碳排放交易機(jī)制對(duì)我國(guó)建設(shè)“低碳城市”的啟示

摘 要：碳排放權(quán)交易已成為國(guó)際社會(huì)推動(dòng)全球節(jié)能減排的重要手段，我國(guó)也在積極探索建設(shè)國(guó)內(nèi)的碳排放市場(chǎng)，這些都為地方政府建設(shè)“低碳城市”提供了有益的借鑒。要通過(guò)創(chuàng)建區(qū)域內(nèi)的碳變易試驗(yàn)平臺(tái)、構(gòu)建完善的碳交易信息平臺(tái)、建立碳交易的法律保障機(jī)制等措施，利用經(jīng)濟(jì)手段解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾，以市場(chǎng)手段來(lái)推動(dòng)“低碳城市”的建設(shè)。

關(guān)鍵詞：碳排放交易機(jī)制；低碳城市；節(jié)能減排

中圖分類號(hào)：F752.68 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006－3544{2010)02-0050-04

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生活水平的提高，人類對(duì)提升環(huán)境質(zhì)量的愿望也越來(lái)越高。大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)已成為許多國(guó)家的追求，創(chuàng)建低碳生存環(huán)境正在成為世界的主流。在這一趨勢(shì)推動(dòng)下，我國(guó)中央政府提出了發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，營(yíng)造綠色家園，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展，走可持續(xù)發(fā)展的方針政策。一些地方政府則提出了建設(shè)“低碳城市”的城市發(fā)展戰(zhàn)略，并積極開展了對(duì)外合作。例如保定、上海成為首批入選世界自然基金會(huì)“中國(guó)低碳城市發(fā)展項(xiàng)目”的兩個(gè)城市；在哥本哈根聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)落幕后，杭州、青島等城市宣布了建設(shè)“低碳城市”的計(jì)劃，并出臺(tái)了相應(yīng)的政策。“低碳城市”的發(fā)展建設(shè)無(wú)疑將會(huì)為我國(guó)建設(shè)和諧社會(huì)、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的支撐。但是我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，在目前金融危機(jī)的影響還未完全消退，企業(yè)生產(chǎn)還未完全恢復(fù)的情況下，政府財(cái)政資金趨于緊張，既要保增長(zhǎng)，又要建設(shè)節(jié)約型社會(huì)，對(duì)地方政府和企業(yè)都提出了新的挑戰(zhàn)。為應(yīng)對(duì)全球變暖，世界各國(guó)在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》以及《京都議定書》的框架下利用碳交易進(jìn)行了有益的嘗試，建成了多個(gè)、多級(jí)別的碳排放市場(chǎng)，為遏制全球變暖趨勢(shì)做出了積極的貢獻(xiàn)，同時(shí)我國(guó)也在進(jìn)行碳排放交易的試點(diǎn)工作，這些都為借助市場(chǎng)化的手段建設(shè)“低碳城市”提供了有益的借鑒。

一、國(guó)際碳排放交易機(jī)制與實(shí)踐

《京都議定書》規(guī)定了三種為減少締約方溫室氣體排放的靈活機(jī)制，即聯(lián)合履約機(jī)制(簡(jiǎn)稱JI)、國(guó)際排放貿(mào)易(簡(jiǎn)稱ET)以及清潔發(fā)展機(jī)制(簡(jiǎn)稱CDM)。其中前兩項(xiàng)機(jī)制適用于公約附件國(guó)家之間，而清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)則適用于公約附件Ⅰ國(guó)家和非附件Ⅰ國(guó)家之間。由于附件Ⅰ國(guó)家可以通過(guò)三種靈活的機(jī)制，以交易轉(zhuǎn)讓或者境外合作的模式來(lái)獲得溫室氣體排放權(quán)。這樣，就能夠在不影響全球環(huán)境完整性的同時(shí)，降低溫室氣體減排活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)全球減排成本效益最優(yōu)。《京都議定書》之后，發(fā)達(dá)國(guó)家相繼成立碳排放交易所，發(fā)展中國(guó)家也借助清潔發(fā)展機(jī)制，越來(lái)越多地融入國(guó)際碳市場(chǎng)。歐盟和美國(guó)是碳排放交易實(shí)踐中最具代表性的兩個(gè)案例，其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國(guó)排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展有很強(qiáng)的借鑒作用。

(一)歐盟排放交易體系(EUETS)

在國(guó)際氣候變化談判中，歐盟一直是推動(dòng)氣候變化談判最重要的政治力量和踐行者。為了幫助其成員國(guó)履行《京都議定書》的減排承諾做準(zhǔn)備，2003年6月，歐盟立法委員會(huì)通過(guò)了“排放交易計(jì)劃(Emission Trading Scheme，ETS)”指令，對(duì)工業(yè)界排放溫室氣體設(shè)下限額；2005年1月1日正式啟動(dòng)了世界上第一個(gè)國(guó)際性的排放交易體系——?dú)W盟排放交易體系(EUETS)，涵蓋了所有27個(gè)歐盟成員國(guó)，且非歐盟成員國(guó)的瑞士和挪威也決定于2007年自愿加入EUETS與歐盟成員國(guó)進(jìn)行排放交易。在該交易體系下，人們采用的是總量管制和排放交易的管理與交易模式。其做法是：歐盟及其成員國(guó)政府設(shè)置一個(gè)排放量的上限，受該體系管轄的每個(gè)企業(yè)將從政府那里分配到一定數(shù)量的排放許可額度——?dú)W洲排放單位(EUA)，而所有企業(yè)的排放總量不得超過(guò)該上限。如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可額度，那么它就可以將剩余的額度放到排放市場(chǎng)上出售，以獲取利潤(rùn)；反之，它就必須到市場(chǎng)上購(gòu)買排放權(quán)，否則，將會(huì)受到重罰。

歐盟的排放交易制度分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段是2005～2007年，第二階段是2008～2012年。在第一階段，共有21個(gè)歐盟成員國(guó)參加。根據(jù)“總量控制、負(fù)擔(dān)均分”的原則，歐盟規(guī)定至少將95％的配額(EUA)免費(fèi)分給企業(yè)，剩余5％配額采取競(jìng)拍的方式分配。企業(yè)的二氧化碳排放量每超標(biāo)1噸，將被處以40歐元的罰款。2008～2012年是第二階段即正式實(shí)施階段。會(huì)員國(guó)所釋出的排污權(quán)有90％必須免費(fèi)分配給各廠，10％配額采取競(jìng)拍的方式分配，罰款額漲至100歐元，噸；通過(guò)與JI和CDM項(xiàng)目的接通，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大到歐盟以外的國(guó)家。

目前。歐盟正在進(jìn)行的是“排放權(quán)交易計(jì)劃”第二階段，由于在試運(yùn)行的第一階段，各國(guó)向其企業(yè)簽發(fā)了過(guò)多的排放許可證，使企業(yè)缺乏減排動(dòng)力，導(dǎo)致二氧化碳市場(chǎng)碳信用通脹，從而遭到了世界自然基金會(huì)的批評(píng)。在正在實(shí)施的第二階段中，歐盟就明顯加緊了配額的限制，并且試圖將該體系覆蓋到更多的行業(yè)中去，尤其是近年來(lái)排放增長(zhǎng)迅猛的航空業(yè)。EUETS的交易量不斷增長(zhǎng)，2007年交易了不到10億噸，2008年交易額達(dá)到28億噸，占?xì)W盟《京都議定書》氣候貿(mào)易體系交易總量的80％～90％，成為全球最大的碳排放交易所。

(二)芝加哥氣候交易所(CCX)

芝加哥氣候交易所CCX是全球第一家自愿減排碳交易市場(chǎng)交易平臺(tái)，是京都機(jī)制以外的碳交易市場(chǎng)。芝加哥氣候交易所由會(huì)員設(shè)計(jì)和治理，自愿形成一套交易的規(guī)則。交易所的會(huì)員自愿做出了有法律約束力的減少溫室氣體排放的承諾，以保證芝加哥氣候交易所能夠?qū)崿F(xiàn)兩個(gè)階段目標(biāo)：做到在第一階段(2003～2006年)，通過(guò)自身減排和購(gòu)買其他會(huì)員多余的信用額度達(dá)到每年減少1％的排放的目標(biāo)；并保證在第二階段(2007～2010年)，所有會(huì)員將實(shí)現(xiàn)6％的減排量。交易所包含兩類機(jī)構(gòu)：一類是CCX的會(huì)員，即排放溫室氣體的實(shí)體；另一類是CCX的參與者，即替代物和流動(dòng)性的提供者。每位會(huì)員公司通過(guò)減排或補(bǔ)償購(gòu)買達(dá)到各自的減排量，在維護(hù)大氣環(huán)境穩(wěn)定、履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任的同時(shí)，提高企業(yè)知名度與美譽(yù)度。

CCX目前有會(huì)員公司200多個(gè)，主要來(lái)自航空、電力、環(huán)境、汽車、交通等行業(yè)，其中包括5家中國(guó)會(huì)員公司，交易產(chǎn)品涉及二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物、六氟化硫等6種溫室氣體。

(三)其他碳排放交易市場(chǎng)

澳大利亞新南威爾士溫室氣體減排貿(mào)易體系于2003年1月正式啟動(dòng)，它對(duì)該州的電力零售商和其他部門規(guī)定排放份額，對(duì)于額外的排放，則通過(guò)該碳交易市場(chǎng)購(gòu)買減排認(rèn)證來(lái)補(bǔ)償。2007年澳大利亞加入《京都議定書》后，加快了碳交易的立法。目前澳大利亞政府正在推動(dòng)參議院通過(guò)一項(xiàng)含有11個(gè)具體法案的碳交易法案，希望碳交易從2011年開始覆蓋全國(guó)75％的碳排放，這一舉措將使澳大利亞成為繼歐洲之后的第二個(gè)碳交易平臺(tái)。

加拿大作為一個(gè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于《京都議定書》目標(biāo)的國(guó)家，于2008年5月30日成立了蒙特利爾氣候交易所，其使命是向加拿大經(jīng)濟(jì)中參與解決空氣品質(zhì)和氣候變化問(wèn)題的許多部門提供價(jià)格透明度、環(huán)保整體性、低成本、廣泛的準(zhǔn)入和可靠性，促進(jìn)加拿大的整體減排。

亞洲地區(qū)碳交易起步較晚，但正出現(xiàn)迎頭趕上的跡象。港交所已經(jīng)開始研發(fā)排放權(quán)相關(guān)產(chǎn)品，籌備溫室氣體排放權(quán)場(chǎng)內(nèi)交易，日本也在進(jìn)行碳排放交易所的籌備工作。

二、我國(guó)在碳排放交易機(jī)制上的探索

我國(guó)開展排污權(quán)交易的實(shí)踐最早是在1991年，原國(guó)家環(huán)境保護(hù)局在16個(gè)城市進(jìn)行了排放大氣污染物許可證制度的試點(diǎn)工作。自1994年起又在其中6個(gè)城市開展了大氣排污權(quán)交易的試點(diǎn)。這些試點(diǎn)可以看作是中國(guó)排污權(quán)交易的起步階段。1997年北京環(huán)境與發(fā)展研究會(huì)和美國(guó)環(huán)境保護(hù)協(xié)會(huì)合作開展了排污權(quán)交易研究項(xiàng)目，2001年亞洲開發(fā)銀行和陜西省政府共同啟動(dòng)了由美國(guó)RFF和中國(guó)環(huán)境科學(xué)院聯(lián)合執(zhí)行的“SO₂污權(quán)交易制度”。2002年3月1日，國(guó)家環(huán)保總局在7省市開展二氧化碳排放總量控制及排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，這是中國(guó)迄今為止最大規(guī)模的排污權(quán)交易的示范工作。

通過(guò)這些項(xiàng)目的開展，為我國(guó)積累了許多排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)。但是客觀來(lái)講，這些項(xiàng)目的開展多是在政府主導(dǎo)下或者在企業(yè)內(nèi)部完成的，多數(shù)帶有很強(qiáng)的行政色彩。在這些交易中市場(chǎng)對(duì)于資源的配置作用沒(méi)有得到體現(xiàn)，也沒(méi)有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)評(píng)估。近幾年，我國(guó)開始逐步看清自己在碳產(chǎn)業(yè)鏈中所處的地位，開始探索構(gòu)建自己的碳市場(chǎng)。2008年相繼成立了北京環(huán)境交易所、上海能源環(huán)境交易所及天津排放權(quán)交易所，并于2009年11月17日在天津排放權(quán)交易所完成國(guó)內(nèi)首筆基于碳足跡盤查的碳中和交易，開啟了我國(guó)碳排放交易的先河。

三、對(duì)我國(guó)建設(shè)“低碳城市”的啟示

可以看出，碳排放權(quán)交易已成為國(guó)際社會(huì)推動(dòng)全球節(jié)能減排的重要手段，我國(guó)也在積極探索建設(shè)國(guó)內(nèi)的碳排放市場(chǎng)，這些都為地方政府更好地利用經(jīng)濟(jì)手段解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾，以市場(chǎng)手段推動(dòng)“低碳城市”的建設(shè)提供了有益的借鑒。

1.創(chuàng)建區(qū)域內(nèi)的碳交易試驗(yàn)平臺(tái)。地方政府可以借鑒國(guó)內(nèi)已有的排污權(quán)交易試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，在區(qū)域內(nèi)進(jìn)行以二氧化硫、化學(xué)需氧量為主的交易試點(diǎn)，隨著試點(diǎn)交易的不斷完善和推進(jìn)，逐步推進(jìn)節(jié)能量等其他創(chuàng)新產(chǎn)品的交易，并及時(shí)吸納國(guó)際國(guó)內(nèi)碳排放交易所的先進(jìn)技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)，為下一步進(jìn)行碳交易做好前期準(zhǔn)備。隨著我國(guó)節(jié)能減排工作的推進(jìn)以及國(guó)家級(jí)碳排放市場(chǎng)的建立和完善，必將逐步建立以省為單位的區(qū)域性碳排放市場(chǎng)，發(fā)展“低碳城市”的地方政府要以碳交易試驗(yàn)平臺(tái)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，爭(zhēng)取省內(nèi)的區(qū)域碳排放交易中心落戶本市，以此進(jìn)一步推動(dòng)其“低碳城市”的建設(shè)，并擴(kuò)大其影響力。

2.構(gòu)建完善的碳交易信息平臺(tái)。碳交易市場(chǎng)一方面是與虛擬資本、金融創(chuàng)新、綠色技術(shù)、低碳信息咨詢、新經(jīng)濟(jì)所需人力資源和教育培訓(xùn)等等相關(guān)的信息經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，另一方面是與低碳經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)要素和產(chǎn)品市場(chǎng)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)相關(guān)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)。因此，只有構(gòu)建真實(shí)而強(qiáng)大的信息平臺(tái)，才能最終構(gòu)建碳市場(chǎng)。地方政府要認(rèn)識(shí)到構(gòu)建信息平臺(tái)是極為重要的基礎(chǔ)性工作，加快與國(guó)外先進(jìn)交易體系的交流與合作，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股等形式引入先進(jìn)的信息技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)。

3.建立碳交易的法律保障機(jī)制。碳排放權(quán)的稀缺性來(lái)自政府法律強(qiáng)制性設(shè)立的排放上限，同時(shí)碳市場(chǎng)的運(yùn)行更需要國(guó)家地方相關(guān)法律法規(guī)的保障。節(jié)能減排貫穿整個(gè)生產(chǎn)、銷售和消費(fèi)、使用、廢氣及回收、資源化、再利用的過(guò)程，上述各個(gè)領(lǐng)域?qū)Ψㄖ贫加幸蟆Ｖ挥性诜ㄖ粕蠈?duì)生產(chǎn)者、消費(fèi)者和使用者以及再利用者的行為加以規(guī)定，并配合嚴(yán)厲的懲罰機(jī)制，才能保證節(jié)能減排工作的順利推進(jìn)和碳交易機(jī)制的順利實(shí)施。因此，地方政府要以國(guó)家法律為指導(dǎo)，加快制定一系列促進(jìn)節(jié)能減排工作和保障碳市場(chǎng)運(yùn)行的地方法規(guī)制度，形成較為完備的法制體系。盡快建立和完善節(jié)能減排指標(biāo)體系、碳排放配額分配體系、監(jiān)測(cè)體系和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)企業(yè)以及發(fā)電、建筑、交通運(yùn)輸?shù)阮I(lǐng)域的節(jié)能減排管理制度建設(shè)。只有制定并嚴(yán)格實(shí)施有關(guān)節(jié)能減排的法制規(guī)章，才能使有關(guān)職能部門的管理工作有法可依、有章可循、有所約束，才能激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)節(jié)能減排，保證碳交易市場(chǎng)在“公開、公平、公正”的基礎(chǔ)上良性運(yùn)行。

4.完善市場(chǎng)化節(jié)能減排的配套政策。實(shí)踐表明，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，利用經(jīng)濟(jì)手段，能最有效地做到節(jié)能減排，但必須有完善的配套政策。地方政府應(yīng)積極配合國(guó)家資源品的價(jià)格改革，穩(wěn)妥地推進(jìn)煤、油、氣、電、水等資源性產(chǎn)品的價(jià)格改革，運(yùn)用價(jià)格杠桿引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排。按照補(bǔ)償治理成本原則提高排污單位排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)價(jià)格機(jī)制的作用，將能源與環(huán)境的成本內(nèi)化到企業(yè)的生產(chǎn)決策中去，將節(jié)能減排與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益緊密結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)地實(shí)施節(jié)能減排行動(dòng)。完善促進(jìn)節(jié)能減排的財(cái)政政策、稅收政策，以利于節(jié)約能源資源和保護(hù)環(huán)境。通過(guò)嚴(yán)格的土地、信貸、項(xiàng)目審批等政策措施，堅(jiān)決遏制高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)過(guò)快增長(zhǎng)。同時(shí)完善監(jiān)督檢查機(jī)制，保證這些政策措施能夠得以實(shí)施。

5.加快企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)的轉(zhuǎn)化。提出建設(shè)“低碳城市”的城市一般都具有在新能源、節(jié)能減排等方面的產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，例如保定擁有我國(guó)惟一的國(guó)家新能源與能源設(shè)備產(chǎn)業(yè)基地“中國(guó)電谷”，上海、杭州等城市都聚集著一大批從事新能源與減排技術(shù)開發(fā)的高科技企業(yè)。地方政府要利用好這一產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在穩(wěn)步推進(jìn)碳市場(chǎng)建設(shè)的同時(shí)，建立節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新體系，組織實(shí)施節(jié)能減排科技開發(fā)專項(xiàng)，開發(fā)一批節(jié)能減排關(guān)鍵和共性技術(shù)。而且碳市場(chǎng)本身就具有連接綠色金融與綠色技術(shù)的功能，以碳市場(chǎng)為媒介基礎(chǔ)，建立節(jié)能技術(shù)的供需平臺(tái)，將高科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)的節(jié)能技術(shù)推介給碳市場(chǎng)參與企業(yè)，推動(dòng)企業(yè)節(jié)能減排技術(shù)向?qū)嶋H應(yīng)用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)化。

6.積極推動(dòng)CDM項(xiàng)目發(fā)展，利用國(guó)際市場(chǎng)節(jié)能減排。清潔發(fā)展機(jī)制(簡(jiǎn)稱CDM)作為《京都議定書》的一種靈活履約機(jī)制，自2005年開始啟動(dòng)就受到了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的歡迎。這一機(jī)制鼓勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家提供資金和技術(shù)，幫助發(fā)展中國(guó)家減排溫室氣體，減少排放的數(shù)量可用于抵扣發(fā)達(dá)國(guó)家的溫室氣體減排量，視作本國(guó)減排指標(biāo)的一部分。我國(guó)積極地參與了這一機(jī)制，截至2009年10月，我國(guó)政府已批準(zhǔn)了2232個(gè)CDM項(xiàng)目，其中663個(gè)已在聯(lián)合國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)成功注冊(cè)，預(yù)計(jì)年減排量為1.9億噸，約占全球注冊(cè)項(xiàng)目減排放量的58％以上，注冊(cè)量和年減排量均居世界第一。地方政府要積極利用這一國(guó)際市場(chǎng)，通過(guò)搭建CDM項(xiàng)目信息平臺(tái)，暢通項(xiàng)目融資渠道，推動(dòng)CDM項(xiàng)目的發(fā)展，利用國(guó)際市場(chǎng)推動(dòng)本地區(qū)的節(jié)能減排，推動(dòng)“低碳城市”的建設(shè)。