關于公共物品的幾點思考

□文/楊 明

關于公共物品的幾點思考

□文/楊 明

近年來，國內對公共物品的研究論文不斷增多，對準公共物品市場提供的研究也越來越多。但在對公共物品的理解上，尚有相當程度的概念誤用與混淆。這顯然不利于進一步對準公共物品的深入研究。而且，對公共物品的分析可以幫助我們有效地解決公共決策所面臨的問題。

公共物品；搭便車；私有化

一、公共物品的概念

公共物品又叫共用品。馬斯格雷夫指出，一種純粹的公共物品在生產或者供給的關聯上具有不可分的特征，一旦它供給社會的某些成員，在排斥其他成員對它的消費上就顯示出不可能性或者無效性。要明確公共物品的概念，首先應當考慮兩個方面，即消費的非競爭性和受益的非排他性。消費的非競爭性是指某些社會經濟行為主體消費公共物品，不影響其他社會經濟行為主體同時享用，在一定范圍內，共同消費的邊際成本等于零。即純公共物品一旦被提供，消費該物品的另一個人的額外資源成本為零；受益的非排他性是指新增消費者不會減少其他消費者享用公共物品的數量和質量。或者說，要阻止任何人消費這種物品，要么代價非常大，要么是不可能的。滿足消費的非競爭性和受益非排他性的物品是純公共物品，而非純公共物品在一定程度上可以是競爭的或排他的。此外，效用的不可分割性也是公共物品的特性。從性質和技術角度上看，其效用難以分割將某些消費主體排除在外，或者需要有較大的花費，從而決定了這種分割的非效率；也不能按照直接的“付費-受益”原則限定享用主體的范圍。但是，這種分類并不是絕對的，仍然要考慮以下幾個問題：

（一）擁擠性的問題。公共物品雖然具有非排他性和非競爭性，但是隨著消費人數的增加會產生擁擠，從而減少每個消費者可以從中獲得的效益。其效用雖為整個社會成員所共享，但在消費上具有一定程度的競爭性。（圖1）

如圖1中的N點即為擁擠點。在此之前，消費者的邊際成本為零，邊際曲線與橫軸重合；當消費者數量達到N之后，邊際成本曲線向右上方傾斜。對于此類物品，為減少擁擠程度，可以采取收費的方式，保證其正常供給。

（二）科學技術狀況和市場條件。公共物品的分類不是絕對的，它取決于市場條件和技術狀況。如果市場條件和技術狀況發生變化，一些純共用品也可能表現出排他性和競爭性。例如，燈塔是一種純共用品，但假如發明一種燈塔信號的接收裝置，如果過往船只不購買接收器，他們就不能獲得燈塔信號。在這種情況下，非排他性就不再滿足，燈塔也不再是一個純共用品。

在很多情況下，應該把“公共性”看作一個程度問題。純共用品能完全滿足定義，而非純共用品的消費在一定程度上是競爭或者排他的。雖然純共用品的例子比較少，不過，正如對完全競爭的分析能夠引出關于現實市場運行的重要結論一樣，對純共用品的分析可以幫助我們解決公共物品的提供中所面臨的問題。

（三）傳統上不認為是商品的東西具有共用品的特征。例如，誠實。如果每個公民在商業交易中都是誠實的，那么整個社會就會因為做生意的交易成本減少而獲益。這種成本減少既具有非競爭性，也具有非排他性。此外，制度、法律、良好的社會風尚、規則及其他約定俗成的東西，均可以看作公共物品。

二、公共物品免費搭車的問題

“搭便車”問題首先由奧爾森提出，它是指由于參與者不需要支付任何成本而可以享受到與支付者完全等價的物品效用。該問題影響著公共物品供給成本分擔的公平性，以及公共物品供給能否持續和永久。有關“搭便車”問題的研究主要集中在解決方案的探討上。雖然在“選擇性激勵”的條件下，多數集團不能向自己提供最優數量的公共物品，但是小集團成員間具有相互討價還價的激勵因素，最小的集團一定能夠通過其成員的討價還價來實現集體物品的最優供給。

免費搭車問題是一個重要問題。有關“搭便車”問題的解決機制研究成果較多，多數機制要求得到每個人的真實偏好的信息。如果能夠通過某種途徑查清每個人的真實偏好，政府可以通過其強制權力，迫使每個人為共用品付款，從而確保共用品的提供保持在最適水平上。但是，實際上共用品由于人們不表露其真實偏好而未被提供。雖然有些似乎具有公共特征的物品是由私人提供的，但從效率角度來說，有一些應該提供的物品沒有被提供，還有一些由私人提供的共用品數量可能不足。

實際上，這不僅僅是單一的“搭便車”問題，還應該從正外部性的角度考察這個問題。公共物品的重要特征是非排他性與非競爭性。外部性是指“一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利所產生的效果，而這種效果并沒有通過貨幣或市場交易反映出來”。外部性的產生是一個人的行動對其他人的福利產生影響，但相關的成本與利益卻沒有在市場的價格上反映出來。一般認為，兩者都是被認為容易導致市場失靈的。公共物品帶有正外部性的特征。如果涉及的人少，成本又相對便宜，則這些人會自愿同意分攤成本。然而，當涉及到的人數很多，自愿的私人提供往往是無效率的。公共品如果有效率地生產就必須由政府補助或者政府提供。

三、公共物品的提供與生產

如今，世界各國都在針對政府提供的服務交給私人部門去提供和（或）生產的爭論。這里有必要分開討論一下提供與生產，因為這兩個概念在國內經常被混淆使用。

（一）公共提供和私人提供。首先討論與提供有關的問題。公共提供和私人提供主要是解決誰付費的問題。因此，由公共提供的物品所提供的服務也可以從私人那里得到。例如，私人提供教育、治安等其他職能。在公共物品提供問題上，如果具有純公共物品性質，它應由政府來提供，如果該事物具有私人物品的性質，即效用可分、可排他、消費的競爭性，它應由市場來提供；如果該事物既非純公共物品也非純私人物品，則它可通過市場提供，但同時政府要給予補貼或其他支持。準公共物品具有私人物品的性質，它就有私人提供的可能。

那么，下面我們討論公共提供和私人提供的正確組合。我們把公共提供和私人提供的物品看成是投入，假定人們關心的是產出水平，即效用，而不是用于投入品本身。因此，公共提供和私人提供需要考慮以下幾方面的內容：

1、相對成本。如果公共部門和私人部門支付的成本不同，在其他條件不變的情況下，從效率的角度來看，應該選擇成本較低的部門。

2、偏好的多樣性。只要偏好的多樣性存在，私人提供就相對更有效，因為人們可以根據自己的偏好調整消費。正如羅納德·里根所指出的，這種策略可以保證生產那些消費者需要的服務，而不是生產政府官僚選擇的服務。

3、分配問題。托賓認為，社會公平的觀念可能要求某些商品人人有份，這是商品平均主義的思想。商品平均主要可能有助于解釋為什么人們普遍認為教育應當由公共提供：人們認為，每個人都應該受到最基本的學校教育。

（二）公共生產與私人生產。對于有些物品，人們可能同意應由公共部門來提供，但對于它們應當由公共生產還是私人生產，意見仍有分歧。有一部分原因是對公私部門生產的相對成本有不同看法。還有人認為，公共部門的管理人員和私人部門的經理不同，他們不用考慮利潤，也不用擔心破產。因此，公共部門的管理者幾乎沒有認真監管企業活動的動機。

反對私有化的人則提出質疑，認為高估了私人生產節省的成本。實際上，公共生產與私人生產成本的差異很難比較，這兩種方式提供的服務質量可能不同。例如，私立醫院可能比公立醫院成本低，有一部分原因是因為私立醫院不接受費用昂貴的病人。私人生產反對者核心觀點就是私人承包商生產低檔品。此外，公共生產與私人生產還需要考慮以下兩個方面的問題：

1、不完備的契約下公共物品提供問題。公共物品最優供給的薩繆爾森條件隱含地假定一個經濟具有完全承諾特征，這時合同一般來說具備完全的強制力。然而現實中，由于種種原因，合同的執行不具備強制性，這時，他們就有可能不履約。

針對這種合同的有限承諾，一種可能的辦法是，政府與私人提供者簽約，詳細規定政府所要求的服務質量。然而，哈特等人指出，有時不可能簽一項包羅萬象的合同，因為人們不能確認所有可能發生的緊急事件。而且私人承包者會在不違背合同字面意思的情況下縮減成本，使其自身利益最大化。支持私有化的人認為，即使不太可能簽訂完備的合同，還有其他一些市場機制可以讓私人企業不致力于縮減成本，如消費者會選擇提供優質服務的供應商的東西、企業信譽，等等。因此，如果私人部門的成本比公共部門的成本低，能夠簽訂比較完備的合同，且對私人部門提供公共物品的質量能夠進行有效地監督和管理，那么讓私人生產的理由就會更充分。

2、公共企業和私人企業的市場環境。Caves and Christensen（1980）基于對加拿大的公有和私人鐵路經營成本的詳盡經濟計量分析，得出結論：人們常常提起的政府企業的低效率源于缺乏競爭，而非公有制本身。類似的，Dewenter and Malatesta（2001）對私有化的國際數據進行研究發現，雖然政府企業的盈利情況不如私人企業，但沒有太多的證據表明，私有化本身會提高盈利性。不過，在私有化的前幾年，盈利情況開始好轉，因為企業在被賣給私人部門之前，可能進行了大量改組。Dewenter等人對此的解釋是，盡管政府能夠提高效率，但隨著時間推移，這種受益可能會逐漸消失，因為政府沒有保持這種受益的競爭壓力。倘若如此，私有化的實際好處就是要使這種受益長存。私有壟斷企業的生產，從社會角度看可能效率很低，而處于激烈競爭環境下的公共企業也可能效率很高。因此，公有制還是私有制并不重要，重要的是是否存在競爭。

總而言之，即使某種物品由公共提供的情況下，還是要在公共生產和私人生產之間做出選擇。決定由公共生產還是私人生產更有效率的一個關鍵因素是市場環境。另一個重要問題是與私人部門服務提供者簽訂的合同的完備程度。

[1]（美）哈維·S·羅森.財政學[M].北京：中國人民大學出版社，2000.

[2]方福前.公共選擇理論—政治的經濟學[M].北京：中國人民大學出版社，2000.

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河北經貿大學財稅學院）