諾斯的制度變遷理論

■/盧櫟仁

諾斯的制度變遷理論

■/盧櫟仁

諾斯曾經多次來中國，2002年3月20日在北大做了“經濟變遷的過程”的演講，2004年8月24日在北大做了題為“資本主義和經濟增長”的演講，2008年12月15日在北大做了題為“理解人類歷史的政治經濟學框架”的演講。

道格拉斯·C·諾斯（Douglass C.North），1920年出生于美國馬薩諸塞州坎布里奇市，1942年獲得伯克利加利福尼亞大學學士學位，1952年獲哲學博士學位，1946年開始在伯克利任教，1950年成為華盛頓大學教授，1961年擔任華盛頓大學研究所所長，1979年任教于賴斯大學，1981年到1982年任教于劍橋大學，1982年重新回到華盛頓大學任經濟系盧斯講座教授。

諾斯于1993年獲得第25屆諾貝爾經濟學獎。瑞典皇家科學院在頒獎辭中指出，諾斯在多部論著中論證了包括產權在內的制度的作用，是“新制度經濟學”創始人之一。

諾斯的主要著作有：《1790—1860年的美國經濟增長》、《美國過去的增長與福利：新經濟史》、《制度變化與美國的經濟增長》（與戴維斯合著）、《西方世界的興起：新經濟史》（與托馬斯合著）、《經濟史中的結構與變遷》。主要論文有：《經濟史》、《1600—1850年海洋運輸生產率變化的原由》、《西方世界成長的經濟理論》、《第一次經濟革命》、《結構與績效：經濟史的任務》。

一、諾斯的主要觀點

在20世紀五六十年代，經濟增長問題是經濟學家關心的熱門話題。新古典經濟增長模型認為推動經濟發展和社會進步的主要因素是技術創新、規模經濟、教育和資本積累。在這些因素中，先進技術代表先進的生產力，是經濟發展和社會進步的源泉。但是，諾斯注意到，在1600—1850年間，世界海洋運輸業在技術上并沒有發生重大變化，但海洋運輸的生產率卻有了很大提高。諾斯在研究后發現，這一變化主要是因為海洋運輸變得更安全，市場經濟也變得更安全，是航運制度和市場制度的變化，降低了海洋運輸成本，提高了生產率。這使他看到，在技術沒有發生變化的情況下，通過制度創新或者變遷也能提高生產率，實現經濟增長。從這時開始，諾斯對制度進行了更深入全面的研究，并最終發展成一套關于制度變遷的理論。

（一）制度變遷與技術進步具有相似性

諾斯在1971年與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國的經濟增長》一書中提出，制度變遷與技術進步具有相似性，同樣是經濟發展和社會進步的源泉。諾斯指出，推動制度變遷和技術進步的行為主體都追求利益最大化。當然，不同的行為主體如個人、團體或政府推動制度變遷的動機、行為方式以及產生的結果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過程。制度變遷的成本與收益之比對于促進或者推動制度變遷起著關鍵作用，只有在預期收益大于預期成本的情況下，行為主體才會去推動直到最終實現制度的變遷，反之亦然。在美國歷史上，金融業、商業和勞動力市場方面的制度變遷的目的都是為了實現社會總收益的增加同時又不使個人收益減少。

（二）交易費用影響經濟績效

諾斯認為，產權交易費用影響經濟績效。2004年8月24日，諾斯在北大演講時指出，改善經濟績效意味著降低生產和交易成本，達到這個目的的主要方法就是修改制度。包括建立統一的度量系統，創建有效的司法體系和執行機制，發展制度和組織以整合分散的知識，監督合約的執行并裁定糾紛。這些活動直接的后果就是交易費用整體的急劇上漲，但上升的量總會被生產成本的大量下降所抵消。

諾斯舉例說，1870—1970年間，交易部門在美國經濟中的比重從占GDP的25%上升至45%，這反映了美國經濟的重點已經發生了重大變化——從處理自然環境的不確定性轉移至針對日益復雜化的社會環境。交易部門的上升反映了市場規模擴大下的專業化和勞動分工的深化。交換的次數隨著專業化的深入而增加，必然導致交易的增加。

（三）制度選擇存在“路徑依賴”

諾斯指出，人們在進行制度選擇時存在“路徑依賴”。“路徑依賴”類似于物理學中的慣性，事物一旦進入某一路徑，就可能對這種路徑產生依賴。這是因為，經濟生活與物理世界一樣，存在著報酬遞增和自我強化的機制。

諾斯認為，在“路徑依賴”的背后隱藏的都是人們對利益的考慮。對組織來說，一種制度形成以后，會形成某種既得利益的壓力集團。他們對現存路徑有著強烈的要求，力求鞏固現有制度，阻礙選擇新的路徑，哪怕新的體制更有效率。而對個人來說，一旦做出某種選擇后，就會不斷投入各種資源。在職業生涯中，我們無法擺脫這種路徑依賴。如果哪天發現自己選擇的道路沒有價值時，才會做出新的選擇。

（四）關于國家目標、交易費用的兩個悖論

人們常說的諾斯第一悖論，是諾斯在1981年提出的。他指出，國家具有雙重目標，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產權，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標經常是沖突的。

諾斯第二悖論是這樣描述的：政府界定的產權規定了經濟體系中基本的激勵結構，產權的變化使得組織和組織內部的企業家從事各種活動的成本收益發生變化，組織和個人因此調整自身的行為，推動制度的變遷，變遷的方向是節約交易成本，交易費用的下降是經濟增長的關鍵源泉。一方面，從邊際意義上的短期來看，交易費用總是在下降；另一方面，每一個時期的下降最后帶來的是長期交易費用的增長。前者的推論是經濟不斷增長，后者的推論是經濟陷入停頓。

諾斯提出兩個悖論的意義在于，促進人們研究解答這些疑問：制度變遷的交易費用標準正確嗎？如果不正確，制度變遷的方向是什么？如何對不同的組織、不同的制度進行比較？

二、諾斯理論的主要內容

產權理論、國家理論和意識形態理論是諾斯制度變遷理論的三大基石。諾斯通過對西方市場經濟演變史的審視與分析，升華出制度變遷理論的思想，并以三大理論基石來構建他的分析框架。如他所述，“我研究的重點放在制度理論上，這一理論的基石是：描述一個體制中激勵個人和集團的產權理論；界定實施產權的國家理論；影響人們對‘客觀’存在的變化不同反應的意識形態理論，這種理論解釋為何人們對現實有不同的理解。”值得提出的是，諾斯在闡明上述分析框架的過程中，始終以成本—收益為分析工具，論證產權結構選擇的合理性、國家存在的必要性以及意識形態的重要性。這種分析使得諾斯的制度變遷理論具有巨大的說服力。

（一）產權理論

諾斯認為，有效率的產權對經濟增長起著十分重要的作用。“增長比停滯或蕭條更為罕見這一事實表明，‘有效率’的產權在歷史中并不常見。”很顯然，經濟能否增長往往受到有無效率的產權的影響。有效率的產權之所以對經濟增長起著促進的作用，因為一方面產權的基本功能與資源配置的效率相關，另一方面有效率的產權使經濟系統具有激勵機制。這種機制的激勵作用體現在以下三個方面：降低或減少費用；人們的預期收益得到保證；從整個社會來說，充分界定的產權使得個人的投資收益等于社會收益。

諾斯認為產權的界定、調整、變革、保護是必要的。

（二）國家理論

諾斯認為，“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源。”如果國家能夠界定一套產權，提供一個經濟地使用資源的框架，就能促進全社會福利增加，推動經濟增長，這就是國家契約論；如果國家界定一套產權，僅使權力集團的收益最大化，就不能實現整個社會經濟的發展，而會造成人為的經濟衰退。

為什么國家對經濟發展起著雙重作用呢？諾斯認為國家作為“經濟人”提供服務有兩個基本的目的：一是界定形成產權結構的競爭與合作的基本規則（即在要素和產品市場上界定所有制結構），這能使統治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會產出最大，從而使國家稅收增加。事實上，這兩個目的是不一致的。第一個目的實質上是國家企圖確立一套基本規則，以保證統治者收入最大化，但國家為使自己的“壟斷租金”最大化，并不關心交易費用的降低和有效率的制度的創新，從而會阻礙經濟的增長。第二個目的是界定一套使社會產出最大化且完全有效率的產權以推動經濟增長。基于上述兩個目的的不一致性，國家在競爭約束與交易約束下會界定一套有利于統治集團而無效率的產權結構。

另外，諾斯認為國家是一種不可控的、神秘的、超經濟的力量，因而他在《經濟史中的結構與變遷》中并沒有解釋國家存在的原因，而強調了國家的暴力。他以為“理解國家的關鍵在于為實行對資源的控制而盡可能地利用暴力”。

（三）意識形態理論

諾斯認為，只有意識形態理論才能說明如何克服經濟人的機會主義行為，如“搭便車”現象，才能進一步解釋制度的變遷。在諾斯的制度變遷論中，國家理論說明產權是由國家界定的，而產權理論表明一個國家的經濟績效取決于產權的有效性。但是上述兩大理論并沒有成功解釋如何克服“搭便車”的問題，也許產權的無效率性及其不完全性，可以部分地解釋“搭便車”等經濟行為的存在，但是產權的充分界定及行使，經濟行為的監督與考核是要花費成本的。在成本小于收益的情況下，有效率且完全的產權也許勉強克服了這種經濟行為，然而在成本大于收益的情況下，單靠有效率且完全的產權無濟于事。總之，上述兩大理論無法徹底克服機會主義行為，從而無法完全闡明制度變遷。因此，制度變遷的研究需要一種意識形態理論。諾斯認為意識形態是一種行為方式，這種方式通過提供給人們一種“世界觀”而使行為決策更為經濟，使人的經濟行為受一定的習慣、準則和行為規范等的協調而更加公正、合理并且符合公正的評價。當然這種意識形態不可避免地與個人在觀察世界時對公正所持的道德、倫理評價相互交織在一起，一旦人們的經驗與其思想不相符合時，人們會改變其意識觀念，這時意識形態就會成為一個不穩定的社會因素。

三、諾斯對產權理論的貢獻

諾斯對產權理論的貢獻，主要在于研究方法上的創新，即用新古典經濟學和經濟計量學來研究經濟史問題。在其早期對遠洋運輸和美國國際收支所做的研究中，將新古典生產理論與經濟史中所發現的數據結合起來，這種新的方法對經濟史的研究發生了革命性的變革。

諾斯并不滿足于此，他又利用產權理論來解釋美國歷史中制度變革對經濟績效的影響。從20世紀80年代開始，諾斯又運用新制度經濟學派的產權理論，分析西方世界最近兩個世紀中工業化的更為一般的理論，目的是探討西方世界經濟增長的原因，經濟增長與制度變遷的內在聯系，產權制度與經濟發展的互動趨勢，經濟發展對制度的內在要求。

進入20世紀90年代以后，諾斯開始總結他30多年研究經濟史的經驗，從中提煉出一些對經濟學尤其是對新制度經濟學有重要貢獻的理論。概括起來說，諾斯理論的主要貢獻包括三個方面：第一，用制度經濟學的方法來解釋歷史上的經濟增長；第二，作為新制度經濟學的開創者之一，重新論證了包括產權制度在內的制度的作用；第三，將新古典經濟學中沒有涉及的內容，作為內生變量運用到經濟研究中去。特別是將產權制度、意識形態、國家、倫理道德等作為經濟演進和經濟發展的變量，極大地發展了產權理論。■