我國科技統(tǒng)計研究的回顧與展望

章剛勇 ，阮陸寧 ，高 燕

（1.南昌大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，南昌 330031；2.江西省科技情報研究所，南昌 330041）

為落實“走自主創(chuàng)新道路，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略，國家科技發(fā)展中長期規(guī)劃綱要制定了具體的發(fā)展目標(biāo)，即2020年我國要躋身世界科技20強國家的行列。為反映創(chuàng)新型國家的建設(shè)進(jìn)程中的我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r以及對國民經(jīng)濟(jì)的意義和影響，需要有規(guī)范的科技統(tǒng)計程序和方法。目前以定量的方法和手段研究各國的科技政策的得失，調(diào)整和頒布新的科技政策，成為各國科技統(tǒng)計測量的主要需求點。近年來，我國科技政策的主流從“推崇科學(xué)基礎(chǔ)研究為先導(dǎo)”的政策趨向已轉(zhuǎn)向為新時期的以“技術(shù)為先導(dǎo)”的科技創(chuàng)新研究的政策熱點，評價科技政策的需求和效果，檢查現(xiàn)狀與科技政策的吻合程度，對確定科技統(tǒng)計與設(shè)計科技指標(biāo)應(yīng)優(yōu)先考慮的領(lǐng)域，把已確定的政策優(yōu)先因素轉(zhuǎn)化為信息需求和指標(biāo)，和進(jìn)一步的科技政策的制定都具有重要意義。

1 我國科技統(tǒng)計研究現(xiàn)狀

1999年，聯(lián)合國教科文組織成立了聯(lián)合國教科文統(tǒng)計研究所，負(fù)責(zé)科技統(tǒng)計方面的工作，并進(jìn)行了一項“科技統(tǒng)計與科技指標(biāo)的國際評價”研究。2002年召開了國際科技統(tǒng)計與政策領(lǐng)域的會議，提出了一個報告“發(fā)展中國家的科技統(tǒng)計與科技指標(biāo)：展望與挑戰(zhàn)”，該報告討論了現(xiàn)存的科技統(tǒng)計系統(tǒng)、指標(biāo)與數(shù)據(jù)以及與政策制定等相關(guān)問題；并通過問卷對81個國家有關(guān)部門和專家就就科技政策及有關(guān)信息需求進(jìn)行了調(diào)查，提出了一個調(diào)查分析報告“科技政策優(yōu)先領(lǐng)域與信息需求——科技統(tǒng)計的新戰(zhàn)略問題”，最終形成了題為“通向UNESCO科技統(tǒng)計中短期新戰(zhàn)略”。該報告提出了需要提供數(shù)據(jù)與指標(biāo)的最重要的科技政策領(lǐng)域以及在現(xiàn)有資源情況下的處理方法與措施。中國科技統(tǒng)計信息中心在此基礎(chǔ)上主要從“政策對科技統(tǒng)計的需求”和“關(guān)于數(shù)據(jù)的收集與提高數(shù)據(jù)質(zhì)量的工作思路”兩方面，總結(jié)了發(fā)展中國家科技統(tǒng)計與科技指標(biāo)的一些新趨勢。

科技統(tǒng)計是統(tǒng)計的分支，是用統(tǒng)計的方法對科學(xué)技術(shù)活動的規(guī)模和結(jié)構(gòu)進(jìn)行定量的測定。施建軍（2002）指出中國科技統(tǒng)計的實踐與發(fā)展是順應(yīng)“科教興國”的時代潮流，針對國際科技統(tǒng)計發(fā)展趨勢，我們所做的探索和努力。劉樹梅（2007）歸納了我國科技統(tǒng)計發(fā)展概況，指出：我國科技統(tǒng)計經(jīng)10余年的發(fā)展，已形成了比較完整、系統(tǒng)的統(tǒng)計調(diào)查制度和穩(wěn)定的調(diào)查指標(biāo)體系，并制定了系列的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。何錦義（2007）針對全國科技進(jìn)步統(tǒng)計監(jiān)測指標(biāo)體系，提出了進(jìn)一步的修訂設(shè)想和建議。在國家實行“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略背景下，大量的研究集中于科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建和測度，以及科技創(chuàng)新能力和績效評價。這些研究或是側(cè)重于對自主創(chuàng)新理論的探討，

這些研究豐富了科技統(tǒng)計理論，推進(jìn)了科技統(tǒng)計的實踐和發(fā)展。但多側(cè)重于指標(biāo)體系的構(gòu)建和評價方法的應(yīng)用研究，目前關(guān)于科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量方面的研究較少。我國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)采集的方式主要是由有關(guān)部門上報，地方科技局、省科技廳收表審核匯總，最后上報科技部審核匯總。對于所統(tǒng)計的數(shù)據(jù)是否能真實地反映調(diào)查對象的實際情況的問題，尚無有效的方法進(jìn)行評價和控制。數(shù)據(jù)質(zhì)量一般被定義為“每個數(shù)據(jù)的所有特性均能滿足其潛在用戶的需求。劣質(zhì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的產(chǎn)生主要集中在四個方面：數(shù)據(jù)生成過程中的問題，系統(tǒng)問題，政策和策略問題，以及數(shù)據(jù)設(shè)計問題。我國學(xué)者主要從統(tǒng)計制度和統(tǒng)計方法兩個角度，對評價和控制統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行了相關(guān)研究。成邦文（2000）應(yīng)用K-S法和萊因達(dá)法則對研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量與異常點的對數(shù)正態(tài)分布進(jìn)行了檢驗與識別；傅德印（2001）利用探索性數(shù)據(jù)分析法對統(tǒng)計匯總數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量控制作了嘗試。

科技政策是指國家在一定歷史時期內(nèi)，為實現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會的全面發(fā)展而制定的指導(dǎo)方針和行動準(zhǔn)則。目前為適應(yīng)科技發(fā)展和全球競爭需要，世界各國都加強了對科技政策的研究，科技政策研究顯示出專業(yè)化趨勢。在研究內(nèi)容方面，各國根據(jù)本國國情和科技戰(zhàn)略各有側(cè)重。我國科技研究重點逐步轉(zhuǎn)移到國家創(chuàng)新型系統(tǒng)的建立，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)化等領(lǐng)域。我國對政策評價以及對科技政策評價的研究起步較晚，相關(guān)的研究多側(cè)重于對西方國家科技政策的評述，比如：王景文（1999）對目前世界主要發(fā)達(dá)國家的科技政策特點作了總結(jié)；丁小義（2007）對1980-2000期間美國的主要國家科技政策進(jìn)行了梳理和評價。另有些研究側(cè)重于采用定性研究法對我國國家科技政策存在的問題及相應(yīng)對策進(jìn)行了研究，比如：李丹（2005）探討了我國科技政策研究存在的問題；趙新華（2007）對區(qū)域科技政策進(jìn)行了思考。但相關(guān)研究中，采用定量的方法和手段對科技政策進(jìn)行評價的研究較少。

2 科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量研究

我國科技統(tǒng)計工作體系是為了滿足科技宏觀管理和制定科技政策的需要而建成的。從1985年到1995年，我國科技統(tǒng)計的范圍一直保持著研究機(jī)構(gòu)、大中型工業(yè)企業(yè)和高等學(xué)校三個主體的口徑。隨著“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略的實施，統(tǒng)計范圍不斷擴(kuò)大，調(diào)查統(tǒng)計的內(nèi)容也有所擴(kuò)展，其中包括地方財政科技撥款調(diào)查、國家科技計劃統(tǒng)計調(diào)查、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新試點調(diào)查和專項科技統(tǒng)計調(diào)查。同時有關(guān)部門制定了一系列的統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)劃，包括《科技投入統(tǒng)計統(tǒng)計規(guī)程》和《技術(shù)領(lǐng)域分類》等。也出版了《中國科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計年鑒》、《中國科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》等系列出版物?？萍冀y(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量研究可以從以下幾方面展開：

（1）對科技統(tǒng)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集進(jìn)行調(diào)查研究，了解基層單位人員統(tǒng)計素質(zhì)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集方式，對科技政策所持態(tài)度。我國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)收集的方式主要是由有關(guān)部門上報，地方科技局、省科技廳收表審核匯總，最后上報科技部審核匯總。其數(shù)據(jù)產(chǎn)生的特點是“層層上報”，在數(shù)據(jù)或指標(biāo)產(chǎn)生的源頭如果因人為等因素使得基礎(chǔ)統(tǒng)計得不到保障，將直接影響到數(shù)據(jù)的質(zhì)量，也將影響到科技政策的制定。在科技統(tǒng)計調(diào)查中，大部分調(diào)查制度采取 “地方為主，部門為輔，條塊結(jié)合”的方式進(jìn)行，對科技統(tǒng)計基層單位的人員的統(tǒng)計素質(zhì)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集方式進(jìn)行調(diào)查研究也有利于科技指標(biāo)體系的設(shè)計。在創(chuàng)新型國家建設(shè)進(jìn)程中，科技指標(biāo)體系不可避免地具有不連貫性和需要改進(jìn)的地方，更有必要對數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源頭，基層單位進(jìn)行調(diào)查研究。

（2）對科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行評估。我國科技統(tǒng)計從1978年發(fā)展至今，已形成了較為完善的科技統(tǒng)計體系。從1990起，由國家統(tǒng)計局和科學(xué)技術(shù)部每年都聯(lián)合出版《中國科學(xué)技術(shù)統(tǒng)計年鑒》；從1998年起，兩部門每年聯(lián)合發(fā)布《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》。我國學(xué)者逐步開始了對我國宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估方面的研究工作，統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和可信性問題也日益引起關(guān)注。統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量從使用者角度上看，取決于準(zhǔn)確性、及時性、完整性、適用性和簡便性等五個方面，鑒于統(tǒng)計調(diào)查過程具有涉及面廣，難于重復(fù)性等特點，可以從以下幾方面對科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行評估：其一，探討科技指標(biāo)之間的邏輯關(guān)聯(lián)規(guī)則并利用其來識別科技指標(biāo)數(shù)據(jù)是否有所失真；其二，采用時間序列數(shù)據(jù)的分析方法估算出與主要科技指標(biāo)相關(guān)的經(jīng)驗參數(shù)作為檢驗數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的參考依據(jù)；其三，使用統(tǒng)計建模的方法估計科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)量關(guān)系并以此作為檢驗科技數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的參考依據(jù)；其四，采用統(tǒng)計診斷的方法對科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分布及異常點進(jìn)行分析，并以此作為評價科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量的參考依據(jù)。

我國較為完善的科技統(tǒng)計體系以及國內(nèi)外對統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評價相關(guān)的前期研究為對我國科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評估開展研究的可行性提供了支撐。

3 結(jié)論

本文回顧總結(jié)了我國在建設(shè)創(chuàng)新型國家進(jìn)程中的科技統(tǒng)計研究的現(xiàn)狀。我國科技統(tǒng)計研究多側(cè)重于科技指標(biāo)及科技評價測度或監(jiān)測指標(biāo)體系的構(gòu)建，或側(cè)重于使用一些不同的統(tǒng)計方法對地區(qū)層面的科技進(jìn)步、科技投入效率及科技創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。而采用定量的方法或手段對科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量評價和對我國科技政策評價兩方面的相關(guān)研究較少。本文認(rèn)為對科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量和我國科技政策進(jìn)行評價將可能成為我國科技統(tǒng)計研究兩個主要方向。本文給出了相應(yīng)的研究意義，較具體的研究方案。我國較完善的科技統(tǒng)計體系以及國內(nèi)外學(xué)者對數(shù)據(jù)質(zhì)量控制方面和對政策定量評價方面的前期研究為研究方案的可行性提供了支撐。

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