簡析檔案行政處罰簡易程序的適用

雖然《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》沒有簡易檔案行政處罰程序的專門條款規(guī)定，但筆者以為檔案行政處罰程序與其他行政處罰程序一樣，也可以分為簡易程序和一般程序。檔案行政處罰簡易程序也叫即時檔案行政處罰程序或者當場檔案行政處罰程序，它是檔案行政管理機關(guān)的檔案行政執(zhí)法人員對于當場發(fā)現(xiàn)的案情簡單、事實清楚、違法情節(jié)輕微、適用較輕檔案行政處罰的檔案違法行為，當場給予的檔案行政處罰。也就是說對于一些檔案違法情節(jié)輕微、事實清楚、證據(jù)確鑿依法應當給予比較輕的檔案行政處罰的檔案違法案件，一般適用簡易檔案行政處罰程序，當場作出檔案行政處罰決定;對于適用簡易程序有異議而無法當場作出檔案行政處罰決定的檔案違法案件，或者依照法律規(guī)定不適用檔案行政處罰簡易程序的檔案行政處罰案件，就可以適用一般程序。《行政處罰法》具體規(guī)定了行政處罰適用簡易程序的條件和程序，實施簡易程序檔案行政處罰具有手續(xù)簡單、效率較高等特

點。也因為簡易檔案行政處罰程序以其辦案程序簡單、效率高等原因而受到檔案行政執(zhí)法辦案人員的青睞。

一、適用檔案行政處罰簡易程序的條件

《行政處罰法》第三十三條規(guī)定違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對公民處以五十元以下、對法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。這就是實施行政處罰簡易程序的主要依據(jù)。當場檔案行政處罰是在檔案行政執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)檔案違法行為后當即給予的檔案行政處罰。這是簡易檔案行政處罰程序與一般檔案行政處罰程序最明顯的區(qū)別。當場給予檔案行政處罰不必經(jīng)過較復雜的調(diào)查、取證等程序，只要當場發(fā)現(xiàn)檔案違法行為并且檔案違法事實確鑿，檔案法律、法規(guī)或者合法的規(guī)章明確規(guī)定對檔案違法行為給予警告或者少量罰款的，檔案行政執(zhí)法人員就可以當場給予檔案行政處罰，并同時責令檔案違法當事人改正檔案違法行為。因此，簡易檔案行政處罰程序充分保障了檔案行政管理的及時、有效，并能及時有效地維護檔案行政管理秩序和公共利益。結(jié)合檔案行政處罰實踐，適用檔案行政處罰簡易程序的一般要滿足三個條件:

一是要有法定依據(jù)，也就是說檔案行政執(zhí)法人員在作出當場檔案行政處罰時，一定要根據(jù)檔案法律、檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，如果檔案法律、檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)和規(guī)章沒有作出明確規(guī)定的，對檔案違法當事人不能給予檔案行政處罰。檔案行政執(zhí)法人員對檔案違法當事人的當場檔案行政處罰要根據(jù)《行政處罰法》規(guī)定的當場處罰的種類和罰款幅度作出決定，不能隨意進行檔案行政處罰。

二是案情簡單、違法事實清楚、證據(jù)確鑿，無須進一步調(diào)查取證。也就是說，對那些輕微檔案違法案件，檔案行政執(zhí)法人員當場看到或者很容易查明檔案違法案件事實，如檔案違法當事人隨意損毀、丟失檔案，或擅自提供、抄錄檔案等檔案違法行為，可由檔案行政執(zhí)法人員當場給予檔案行政處罰。

三是只能處以一定罰款和警告的檔案行政處罰，即對公民只能處以五十元以下或者警告的檔案行政處罰，對法人或者其他組織只能處以一千元以下罰款或者警告的檔案行政處罰。這就是說，即使檔案行政執(zhí)法人員認為檔案違法事實確鑿并有法定依據(jù)，但要對公民給予五十元以上或者對法人給予一千元以上罰款的檔案行政處罰，也不能當場作出檔案行政處罰，要按照《行政處罰法》和《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》所規(guī)定的一般程序進行。

總而言之，檔案行政處罰簡易程序僅適用于檔案違法案情簡單、事實清楚，后果輕微、影響較小的，當場發(fā)現(xiàn)的，被檔案行政處罰無異議的檔案行政處罰案件。

二、規(guī)范運用簡易檔案行政處罰程序的步驟

然而在實際檔案行政執(zhí)法辦案實踐中，有些檔案行政執(zhí)法辦案人員往往只看到了檔案行政處罰簡易程序其簡易的一面，而忘了其程序方面的規(guī)定，有時將簡易程序檔案行政處罰案件實行簡單操作，從而出現(xiàn)簡易程序檔案行政處罰程序不規(guī)范、不合法等方面的問題。雖然簡易檔案行政處罰程序沒有一般檔案行政處罰程序那么復雜，那么多環(huán)節(jié)，但檔案行政執(zhí)法人員在適用檔案行政處罰簡易程序時，也切不可因簡易程序之簡易而忽略了必要的程序。如果在適用檔案行政處罰簡易程序過程中忽視了必要的程序，當事人就可以根據(jù)《行政處罰法》第三十五條“當事人對當場作出的行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟” 的規(guī)定，申請檔案行政復議或提起檔案行政訴訟。因此，簡易檔案行政處罰程序也需要規(guī)范，在適用檔案行政處罰簡易程序時應遵循以下步驟:

一是表明身份。這是簡易程序的第一個步驟。它表明檔案行政主體有權(quán)作出檔案行政行為。為此，檔案行政執(zhí)法人員應當向檔案行政相對人出示必要的證件。證件可以是工作證，也可以是檔案行政執(zhí)法證，或者二者都出示，依環(huán)境的不同而異。根據(jù)《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》，檔案行政執(zhí)法人員履行檔案行政執(zhí)法職責時，應當出示統(tǒng)一制發(fā)的檔案行政管理執(zhí)法證。

二是指出事實，說明理由，在必要時進行調(diào)查取證。檔案行政執(zhí)法人員應當向檔案行政相對人告知事實并提出證據(jù)，提出事實依據(jù)和法律依據(jù)。所謂必要時，是指當檔案行政執(zhí)法人員與檔案行政相對人對事實或者法律問題存在爭議時，需要檔案行政執(zhí)法人員更加審慎，弄清真實情況。進行現(xiàn)場調(diào)查取證時，應當注意合法、合理、高效。

三是檔案行政相對人可以口頭申辯，檔案行政執(zhí)法人員須答辯。聽取檔案行政相對人的陳述和申辯是檔案行政執(zhí)法工作中的重要一環(huán)，可以保障檔案行政相對人的合法權(quán)利。由于簡易程序的特性，辯論只能是口頭形式，這樣對檔案行政執(zhí)法人員就有較高的要求。檔案行政執(zhí)法人員對于檔案行政相對人的申述意見應當能夠給予正確、全面的回答，使檔案行政相對人心服口服。

四是制作檔案行政處罰決定書，送達給檔案行政相對人并告知權(quán)利。檔案行政處罰決定書是簡易程序的主要書面證據(jù)材料，檔案處罰決定書的制作是簡易程序的重要內(nèi)容。

五是執(zhí)行。作出檔案行政處罰簡易程序決定后，并不意味著檔案行政執(zhí)法行為的結(jié)束，還必須執(zhí)行。檔案行政處罰決定書執(zhí)行既可以當場執(zhí)行，也可以在規(guī)定的期限內(nèi)執(zhí)行。根據(jù)《行政處罰法》第四十七條、第四十八條規(guī)定，依法給予二十元以下的罰款的;不當場收繳事后難以執(zhí)行的;在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當事人提出，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

總之，檔案行政管理機關(guān)在實施檔案行政處罰簡易程序時，必須做到規(guī)范、合法，注意對簡易程序檔案行政處罰不能進行簡單操作，否則就會使當事人不服檔案行政處罰而申請檔案行政復議或提起檔案行政訴訟，影響檔案行政執(zhí)法權(quán)威和檔案行政管理部門的形象。

作者單位:湖北省秭歸縣檔案局