寧夏黃土高原淤地壩工程建設監理實踐

張勛瑞，彭耀珍，顧正龍

(1.寧夏清溪水土保持技術服務中心，寧夏 銀川 750001;2.隆德縣水利局，寧夏 隆德 756300)

作為黃河流域水土保持生態建設重點項目，黃土高原淤地壩壩系工程自 2003年在寧夏南部山區的西吉、隆德、彭陽、海原、鹽池、同心縣及原州區等 6縣1區建設以來，共建設各類淤地壩 650座，其中骨干壩170座。在壩系建設過程中，淤地壩工程建設監理工作得到了各級水行政主管部門的高度重視。幾年來的監理實踐表明，建設監理制的實施不僅使工程質量明顯提高，進度和投資得到了有效控制，而且維護了項目業主和施工單位的利益。

1 淤地壩工程建設管理制度

依據國家有關方針政策和行業規范，寧夏水利廳相繼出臺了《寧夏回族自治區水土保持淤地壩工程建設管理細則》、《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》等一系列文件，指導和加強淤地壩工程建設管理，大力推行建設項目法人責任制、招標投標制和建設監理制“三項制度”，特別是在淤地壩建設中全面推行以建設監理制為核心的建設項目管理體制，使淤地壩工程建設管理體制由傳統計劃管理模式向市場化、社會化、科學化管理模式轉變，促進了寧夏淤地壩工程建設項目又好又快發展。

2 淤地壩工程建設監理機構

自流域壩系開始建設以來，業主聘請具有水土保持甲級監理資質的西安黃河工程監理公司負責壩系工程的建設監理工作。監理公司以淤地壩技術服務監理合同為依據，在建設項目集中的固原市設立了項目監理機構，并為每條流域壩系聘任了1名駐地監理工程師和1名監理員，進行現場監理。按照水利部《水土保持生態建設工程監理管理暫行辦法》、《水電水利工程施工監理規范》和監理公司監理人員工作手冊及淤地壩壩系監理工作制度積極開展監理工作。監理工作取得了業主和施工單位的認可和稱贊，對建設項目的工程質量、進度和投資目標的最優實現，對防止施工單位建設行為的隨意性和盲目性發揮了重要作用。同時，在總監理工程師的指導下，針對每條流域壩系編制了監理規劃和監理細則，作為指導監理人員的監理技術文件。

3 淤地壩工程建設監理中的“三控制”、“兩管理”實踐

3.1 淤地壩工程建設監理的質量控制

淤地壩工程建設監理的質量控制目標在于保證工程達到合同規定的質量要求，實現業主的建設目標。監理人員對施工質量的控制是按照合同賦予的權利，圍繞影響施工質量的各種因素對工程施工過程進行有效監督。監理工作要按照“以動態控制為主，事前預防為輔”的原則，主要抓住事前、事中、事后控制3個環節。

3.1.1 事前控制

建立監理制度和施工單位開工條件審查是事前控制的重點。開工前為保證施工順利進行，監理人員應督促項目法人做好施工現場通電、通路、通水和場地平整等“三通一平”工作;檢查施工單位的施工組織設計、施工安全制度和度汛方案等技術文件是否滿足工程技術要求，以及施工單位的質量保證體系的建立情況;檢查水行政主管部門批準的開工報建手續等文件的合法性。一旦出現建設程序不合法、與上級主管單位批復的初步設計或現場施工要求差別較大時，要求施工單位重新編制施工組織設計和開工報建等技術文件，直至符合監理規范等的要求。監理人員按照已批準的施工組織設計現場檢查施工單位的設備配備、企業資質以及項目經理和施工員、技術員、質檢員、安全員、材料員等“五大員”的到位情況，并要求有關人員持證上崗，對施工人員名單進行公示。開工前監理人員應按施工組織設計對原始基準點、基準線和參考標高進行復核，簽發開工令。

3.1.2 事中控制

施工單位質量自檢、工程報驗和監理單位監理制度的落實是事中控制的重點。具體來說包括:一是工程質量檢驗制度。施工單位每完成一道工序或一個單元工程都應先經過自檢，嚴格執行班、組、隊“三檢”制，“三檢”合格報監理工程師復核確認后方可進行下道工序，未經監理工程師檢驗合格的不得進入下道工序的施工。單元工程質量問題嚴重的要由監理與建設單位協商后發布停工指令，并要求立即整改。二是原材料、構配件和工程設備檢驗制度。進場的各類原材料、構配件和工程設備都應有出廠證明、合格證和技術說明，例如淤地壩工程建設中所需的鋼材、涵管、水泥等要求合格證、檢驗證、質保書“三證”齊全，土壤擊實試驗和砂漿、混凝土配合比等技術試驗結果齊全，并報監理機構審核。對于不合格的材料、構配件和工程設備應在監理指定的時間內運離工地或進行相應的處理。三是工程驗收制度。在施工單位完成一項單元工程并向監理提交驗收申請后，監理要在 24 h內對其是否具備驗收條件進行審核，若具備，則可根據有關驗收規程組織法人代表、監理工程師和項目經理及技術員等進行聯合工程驗收，驗收后簽發工程驗收單并由各方簽字確認。

監理驗收的重點是對壩體填筑材料、鋪土厚度、土壤含水量、干容重等進行抽樣檢測;對涵洞、臥管、消力井等基礎開挖工程進行重點驗收;對反濾體及溢洪道等隱蔽工程和明渠、陡坡、消力池等關鍵部位采取旁站監理，從基礎開挖到漿砌石施工、混凝土澆筑、預制構件安裝、重要部位高程和比降確定等工序都必須由建設單位、監理單位、設計單位和施工單位依據施工圖聯合驗收。驗收時如發現與設計圖不符，則要責令施工單位予以糾正，并由監理發布整改指令。

3.1.3 事后控制

單元工程質量評定和資料歸檔是事后控制的重點。當單元工程及隱蔽工程外業驗收合格、監理單位對施工質量檢驗報告及有關技術文件審核完畢后，施工單位要及時整理相關資料，并建檔歸檔。質量評定的范圍包括單元工程、分部工程和單位工程，評定內容與評定項目要根據質量評定項目劃分要求確定，具體評定方法要在施工單位自檢合格后上報監理工程師復核。這里說的工程質量評定是對已完成的質量滿足設計要求的單元、分部、單位工程進行的評定。在工程質量評定中，監理人員要根據項目劃分、建設內容、驗收結果等進行質量檢驗，要準確復核各項目、各工序，檢查施工單位自檢資料，尤其是每次驗收時都要對施工單位的自檢資料如土壩回填的壓實土干容重、施工放線資料、施工測量記錄、施工日志等進行檢查，防止施工單位在工程完工后再補資料。要說明的是外業現場檢查與內業技術資料的簽字和質量認證是統一的，即事中和事后控制是連貫進行的。

3.2 淤地壩工程建設監理的進度控制

進度控制主要是依據施工合同有關條款、施工圖及經過批準的施工組織設計制定進度控制方案，嚴格按合同工期和施工計劃控制進度，加強施工工序管理，既避免了延誤工期又杜絕了盲目趕工。監理單位必須嚴格按照施工組織設計和施工進度計劃監督施工進度，尤其是對于需跨汛期施工的工程要求要在主汛期到來之前修筑到防汛壩高，并完成泄水建筑物建設，以確保工程安全度汛。

3.3 淤地壩工程建設監理的投資控制

監理工程師要按照監理規范的投資控制要求，根據批準的施工進度計劃、完成工程量數量和承包商與項目法人簽訂的合同等支付資金。監理工程師在嚴把施工質量、準確計算合格工程量的基礎上進行工程資金支付。為保證按實際進度、工程量和工程質量支付報賬，監理工程師應按設計要求對已完成土方量、壩坡及壩體斷面、溢洪道、泄水洞、臥管、反濾體、明渠、陡坡段的數量和尺寸進行對照檢查，經質量檢驗合格、工程量核實無誤后，按規定簽發支付憑證，辦理完工付款和最終支付手續，防止不合理支付。對施工單位所有申請付款的工程量均應進行計量并經監理工程師確認，未經監理機構簽證的付款申請，建設單位不得支付。同時，對于工程施工合同文件規定和項目法人授權的合同索賠、價格調整的內容，監理人員應根據工程施工現場實際，對工程變更、工期調整、資金變更或索賠申報的合理性進行審議并提出審議意見，由項目法人、監理人員和設計單位及項目經理聯合簽字認證。

3.4 淤地壩工程安全管理

2006年寧夏水利廳做出明確規定，淤地壩工程安全生產管理也是監理單位的職責之一。監理單位按照監理實施細則確定的基本原則、程序、方法實施淤地壩工程安全生產動態管理，要求施工單位必須有工程建設安全責任制度和專職安全員，并要求安全員定時進行定點和巡回檢查，持續查隱患、查漏洞、查險情，發現有事故隱患要及時警示和處理，以防患于未然。

施工單位要做到施工人員持證上崗，并與施工人員簽訂安全責任書。監理人員要懂得安全生產是實現“三控制”的保證，要本著進度服從質量，質量、進度服從安全的原則開展工作。監理的安全職責范圍涉及工程建設中的人、機、電安全，其中人是第一要素，必須加強對施工人員 “安全第一、預防為主”的安全宣傳，增強施工現場人員的安全生產責任意識。監理對淤地壩工程安全管理的重點應放在取土場邊坡開挖、消力井、涵管基礎開挖等作業以及防汛安全檢查上。

3.5 淤地壩工程的合同與信息管理

監理工程師要積極主動地索要、收集有關淤地壩工程的批復、設計、計劃文件及監理工作中的第一手資料，在監理過程中要做好監理日記，如實記錄當天的天氣、機械、人員、檢查事項、測量結果、上級指示等具體情況。監理單位要及時向建設單位提交監理月報或監理專題報告，在監理工作結束后提交監理工作總結報告。施工單位要對施工設計、圖紙等與項目建設有關的文件及驗收文件、監理和法人指示文件等進行收集歸檔，施工日志中的施工記錄要力求翔實、清楚并有當天施工負責人的簽字，對于工程建設中的施工放線、標高等測量記錄、檢驗資料要在相關人員簽字后存檔以備以后查驗。在項目實施之初，施工單位和監理人員就要建立完善的記錄和資料收集、整理制度，工程竣工后向建設單位移交所有資料，以備以后驗收查閱。

4 淤地壩工程建設監理的經驗

4.1 溝通思想，贏得信賴

在淤地壩工程建設監理期間，堅持每月向建設單位匯報工程進展情況，經常與建設單位相關管理人員進行溝通，在不斷磨合中增進相互了解，贏得業主的支持和信賴，為監理工作的順利開展營造良好的外部環境。

4.2 強化審核，保證施工

依據有關技術文件要求，加強對施工過程的監督和管理，嚴格審核承建單位的施工組織技術方案、安全措施計劃、度汛方案等，督促承建單位建立健全項目施工組織機構，明確項目人員技術分工和項目管理、技術、施工質量責任制，建立健全質量保證體系，對施工單位設置一定的約束條件，做到任務到人、責任到人、目標到人。

4.3 堅持原則，公正廉潔

監理人員要按程序辦事，依法規文件辦事，確保公正、廉潔地開展監理工作。監理工作一切用數據說話，一切以文字為根據，要做好提前預控，對重點部位、關鍵工序進行動態控制，在施工管理過程中抓住淤地壩放水建筑物基礎、隱蔽工程等重點部位的質量控制，隨時做好監理記錄和指示記錄。

4.4 爭取權利，發揮優勢

在工程監理活動中，受各方利益關系制約，有些建設單位不輕易或不情愿把工程計量付款簽證權完全落到監理人員手中。監理人員要懂得若沒有投資控制權，則很難將質量控制和進度控制落到實處，因此為了確保施工進度和質量，監理人員要積極與業主協調溝通，向業主爭取這方面的權利。

5 存在的問題及建議

近年來，寧夏在淤地壩建設項目中推行建設監理制，在規范流域水土保持生態工程建設方面取得了顯著成效。但是，淤地壩建設監理制是一項全新的建設管理制度，由于行業的特殊性，淤地壩工程建設監理工作起步晚、經驗少、技術規范和規章制度還不夠系統和完善，在具體工作中缺乏規范性和可操作性。同時，受計劃經濟體制影響，建設各方對監理工作缺乏統一的認識，在實際工作中對監理工作缺乏主動、積極的配合。還有，各地建設單位在淤地壩建設中管理方式差異大，施工企業轉包、分包現象嚴重，施工企業良莠不齊、工程管理人員配備不全等現象突出。因此，建議在淤地壩建設管理中嚴格執行施工企業準入制度和資質審查;對于不通過招投標確定的中小型淤地壩工程施工企業，建設單位要審查其工程建設的經歷和信譽;嚴格落實淤地壩工程建設監理中的“三控制”、“兩管理”，實行項目法人責任制，規范招投標管理制度。