可追溯系統在農產品供應鏈中的運作機制分析

摘要：通過對食品安可追溯系統的調查研究。從供應鏈角度歸納了可追溯系統的各種問題，分析了我國發生農產品食品安全問題的經濟機理。提出了我國應結合農產品質量安全問題的特點和國際先進經驗，提高了可追溯系統運作機制的效率，包括企業根據內外部制度環境開發適合自己實際情況的系統、選擇相對固定的供應鏈模式、政府采取各種有效手段提供有效的市場激勵、利用可追溯系統創造租金等，概括了實施可追溯系統的社會均衡框架。

關鍵詞：食品安全；信用品質；可追溯系統：市場激勵

中圖分類號：F323.7 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114(2010)04-1004-04

對于農產品的質量安全屬性，消費者是較難準確檢測到的(例如是否在生長過程中使用過劇毒農藥或者通過轉基因生產出來)。所以它具有信用品質的屬性。這決定整個農產品市場存在著嚴重的逆向選擇和信息不對稱性，這也是發生食品安全問題的重要原因之一。根據國際上通用的方法，農產品企業自身可以通過利用可追溯系統來證實這類信用屬性，從而消除由于市場信息不對稱而引起的逆向選擇，同時也使消費者有可能通過信息的完全化與透明化選擇符合質量安全標準的商品。

1 可追溯系統的概念框架

根據國際食品法典委員會(CodexAlimentary commission，CAC)與國際標準化組織(IS0)的定義?？勺匪菹到y(Traceabmty system，TS)可以表述為：“通過登記的識別碼，對商品或行為的歷史、使用或位置予以追蹤的能力”。

農產品的身份標識是保證農產品食品安全的基本前提，因為沒有身份標識，責任就不可追溯。通過可追溯系統。利用農產品的身份標識審核有效性，即使交易雙方完成了商品的買賣，仍有一部分產權也就是質量安全屬性并沒有完全轉讓出去，也就是在某種意義上交易并沒有完成。只有當商品在通過政府質檢部門檢測的前提下，消費者在使用的一段時間里也沒有出現可認定的質量問題時，商品的交易才算完成。通過可追溯系統體現了商品交易效率的改進，它保證了交易完成后懲罰機制的有效性和消費者的延遲權利，將質量安全產權界定給適當的責任人，從而改變了生產者的預期，保證了產品的質量也免去了供應鏈中各個環節檢測帶來的檢測成本和等待時間。

由于可追溯系統的這種生產和交易特性，系統的實施有兩種不同的角度：一種是企業為了追求自身利益的最大化，在一定程度上使消費者了解產品生產過程和質量屬性而主動實施信息的可追溯化，而且可追溯系統的良好運行要求它合適地嵌入到現有的交易和生產環境中：另一種是政府為了規范市場行為，在發生質量安全問題的時候能有效地查出問題，通過法規強制性要求農產品企業實施可追溯系統來提高農產品市場傳遞信息的能力，可追溯系統的使用也會對現有的交易和生產系統產生影響。所以可追溯系統是整個供應鏈以及供應鏈內部給各環節的一種“界定產權”的交易工具。這是本研究關于可追溯系統運作的概念框架。

可追溯系統也是一套有效的控制質量安全和提高效率的管理工具，它提升了信息的依賴度、供應鏈各個環節的效率和食品安全性的控制，具體表現在以下3個方面?？勺匪菹到y在一定程度上可以有效改變供應鏈中各主體的行為模式：①政府可通過自身的可追溯系統或參考企業的系統，建立關于本地區甚至整個國家的農產品、食品安全的質量信號指引機制來克服關于市場失靈的問題。②對于消費者來說，可追溯系統的有效利用可以在一定程度上克服信息的不對稱，減少信息獲取成本以此提高消費者自身的福利。③對于生產者來說，可追溯系統可用于控制意外事故。方便企業進行物流管理，同時也減少了由于重復檢測帶來的成本。在有市場或是政府對質量要求的壓力下，供應鏈內部出現可追溯系統的幾率增大，所以企業出現對可追溯系統的需求是對外部市場或者政府監管壓力的反映。以下是結合我們對國內一些企業的可追溯系統的調研和分析開發，得出企業對可追溯系統的作用以及存在的一些問題。

2 可追溯系統的發展現狀與趨勢

2.1 國外可追溯系統的發展現狀

近年來。深受食品安全事故困擾的歐盟，專門立法要求所有的食品和動物飼料能夠追溯到上一步和下一步。2000年1月歐盟發表了《食品安全白皮書》。提出通過控制“從農田到餐桌”全過程來明確所有生產經營者的相關責任。美國的多個企業和行業協會自愿性建立可追溯系統。由70多個協會、組織和畜牧獸醫組成了家畜開發標識小組(US—AIP)，共同制定并建立了家畜標識與可追溯工作計劃，其目的是在發現有外來疫病威脅的情況下，能夠至少在48 h內確定所有涉及與其有直接接觸的企業。日本在政府的大力推動下，從2001年起在牛肉供應鏈體系中全面引入信息可追溯系統，實施強制性的零售點到農場的基于整體供應鏈的可追溯系統，同時消費者通過互聯網輸入盒上的身份號碼，可以獲取到所購買牛肉的所有生產信息。澳大利亞的國家牲畜標識計劃(NLIS)是家畜標識和可追溯系統。活牛佩戴經過NLIS認證的耳標或瘤胃標識球來標識身份，養殖場或屠宰場的射頻身份讀取器將讀取并在NLIS數據庫中記錄其遷移信息。

2.2 國內可追溯系統的發展現狀

我國關于食品溯源體系的研究始于2002年，在研究和實施過程中，逐步制定了一些標準和指南。中國物品編碼中心會同有關專家在歐盟國家相關經驗的基礎上，編制了《牛肉制品溯源指南》。陜西標準化研究院也編制了《牛肉質量跟蹤與溯源系統實用方案》。從2004年起，農業部啟動“進京蔬菜產品質量追溯制度”：南京市啟動農產品質量IC卡管理體系。另一部分是由企業主導開發的可追溯系統，相關的企業有浙江省臺州市上盤鎮西蘭花合作社、廣東省深圳市嘉農公司、山東省安丘市農產品外貿公司等。

3 可追溯系統的運行機制分析

3.1 利用可追溯系統為企業創造租金，提高企業使用系統的積極性

供應鏈中占支配地位的企業，是直接面對質量檢測的主體，所以它也是使用可追溯系統的積極推動者。對于生產者來說，可追溯系統可用于控制意外事故。方便企業進行物流管理，同時也減少了由于重復檢測帶來的成本。在有市場或是政府對質量要求的壓力下，供應鏈內部出現可追溯系統的幾率增大，所以企業出現對可追溯系統的需求是對外部市場或者政府監管壓力的反映。他們從自身的信譽以及利益出發，通過某種方式來約束上層供應商或直接生產者的產品質量。但是召回需要記錄所有的與商品對應的消費者信息，即企業每次產品的交割，分割時的采集信息。難度較大。而且召回還會帶來較大的經濟損失和信譽損失，我國政府也缺少召回的相關激勵機制，所以企業往往不到迫不得已不會這樣做。大部分企業可追溯系統的物流管理能力較差。我國目前階段的農業生產還是處于小規模、從業者素質不高、產品價格偏低、農產品標準化水平不高等實際情況，所以企業之間沒有使用固定的標準化交易和追溯的條碼，企業內部也不能很好地利用已有的系統資源，例如物流管理和貨物產銷記錄管理進行結算，導致成本較高。

所以企業可追溯系統的建立必須整合自身的人力資源、物流管理和財務管理。同時結合自身獨特的經營模式，才能有效地為企業創造出租金，主要包括4個方面：第一，使用可追溯系統有效地對企業的物流、財務、人力資源進行管理整合，甚至在某一方面代替企業其他管理系統的開發與使用，節約企業生產經營成本。第二，通過可追溯技術的使用給予消費者質量的保證，傳遞出高質量的品牌信號價值，提高企業市場競爭力。第三，可追溯功能的實現雖然在短期內可能提高企業的成本。但是長期來說產生了專用性投資，降低了對農戶的監督費用(協調成本)。第四，企業通過先交貨后付款的形式(延遲權利)，可以有效減少測量，將食品安全產權歸結給農戶，發生食品安全問題可有效地找到責任人。所以可追溯系統是一個創造租金的制度，可以充分與企業的其他系統整合起來用于管理企業的各個方面。

3.2 農產品供應鏈的縱向協作越緊密越固定，系統成本會相對較低，追溯效率較高

從某個角度來說供應鏈的不同形態可以作為安全水平的外部指標，其順序可以依次排列為：采用完全一體化(自種自銷)形式的組織模式所生產蔬菜的質量水平，優于“公司加農戶”，優于基地農戶，優于一般的散戶。蔬菜供應鏈組織模式說明，食品安全水平監管越嚴，市場檢查越嚴格，企業與農戶之間的供應鏈一體化程度越高：同時一體化程度越高，相對的質量安全的風險越小，內部成員的信譽程度越高。相對來說縱向協作越緊密的供應鏈形式中，可追溯系統的使用可以形成最優的處罰機制，企業與農戶以至于企業與消費者之間的關系變成了重復博弈。一旦出現質量問題，是可以追溯回來的。同時可追溯系統作為一種產權界定的交易工具或技術，能夠把相關的食品安全產權界定給供應鏈中的相關責任人，而他們正是最有知識和能力控制產品安全屬性的供應鏈環節，進而提高了效率。

其次。相對固定的供應鏈關系可以在一定程度上解決契約的不完備問題。固定關系的形成在某一方面通過專用性投資。企業對生產過程全程參與。因為專用性投資，企業不可能隨時進入或退出市場，所以必須為農戶提供專業技術支持，監督農藥化肥等的使用操作，保證蔬菜質量，以保證自己的投資。同時固定關系可以簡化標識。減少執行成本，更高效地編碼管理和包裝物的重復利用。對比純粹市場化交易背景下的可追溯系統使用，可以極大地降低食品的質量安全風險和不確定性。

3.3 建立與完善相關法律法規，為企業自身開發可追溯系統提供制度環境

政府的政策可以通過罰款或關閉工廠等措施，增加銷售不安全食品的成本，制定的政策要加大檢測力度，這樣一旦外部環境有了對質量安全的壓力，有利于鼓勵企業加強食品安全和可追溯系統的建設，為企業開發和使用自己的可追溯系統提供激勵。當銷售可能不安全食品的成本上升時，建立可追溯系統相對將節約一系列成本，幫助企業將生產和銷售不安全產品或者劣質產品的可能性降到最小，從而使發生食品安全責任和食品召回的影響企業聲譽的潛在可能性最小化。所以可追溯系統是與外部環境的適應與互動過程中自發產生的結果，同時政府的監管制度應與可追溯系統的信息傳遞特點相適應，使得在實施可追溯系統的條件下，生產者、企業、消費者三方行動選擇達到均衡，使食品質量安全信息達到社會最優供給。因此，對企業而言，出于自身利益的市場激勵，有不斷改進食品安全管理的意愿，企業有動力投資于可追溯系統。

企業通過可追溯系統能夠證實他們所聲稱的產品信用屬性。從某方面來說，追溯系統越精確，生產者就應該能越有效地識別和解決食品安全問題，但是追溯的精度與追溯成本呈正比。供應鏈的組織形式多樣化，不同企業的組織形式、管理生產流程和產品屬性不同，對可追溯系統要求的精度、深度和寬度也不相同。企業應該根據自己的實際情況，開發使用不同的標識技術和可追溯系統，要利用社會結構、經濟組織進行適度追溯。

3.4 在我國現階段，供應鏈模式所產生的農產品標識與追溯系統是可行的經濟的治理模式

張五常指出，所有產權制度的安排，都是為了降低交易費用而起的，但因為局限條件千變萬化，不同的制度安排就出現了。可追溯系統追溯的單位越小，它的產權責任就會越明確。追溯的精度和產權清晰度通常與界定的成本成正比，

基于課題組在湖北、山東、浙江等地的調查資料，選擇了幾種典型的蔬菜來研究它們在供應鏈中的組織形式，以此來考察存在與這些組織結構中可能的約束條件和它們與蔬菜質量安全控制的關系，確定研究可追溯系統的一個適當的追溯單位，發現利用社會結構中存在的經濟組織進行適度追溯，往往效率更高。其中包括：①公司或地區負責人與農戶間的合同關系及對合同農戶的治理機制。公司與農戶之間，由于市場對農產品需求不同，市場的競爭程度不等，使用了不同的合同等級來靈活約束公司與農戶之間的權利和義務。這種靈活的合同有多種好處，減少了公司的風險。也降低了農戶履約的難度，農戶出于銷售的便利(節約交易費用)往往將非合同產品也交給了公司，使公司可以獲得營銷上的優勢。這樣一種通過行為主體間默認或簽訂契約等行為形成的中長期穩定性質交易關系有助于雙方機會主義行為的減少，來提高對未來交易繼續進行可能性的預期，增加農產品供應鏈上不同階段參與者之間的協作。②重復博弈和信譽機制，在縱向一體化中，企業與農戶以至于企業與消費者之間的關系變成了重復博弈，一旦出現質量問題，是可以追溯回來的，所以企業和農戶都有了講信譽的積極性，合作的長遠利益意愿也抵制了投機行為的誘惑。③社會網絡資源機制。與公司合作的基地農戶一般都位于較偏遠的山區，而且規模較小，分散經營，不利于隨時了解情況，這就需要熟悉當地環境、具有一定威望的人來完成公司與農戶之間的溝通、聯結和管理，公司可以利用這個負責人的社會網絡資源降低投資風險和節省成本?？刂粕a行為。在建立和維護與農戶的合同關系上，地區負責人有公司所不具備的能力優勢，同時要求他們要具有一定的學習能力，管理和協調需要具有相關技術和知識能在公司的引導下比一般的農戶更快地接受新的種植技術或品種。

4 小結與政策建議

我國農產品食品安全的可追溯系統的邏輯表述為：政府有效監管對整個供應鏈產生監管壓力。同時通過公開信號以便消費者決策，這樣形成了市場壓力和激勵。同時企業在信譽機制下發展可追溯系統以保證產品質量。便于物流方面的管理。這一系列制度體系構成了社會理想選擇的新的均衡。

政府的監管制度應與可追溯系統的信息傳遞特點相適應，使得在實施可追溯系統的條件下，生產者、企業、消費者三方行動選擇達到均衡。為使食品質量安全信息達到社會最優供給，建議如下。

4.1 建立與完善食品安全可追溯制度的相關法律法規

針對企業缺乏開發和使用可追溯系統積極性的現狀，政府應該建立健全相關的法律法規，來完善農產品食品安全的質量處罰體系，為使用系統的企業創造租金。為消費者降低維權成本。

4.2 完善食品標簽和包裝制度，加強可追溯技術的開發工作

可追溯制度的重要條件之一是食品的包裝和標簽問題，作為系統信息的重要載體。若沒有則信息無從依附。同時在這方面我國存在的問題也較多，所以我國應吸取國外的經驗，在合適的情況下與國際接軌。我國當前農產品生產經營的規模分散、較小，組織化程度也較低，這對可追溯技術的應用造成了一定的障礙。因此，政府可以利用一些經濟組織和社會結構來加強對信息申報者的培訓，發展信息交換技術與物流技術，以此來提高可追溯系統的效率。

4.3 建立良好的信譽機制

信譽機制是通過市場機制來解決信息不對稱問題，激勵企業改進安全問題。認證的機構或者政府部門記錄企業的安全信息(包括各種抽檢，消費者的直接反饋等)，將這些信息轉換成消費者可接受的各種信號，為消費者的購買抉擇提供依據?？梢詼p少成本，鼓勵生產者和經營者逐步改進安全管理措施。

4.4 建立完整的供應鏈體系

發展風險和利益共享的緊密型的產業化經營組織。通過建立完整和穩定的供應鏈關系，來減少監督成本，利用系統的可追溯性，控制農戶上傳信息的真實性。