寧波中小企業集群創新網絡治理研究

□劉利民 王敏杰

（1、2.浙江萬里學院，寧波 315100）

寧波中小企業集群大多是伴隨著改革開放的步伐，自然形成并不斷發展壯大的。在其發展過程中，大量同類或相關企業，圍繞著某一類商品，通過供求信息收集、產品設計、生產、運輸和銷售等一系列經濟活動而集聚起來，這種集聚提供了一種交互作用的網絡環境，有利于形成創新鏈，使客戶、廠商、政府、研發機構和各種中介機構之間，在基于利益的互補性和資源的共享性的基礎上形成廣泛的網絡關系，從而實現集群創新。經過多年的發展，寧波眾多中小集群已經從簡單模仿的塊狀經濟發展到集群創新網絡，直接構成了其他區域所無法模仿或復制的產業競爭力，成為寧波經濟發展的動力源和亮點。

當前，由于國內外發展環境變化以及長期積累的結構性、素質性矛盾制約，特別是受國際金融危機持續蔓延影響，寧波中小企業集群發展面臨嚴峻的挑戰。從完善集群網絡治理機制入手，加快中小企業集群創新、轉型發展成為加快寧波經濟轉型升級的必然要求和促進中小企業渡過難關、化危為機的根本途徑。

一、寧波中小企業集群創新網絡發展概況

⒈集群創新網絡發展規模

截至2008年底，寧波共形成塊狀經濟近150個，其中年產值超過10億元以上的近90個，經濟規模占全市規模以上工業產值比重達60%以上。在中國社會科學院工業經濟研究所公布的“2008中國百佳產業集群”名單中，寧波市共有5大產業集群榜上有名［1］。集群影響輻射全國乃至全球。例如：余姚的電動工具，搶占了全國30%的市場；余姚市梁弄鎮的燈具，銷售占國內市場的40%；北侖的書寫工具，產能占全球的4%以上；大榭的鋼套，為全國一半摩托車提供配件；慈溪的小家電，整機制造企業最多時高達兩千余家、配套企業逾萬家，擁有全國最大的飲水機、電熨斗、電吹風、雙缸洗衣機、電源插座生產基地，成為與山東青島、廣東順德齊名的家電重鎮；而在鄞州區，共擁有300余家服裝制造企業，4000多家服裝加工、銷售企業，年生產服裝近7億件。

2.集群創新網絡的地域分布特征

（1）存在地區產業的核心區域。每一個產業集群都存在一個核心地域，一般它是產業集群的發源地，經過創業者流動、企業裂變等過程逐漸向外圍擴散［2］。例如，余姚市是室外燈具的集中產區，其中梁弄鎮是最具代表性的地區之一。該鎮80%以上企業都在雅賢、湖東、高南、集鎮一線公路的兩旁，相對比較集中。為進一步做大做強燈具產業，梁弄鎮相繼開發了湖東民營工業區、雅賢工業點、高南工業點；目前，已有近50家燈具企業相繼在工業區落戶，占地面積500余畝，集聚效應進一步增強，帶動余姚燈具企業集群的形成。從而形成跨區域集群網絡。

（2）區域特色主導產業格局初步形成。例如，余姚、慈溪產業區塊以品牌家電、高檔紡織化纖、先進裝備等為主；鎮海、北侖以石化、先進裝備、電子電器、新材料、新光源等產業為主；鄞州形成了先進裝備、高檔紡織服裝生產基地。同時產業集群與特色主導產業相輔相成，每一個集群就是一個主導產業，主導產業依賴于集群發展，以集群形式存在，中小企業是產業集群的主力，是集群產業鏈和外部聯系的鏈條。

3.集群創新網絡的行業分布

近年來，寧波中小企業集群中高檔服裝、家電、機電、模具制造、有色金屬、精密化工等產業比重不斷上升，打火機、一般紡織等產業有所萎縮，比重不斷降低。從產業內部看，產業升級十分明顯，產業鏈得到了不斷拓展，產品也不斷由單品種、單系列向多品種、多系列發展。寧波還先后獲得“中國五金制品生產基地”、“中國家電基地”、“中國文具之都”、“中國模具之都”、“中國水表之都”等數十項國家級榮譽稱號。

4.集群創新網絡的發展階段

中小企業集群創新網絡的發展階段一般分為非正式集群階段、有組織集群階段和創新性集群階段［3］。寧波市中小企業集群式創新網絡大多起步于20世紀80年代初，以鄉鎮企業、家庭工業為創業形式。以制度創新為先發優勢，帶動區域貿易的發展。這些集群大多與區域專業市場（如余姚中國塑料城）或其他市場共生。目前大部分中小企業集群中企業規模小、企業間信任水平還較低，缺乏創新上的合作，處于創新網絡發育的初期，如慈溪打火機集群等；另外有一些比較成熟的中小企業集群，已經培育出了一些大型企業，出現了龍頭企業，企業間以及企業和科研院所間開展了比較密切的合作，集群創新成果豐富，已經進入創新網絡發展比較成熟的階段。這樣的集群比較典型的如慈溪小家電集群。

二、寧波中小企業集群創新網絡治理存在的突出問題

寧波中小企業技術創新網絡的發展除了存在目前我國中小企業集群具有的處于較為不利的國際貿易地位、公共政策支持體系尚不完善等共性問題外，還存在自身特有的一些問題。

1.集群發展缺乏整體規劃，公共治理水平有待提高

寧波中小企業集群大多是伴隨著改革開放的步伐，自然形成并不斷發展壯大的。政府政策對于集群成長和演進的影響是間接的、輔助性的，政府的調節作用主要體現在集群出現后的事后調節上，缺乏統一的集群發展整體規劃；另外，由于政績考核等方面因素的影響，各級政府在集群治理實踐中傾向實施一些顯性的、可以量化的、相對容易操作的、可以短時見效的治理措施，對于集群網絡自發治理能力的培育不足，公共治理水平有待提高。工業布局雖然基本形成“三帶、六區、十八園”的空間形態，但仍然比較分散，園區化率僅為41.19%。尤其個別地區工業企業借助新農村建設的契機，以村企合作名義，租用或購買村集體土地開展生產經營，工業布局分散化態勢有所抬頭。

2.群內核心企業缺位，自發治理水平低

首先，寧波眾多中小企業集群內部普遍缺少具有全國或全球影響力的核心企業。核心企業缺位不但影響了研發創新投入，不利于集群整體創新能力的提高，同時在集群網絡內部也難以形成非正式權力制約機制。以慈溪為例，全市最大的企業年銷售額20億元左右，且數量也不多，50億元和上百億元的企業至今仍空白。北侖雖然有寧波鋼鐵、吉利汽車、亞洲紙業、海天塑機等一批有一定規模的業內領頭企業，但無論是規模還是品牌，沒有一家具有全國或全球影響力。

其次，目前寧波還存在信用機制不健全、信用信息共享困難、失信懲戒、守信受益機制不力等諸多問題。這直接導致了許多集群內部企業由于互不信任，加上部分企業同業競爭觀念根深蒂固，群內企業聯系與合作少。

3.群內外資企業植根性差、內資企業外聯度低

首先，群內許多外資企業植根性差。一方面體現在許多外資企業沒有把研發機構一起植入群內；另一方面還體現在許多外資企業并不能很好地融入寧波的社會文化環境，和群內其他結點的聯系少。

其次，群內眾多中小企業由于自身實力有限，跟外部的聯系不緊密。眾多中小企業不能和大企業一樣在群外、甚至國外設立分支或銷售機構以直接獲取市場信息，形成創新需求。其信息的獲取往往通過國外的零售商，有些中小企業由于沒有取得對外貿易經營資格或缺少銷售渠道，和國外市場的聯系還需要通過外貿公司這一紐帶，其所獲得的市場信息往往是不完全的、滯后的，影響了集群的整體創新能力的提升。

4.群內結點關系鏈凝固，產業鏈帶動能力不足

首先，寧波中小企業創新網絡大多是以地域特征展開的，網絡的地域分割較明顯，而且受小農經濟的熏染，使這些企業根深蒂固地認同于“五緣”、“五同”關系。這樣雖然在區域創新網絡發展初期節約許多的人力成本、交易成本，但外來人才難以進入到企業的關鍵崗位，很難融入當地社會關系網，因而，創新網絡結構的改進、功能提升比較困難。

其次，集群內部部分企業間基于“五緣”、“五同”關系，在產業創新網絡內部又形成了眾多的“亞網絡”。雖然“亞網絡”內部的關系聯結緊密，但很容易形成一個封閉的結網，與其他網絡的溝通閉塞，阻礙知識在集群內的傳遞及交互學習。

再次，寧波許多中小企業集群以生產勞動密集型的產品為主，不少企業配套能力差，且產品多數屬于初級加工產品，處于價值鏈的末端，因而產業鏈的帶動不足，對其他行業的帶動作用不明顯。

5.產學研關系松散，高校及科研機構功能不突出

寧波市高校和各類研發機構數量少，且處于培育階段，總體研發能力亟待提高。近些年引進的部分科研院所由于尚未真正嵌入寧波經濟社會結構，其作用也難以短時見效。同時寧波現有高校及科研院所和各集群內中小企業的聯系還不夠緊密，創新功能沒有得到充分發揮。根據寧波市北侖區統計局對開展創新活動的92家企業的領導人就企業創新的信息來源、影響要素和相關政策的影響程度等一系列問題開展的調查，企業創新活動的信息最主要來源于“客戶與消費者的信息”，其重要性的認同度為63.0%，而認為行業協會、高校以及科研院所對創新沒有影響的高達33.7%、43.5%和33.7%。

6.高端應用技術創新成果少，產業升級能力不足

寧波市眾多中小企業集群的競爭力主要集中在低成本競爭優勢上，盡管有的企業集群已經成為國內重要的特定產業或產品生產基地，但是許多技術、特別是核心技術與關鍵技術大多是通過模仿引進的。高端應用技術的自主創新能力弱成為影響寧波市產業發展的主要瓶頸。如果群內企業不能快速提升在關鍵應用領域高端應用技術的自主創新能力，必將拉大與國外企業的差距，而長期處于價值鏈的低端，集群競爭力難以得到提升。

三、加強寧波中小企業集群創新網絡治理的對策

基于當前國際經濟發展背景以及寧波中小企業集群創新網絡發展的實際，寧波中小企業集群創新網絡發展的目標應定位于建設“創新、示范、輻射、帶動”功能于一體、公共治理和自發治理有機協調的集群式網絡創新體系。

1.優化公共政策，整合公共資源

政府應出臺支持創新的公共政策體系，加強優勢產業集群發展導向。以國際化視野，從全球產業鏈、價值鏈、供應鏈和資本鏈整合提升的高度對產業集群轉型升級工作進行整體謀劃、科學規劃。

政府應將推進產業集群發展的工作重點放在整合公共資源、促進公平競爭方面。加大保護知識產權保護制度建設力度，保持企業創新動力，規范企業行為和市場秩序，制止集群內企業的惡性競爭，著力營造一個有利于推動產業集群網絡創新的良好環境。建立起專業化、系列化、社會化和市場化的中小企業服務體系，以進一步拓展服務領域，力求滿足中小企業創新、發展和轉型升級中的各種服務需求。

2.扶持核心企業，促進專業化協作

根據寧波產業結構特點和世界產業發展趨勢，應著力培育主導行業發展的大企業大集團。

首先，應積極培育集群中關聯度大、業績突出、創新能力強、帶動性強的龍頭企業。要鼓勵龍頭企業兼并重組，推進產業縱向延伸和橫向配套，提高資源配置效率，充分發揮龍頭企業在產業鏈整合與發展中的帶動作用、集聚帶動效應。

其次，走龍頭帶動與品牌創建相結合的道路，提高集群國際競爭力。打響區域整體品牌，推廣應用地理標志證明商標、集體商標，開展地理標志產品保護，走集體創牌之路，逐步在全國培育一批有深厚技術創新能力支撐的區域集群品牌。

再次，鼓勵龍頭企業將一些配套件及特定的生產工藝分離出來，形成一批專業化配套企業，努力提高龍頭企業在集群內部的產業配套率。

3.完善信用機制建設，促進群內外企業合作交流

首先，應積極探索建立適合群內企業特點的信用征集、信用評級、信用信息發布以及失信懲戒機制，引導中小企業強化信用意識，改善信用形象，提高信用等級。鼓勵和支持銀行征信機構和有資質的社會信用評價機構開展中小企業信用評級服務，建立信用信息檔案，提供信用信息查詢，完善信用共享機制，切實加強中小企業信用制度建設，為群內外企業交流合作創造良好的信用環境。

其次，要在中小企業集群內積極營造內部合作與交流的環節與氛圍，鼓勵企業間技術攻關、技術共享與技術交流，積極為群內外企業搭建合作交流平臺。

4.創新合作機制，強化產學研對接

首先，要以實施產學研戰略聯盟、重大項目、企業科技特派員計劃為切入點，以更加解放的思想，以更加開放的姿態，以更加靈活的體制機制，集聚省內外乃至海內外創新資源，為產學研合作開辟多種渠道，培育創新主體、激發創新動力、推動創新發展。

其次，要加快建立健全“產研分工、優勢互補、利益共享、風險共擔”的產學研合作長效機制。鼓勵企業與高等院校、科研單位間建立多層次、全方位的合作關系，以技術入股、利潤分成、銷售額提成等為主要合作形式，形成良性互動、利益共享、風險共擔的高效合作機制。

再次，應切實提高產學研結合的科技成果轉化率，真正幫助企業做大做強。通過招商引資等方式鼓勵和引進有實力的企業組建科技創新風險投資機構，積極吸引社會資金參與科技成果轉化和產業化。設立寧波市產學研合作、成果轉化專項資金，有效地推動產學研合作，提高企業進行科技創新的積極性，促進科技成果項目的轉化和實施，使產學研合作能在更寬更廣的領域里發揮作用。

5.營造網絡化環境，完善創新服務平臺

首先，加強行業協會建設。根據集群產業的特點組建民間自律性行業協會，在開展信息收集發布、行業自律、行業培訓、營銷聯盟、反傾銷訴訟以及應對貿易技術壁壘等方面發揮作用。加大對非營利性中介服務組織的扶持。重視科技中介服務的社會化和網絡化建設。通過建立信息支撐平臺和共享服務平臺，形成聯系廣泛、資源優勢明顯的社會化協作網絡。

其次，拓展溝通媒介。通過建設一批與產業集聚密切結合的具有產業特色的專業化大市場，推動人流、物流、信息流的大集散，構建產業集群現代物流平臺，努力實現專業特色市場與產業集聚的有機結合。鼓勵企業參加各種國內、國際展會，加強和國內外商家和業內人士的信息交流，擴大合作，提高區域產業影響力。

再次，增進制造業和生產性服務業的融合與互動。推動生產性服務業集聚化，以區縣功能定位和資源優勢為依據，積極引導相關行業向重點中小企業集群集聚［4］。著重發展研發產業、風險投資產業、信息資源和系統集成產業以及創意產業。大力發展服務外包，提升生產性服務業的對外輻射力。

［1］劉世錦.中國產業集群發展報告（2007-2008）［M］.北京：中國發展出版社，2008.

［2］池仁勇.中小企業創新網絡的理論與實踐［M］.北京：科學出版社，2009.

［3］楊慧.面向可持續創新的產業集群治理［M］.上海：上海三聯書店，2008.

［4］魏后凱.中國產業集聚與集群發展戰略［M］.北京：經濟管理出版社，2008.