管理研究方法論與分析

摘要:“方法論”是指處理問題的一般途徑和程序，而“方法”指的是具體的做法。管理研究方法論是指在管理研究過程中所使用的一般途徑和程序。按照一項管理研究活動的演進過程進行系統的介紹，主要是按以下五個階段進行介紹:確定研究的基本要素、管理研究設計、數據觀測和收集、數據分析、研究論文寫作。

關鍵詞:管理研究;方法論;梳理

中圖分類號:C93 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3198(2010)02-0026-02

1 管理研究活動的五階段

1.1 管理研究的基本要素確定階段

以博士(碩士)論文、學術論文和研究報告等形式反映管理研究成果，猶如構造建筑物離不開磚塊、基石、支柱和連接件等基本構件，它需要一些基本要素，包括概念、假設、理論、分類等。所以在進行一項研究活動前必須要確定這些基本要素。

1.1.1 概念

概念是指人們思維的產物。人們在現實生活中觀測和感受到一群相關聯現象具有某種共同屬性即同一性，于是將這種共性構造成一個概念并冠以一個名詞，供人們在溝通中使用。然而，這個概念名詞的本身并不存在，概念是通過概括和抽象而得到的。

管理研究要使用許多概念，如描述個人行為的“創造性”、“積極性”和“滿意度”等，描述群體行為的“活力”和“凝聚力”等。人們在聽到像創造性這類概念時，大腦中會自覺或不自覺地涌現出與此概念相關的一組具體現象，心理學稱此為思維心象。人們通過一組心象形成概念的過程稱作“概念化”過程。

1.1.2 定義

定義的含義是提示概念和名詞所表達的共同屬性的一種邏輯方法。在管理研究中，對概念和名詞的定義需要做到清晰、確切，而且在同一研究中一以貫之，不得做隨意的更換和置換。

1.1.3 變量

變量是指具有可測性的概念，其屬性在幅度的強度上的變化程度是可以衡量的。可測性既是變量的特征，又是設置變量需要滿足的要求。另外，變量值間的關系需要在研究中進行明確。

1.1.4 命題和假設

命題是對兩個或兩個以上概念關系的陳述。而假設是命題的一種，是對某種行為、現象或事件做出的一種合理的、嘗試性的并有待檢驗的解釋。提出假設之前必須查閱相關文獻;假設必須建立在可靠的理論基礎之上;要盡可能清晰和具體地表達變量值間的關系;必須是可以驗證的;已經被證實的假設，其適用范圍需要慎重設定。

1.1.5 理論

理論是一組結構化的概念、定義和命題，用來解釋和預測現實世界的現象。理論須由三個要素組成:概念框架、說明各種特性或變量間關系的一組命題、供驗證的背景。

理論探索的過程無疑是研究思考的過程。“反應起于刺激，思考啟自疑難”，一個人遇到疑難，就要思考去謀求解決。最初是一種單純判斷，逐漸問個為什么，追究其根據，產生“假設”，再求其證明。經過檢驗后，如果假設與事實相符則是確實可信，否則，放棄假設另立新假設。每輪思考可分為四部:感覺疑難、辨識疑難、提出假設和推理論證。

1.1.6 推理

推理則是從命題出發，邏輯地推出另一個命題;換言之，是遵循一定的邏輯規范，根據前提推導出結論。在這個過程中，嚴格的邏輯規范是推理的正確性和可信度的保證。推理研究包含對推理程序的研究。具體分為兩類:歸納和演繹推理。

亞里士多德最早提出了歸納—演繹方法，他主張，科學家應該從要解釋的現象里歸納出解釋性原理，然后再從包括這些原理的前提中演繹出關于現象的陳述。后來人們認為應該再補充一個步驟即假設檢驗。研究始于問題，而不是始于觀察和試驗，這是演繹模型的關鍵。也就是說，研究始于試探性的假說，它決定在科學研究指定的問題上應該收集什么事實材料，它是演繹模型的出發點。波普所發現的演繹模型則更極端。他強調科學發現不是來自對事實的歸宿。每次觀察都有期望或假說在先，它們給出一個有意義的觀察范圍。

達爾文以他的進化論為歸納法提供了強有力的支持。根據他的日記，他在進行觀察時，頭腦中并未存在假說的指導，倒是可以為尋找假說而進行觀察。在觀察中形成了理論。

事實上，歸納和演繹是科學發現過程中必不可少的兩個階段或方面。反觀管理研究過程，演繹和歸納總是相互交替運用。華萊士總結了科學研究過程的推理模型、理論、假設、觀測和經驗概括四要素形成沒有終端的研究工作循環。在T、H、O和E循環過程中，T-H-O表示演繹推理過程，先以某種理論為根據提出假設，而后通過觀測來驗證之。當然這里所說的觀測是在一定假說即假設引導下進行的事先的觀察也是不可或缺的。盡管華萊士模型中T-H-O過程沒有體現假說形成之前的觀察，但它確實是不可缺少的。而O-E-T則重在歸納過程，首先為檢驗前面的假設而觀察，進而進行經驗概括，最終提煉成理論。華萊士模型反映了研究工作的歸納和演繹的兩面，而在實際的管理研究中，歸納和演繹同樣會發揮各自的魅力。自泰勒的研究開始，行為科學研究、組織理論研究、領導理論研究、戰略管理研究等，無不存在歸納和演繹的身影。

1.1.7 分類

(1)分類是辨明概念外延的邏輯方法，需要遵守完備性、準則一致性、種的獨立性、不得跳躍邏輯等級等四個規則。

(2)管理研究設計階段。

研究設計是對研究課題的規劃，也是謀求新發展的策略。研究設計內容可以多種多樣，然而都圍繞兩個目的:辨析問題、提煉主題;論證和驗證主題。問題辨析的重要性在于明確一個問題域的研究視角和切入層面，并為尋找主題打下基礎。問題辨析階段需要明確以下內容:分析單位、研究的側重點、時間維度。主題是對主要問題的說明和研究者的主觀回答。管理研究必須有一個明確的主題，并且在研究開始之前就應該有一個主題，亦即“主題先行”。做到這一點，首先必須對研究的主要貢獻及研究結果是什么在心中有一個設想。而后續的研究工作則是深入和具體論證該設想的過程。這可以保證整個研究都是圍繞創新點而進行的。論證和驗證主題，需要將研究中的各種概念轉換成現實中的可觀可測的變量。

(3)數據觀測和收集階段。

確定主題、設計變量之后，就要著手論證所提出的主題，論證的途徑大致可以分為理論研究和實證研究，實證研究方法是建立在事實觀測的基礎上，通過一個或若干個具體事實或證據而歸納出結論。然而，研究工作中理論推理仍然很重要。實證研究又可進一步分類為實驗研究和非實驗研究。非實驗研究又可分為統計研究、實地研究和無干擾研究。每一種論證的路徑都有特定的規范。①實驗研究中，為了比較試驗組和控制組的狀態并確定試驗變量產生的影響，兩組的組成要素必須盡可能類似。可以采用配對和隨機化兩種方式來保證兩組的類似。實驗研究還需要注意內部效度和外部效度的問題。進行實驗設計時，應當注意排除歷程、成熟程度、測試經驗、測試工具等因素對內部效度的影響。為了保證外部效度，需要提高樣本的代表性，以及可以采取雙盲試驗的方式降低實驗環境效應。②統計調查研究要收集樣本或總體中所有成員規范化的定量信息，為了保證數據的可比性，應對所有被調查者提出同樣的問題。通過問卷法進行調查，問卷的設計質量至關重要。問卷設計應當盡可能遵循簡明、便于回答、有吸引力、不帶誘導性等原則，還要對問卷填寫做處必要的指導。③實地研究要考慮的一個問題是，研究者以何種身份進行觀測。也就是說，需要考慮研究者身份的暴露可能會對研究產生的影響。實地研究的缺點在于非規范性，觀察和研究結果取決于研究者個人的經驗和技能。對這種非規范性，還是盡可能加以抑制。④無干擾研究可分三類:文本分析、現有統計數據分析和歷程比較分析。文本分析借助各種文件報紙期刊和書籍等書面出版物發現和分析問題。現有統計數據分析則顧名思義，利用所能收集到的統計數據進行論證。歷程比較研究旨在從歷史記錄中掌握關鍵情節。

(4)數據分析階段。

數據分析根據不同的目的可以分為描述統計分析和推斷統計分析。分析方法的選擇必須結合研究目的和研究的假設、變量設計、觀測方法以及數據的內部效度和外部效度，考察問題闡明、變量輸出以及管理情景的可測性。考慮管理研究的信度及可靠性問題。關于系統科學方法論本身提供的研究方法，簡述如下:①系統分析法。運用系統原理進行目標、結構、功能、環境及其他變化規律的深入剖析，從中選擇達到預期目標的最誘惑最滿意方案。系統學派的理論和認識結構是系統分析法在管理研究中應用的一個例證。②信息方法。撇開對象的具體運動形態，把系統的運動過程抽象為信息過程，研究系統與環境之間的輸入輸出關系。組織管理、人員激勵、部門協調、市場經營等活動，都貫穿著信息在各要素之間的流動。撇開具體運動形態，簡化了研究。③黑箱方法。這是一種在不知道系統的內部結構的情況下，通過考察系統的輸入、輸出來認識系統的功能特性、行為方式、運動規律的控制方法。④絕熱消去法。快馳豫參量對系統的演化不起重要作用，為簡化研究，可忽略其影響而主要考慮慢馳豫參量的變化。⑤其他還有功能模擬法、系統模擬法、三維結構法等等。

(5) 研究論文的撰寫階段也有規范可循。

研究論文總體上要突出創新性，適宜采用創新點模式進行寫作，做到主題先行。摘要、緒論、論證章、結果和討論、參考文獻部分都分別要表達對應的內容，做到分工良好，呼應結合。①摘要部分必須突出創新點，并且具有單獨的可讀性。摘要中引導性和支持性的解釋詞句應盡量少;不能寫成目錄式;對論文價值的描述應采用陳述式;要寫明自己做出了什么。②緒論部分旨在闡明問題。從研究邏輯上，這是選題階段。選題應當做到“小題大做”，即選題狹窄而研究深入。要闡明問題，需要對問題實際背景進行描述，并對問題進行界定。闡明問題部分的文獻綜述旨在交代主題的理論背景，從而引出論文主題并襯托第一層次的創新點。假設的提出應該清晰表達主觀預期的變量之間的關系，并符合可供檢驗和驗證的要求，要落到變量層次，其內容要和創新點相一致。③論證章要明確研究對象和研究情景的定位，圍繞假設向深處和細處展開，并且知識性的內容越少越好。從研究邏輯上說，論證章涵蓋了管理研究的變量設計、數據收集、數據分析三個環節，從而，論證章的各個相應部分也還應當遵循各個環節的規范。論證章部分的綜述旨在襯托第二、三層次的創新點以及論證技術或工具的創新。④結果和結論。結果部分宜開門見山地列舉本文的主要創新點，側重對數據處理和分析結果的描述，并且應避免主觀的評議，強調論證過程的客觀和科學性。結論部分包括分析結果的理論和實際意義的討論，也可提出在本研究基礎上有待進一步研究的問題和建議。

2 結論

管理研究的方法論和管理研究工作是相互促進、相輔相成的，管理研究的進展需要管理研究方法論的支持，同時前者也會促進后者的發展。但是，這些方法大都是借鑒其他學科的方法體系，沒有形成一套適合管理學研究的一套獨特的切實可行的科學化的方法論體系。因此，我認為在進入21世紀后，管理學未來的發展應重點在以下兩個方面尋求突破:①夯實管理學理論體系;②形成管理學的一套獨特的方法論體系以及深化研究內容。

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