和公眾等行為主體的制度安排是循環經濟發展中不同主體利益博弈的根本解決之道的基礎上，根據發達國家和我國試點地區的經驗，對建立和完善我國發展循環經濟的制度供給提出了建議。

[關鍵詞] 循環經濟 制度供給 博弈論

資源與環境的公共品屬性決定了旨在協調經濟增長與資源短缺、環境惡化之間的矛盾的循環經濟不可能自發的產生和發展，因為循環經濟實施會帶來巨大的外部性，導致市場失靈。所以循環經濟中企業要發揮微觀經濟主體的作用，需要政府的主導推動，需要公眾的積極參與，更需要一系列協調三者利益、激勵與約束三者行為的制度安排。

一、政府、企業與公眾在發展循環經濟中存在利益博弈

政府、企業、公眾作為推動循環經濟的三個層面的力量，在發展循環經濟中三者之間的利益并非完全一致，在一定程度上還存在較大的沖突。

循環經濟短期內可能對經濟增長速度有一定影響，但從長遠來看，可以實現經濟效益、社會效益和生態效益的統一，使經濟步入良性循環軌道，這正是各國政府的追求所在，所以政府特別是中央政府一般都有發展循環經濟的愿望，但對企業和公眾，還有部分地方政府來說就未必如此。發展循環經濟要求企業必須實現清潔生產，清潔生產需要先進的技術和設備，雖然原料等投入的減少和資源利用率的提高可以節約一定的成本，但更換設備和引進先進技術的成本必將大大超過節約的成本，最終導致總成本的上升，這與企業追求利潤最大化的初衷是矛盾的。發展循環經濟倡導公眾進行綠色消費，綠色產品含有內化的環境成本，價格高于普通產品，目前我國人民生活水平還不是太高，綠色產品的高價可能會損害消費者的部分購買力。另外，還有部分落后地區的地方政府，面臨比較迫切的發展經濟、增加收入和提高就業的壓力，而發展循環經濟較高的生態環境要求必然會限制和降低經濟發展速度，再加上我國目前主要以GDP、就業率、財政收入等來考核政績，使得地方經濟發展的要求、官員政績的表現與發展循環經濟產生矛盾。

不同主體在發展循環經濟中利益的不一致或矛盾，導致了彼此間的博弈，每個主體都希望自己的利益能夠最大化，根據囚徒博弈可知，其結果是各方都陷入困境，無法發展循環經濟。

二、合理的激勵與約束制度供給是解決不同主體間利益博弈的根本

要解決發展循環經濟中不同主體間的利益博弈，必須有一套正式及非正式的制度安排來協調彼此，通過激勵或約束主體行為來使博弈結果走向對各方均有利的方面。政府在提供制度上具有比較優勢，同時政府與發展循環經濟的利益是一致的，所以提供這樣的制度安排應該主要由政府來承擔，以此來保障循環經濟的發展。這里以政府與企業間的一個博弈模型來解釋說明。

博弈參與人分別為政府和企業。政府的行動策略是無激勵和約束制度和有激勵和約束制度，企業的行動策略是傳統模式和循環經濟。

在政府無激勵和約束制度的情況下，企業保持傳統生產模式時，設其收益為R1，企業實行循環經濟由于引進技術和設備的成本將超過節約的成本，假設其為δ，則其收益為R1-δ，很明顯R1>R1-δ;在政府有激勵和約束制度的情況下，企業保持傳統生產模式造成污染要受到政府的處罰，假設處罰為θ，則其此時其收益為R1-θ，而企業實行循環經濟其成本支出要增加δ，但同時政府將對其進行補貼，設其為ξ，則此時企業的收益為R1-δ+ξ，此時如果θ>δ-ξ，既政府處罰的力度足夠大或政府對企業的補貼足夠多，則R1-θR1-δ+ξ。

在企業保持傳統模式的情況下，政府無激勵和約束制度則其治理企業排放的污染需要投入，設其為G1;政府有激勵和約束制度，其對企業的污染行為進行處罰，則企業排放的污染會比沒有制度時少，相應的政府的治理投入也將比無制度時少，設其投入為G2(G2< G1)。在企業實行循環經濟的情況下，政府無激勵和約束制度，設其治理污染的投入為G3，由于此種情況下企業排放的污染較少，所以投入G3< G1，;政府有激勵和約束制度，設則其治理污染的投入為G4，此時企業會排放出最少的污染，所以G4< G3。

以上的博弈模型可用矩陣表示為:

(報酬矩陣中企業追求利益最大化，R越大越好;政府追求投入最小化，G越小越好)

用相對劃線法求解上述博弈，當θ>δ-ξ，既政府的處罰力度較大或政府的補貼較高時，博弈的解為(循環，有)，而當θ<δ-ξ，博弈的解為(傳統，有)。可見要想保障循環經濟的發展必須有激勵和約束制度安排，而且獎勵和處罰的力度要足夠大才可以。我國當前的情況是政府沒有強有力的發展循環經濟的激勵和約束制度，無論對企業的處罰還是獎勵都是象征性的，導致發展循環經濟成為政府的空口號，落實不到實處，企業依然按照傳統模式生產，循環經濟的發展情況并不樂觀。

其它幾個利益主體間利益博弈的解決也如企業與政府間的利益博弈，只有完善的激勵與約束制度才能協調各個主體間的行動，使之向推動循環經濟發展的方向前進。

三、發展循環經濟的制度供給

由以上分析可知，發展循環經濟制度是關鍵，根據發達國家和我國部分試點地區的經驗，我國提供以下的制度來保障循環經濟的發展:

1.建立健全循環經濟發展的法律體系

法律法規制度具有強制約束力和較高穩定性，是發展循環經濟的最基本的保障。所以，必須從我國的國情出發，有計劃地進行循環經濟立法，運用法律來規范和推動循環經濟的發展。一是要盡快制定《循環經濟促進法》，規定循環經濟的基本方針、指導思想、基本原則、法律制度和責任。二是修訂現有資源法律法規，修改已經不適應循環經濟發展的法律制度，對循環經濟作出原則性和專門性規定，列出清潔生產和資源回收、再生、再生利用規定。三是制定和完善循環經濟的地方性法規和部門行政規章。

2.建立資源環境產權制度，嚴格落實資源、環境、污染收稅(費)政策

要解決我國資源利用效率低及相關環境問題，必須進行資源產權制度創新，建立以重要資源國家所有為基礎的，包括一定范圍資源個人所有在內的多元資源聯合產權制度體系。建立和完善生態環境保護的補償和懲罰機制，并通過嚴格的法律規范和政策措施予以落實。加大對資源儲量的勘探開發，在掌握資源總量的基礎上制定出科學合理使用資源的規劃與方案，嚴格資源開采企業的項目審批，積極落實國家及省對資源使用的收稅、收費政策。按照“誰污染誰付費”的原則嚴格執行現行的水污染、大氣污染、工業廢棄物、城市生活廢棄物、噪音等收費制度。以高昂的成本來約束企業的亂開采、低利用、高污染行為，緩解資源短缺和環境惡化的壓力。

3.建立有利于循環經濟發展的財政金融稅收制度

首先，調整和落實投資政策。把發展循環經濟作為政府投資的重點領域，對一些重大項目進行直接投資或資金補助、貸款貼息，以根本解決目前企業開展清潔生產、加強環保信貸資金落實難的問題。其次，改革和完善稅收政策。一通過開征新稅、調整現有稅制等方法達到保護環境的目的。二擴大稅源，開征新稅，針對生產經營中排放的廢棄物征收大氣污染和水污染方面的稅。三調整現有稅制，對生產造成污染的商品提高稅率和對無污染公害的商品實行較低稅率。對開展資源再生、資源循環利用等企業和個人，通過減免稅和退稅政策給予扶持。

4.建立健全生產者責任延伸制度

使生產者不僅負責生產出產品供人們消費，還要承擔廢棄物產生和處理的一切費用。一按照誰污染，誰治理的原則，用法律明確制造商應承擔主要回收責任。進口商、零售商是受益者，消費者是使用者，也應承擔次要責任;消費者擅自丟棄廢舊產品，逃避承擔的責任也應予以處罰。二針對不同產品生產與回收程序的特點，建立不同的回收體系。當回收品對于生產者作為原料而不是零部件，且回收處置或利用過程通用性強的，可選擇共用產品回收體系;當回收品對于生產者可以作為零部件使用，且回收品與回收利用過程企業專用性強的，應選擇獨立的產品回收體系。三完善各類行業標準。完善產品生產標準，引導企業產品設計向綠色方向發展，更多地考慮產品報廢后的處理問題;完善維修標準和報廢標準，規范產品的使用、維修和廢棄過程，避免超期服務帶來隱患，最大限度地利用資源。

5.建立健全循環經濟產品的標示制度，鼓勵綠色采購與綠色消費

要建立健全循環經濟產品的標示制度，鼓勵公眾購買循環經濟產品;在政府采購中，確定購買循環經濟產品的法定比例，推動政府綠色采購。政府針對消費制定各種優惠政策，通過優惠政策使消費者多付出的成本得到補償。建立消費者責任制度，對過度消費做出必要的限制，對畸形消費實行必要的懲戒，對浪費行為進行必要的制裁。

6.建立循環經濟綜合評價體系及新的政績考評指標

建立符合實際的經濟增長、資源消耗、環境質量、生態保護、社會發展的循環經濟綜合評價體系和統計制度，以及相應的循環經濟責任制度和考核獎懲機制。建立環境資源消耗考核指標體系，將其納入總消耗和總成本核算，逐步推行國民經濟綠色核算指標，對天然資源財富和社會生產財富統籌進行核算。改革單純追求經濟增長的政績考評指標，把發展循環經濟納入考核范圍，建立領導干部環保責任追究制度，對在任和離任后的環保責任進行全程跟蹤。

7.加強循環經濟的宣傳教育，鼓勵公眾的參與

循環經濟所倡導的資源循環、生態良好等均需全社會公眾的理解、支持與配合。公眾參與本質上也是對行政權力的制衡，彌補政府監管中的疏漏，實現環境公益的全方位保護，激勵政府發揮環境監管職能。發展循環經濟必須進行全民的、終身的、參與式的宣傳教育，形成循環經濟的公共意識和價值觀。

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