檔案價值新論:檔案雙元價值觀的邏輯內涵與實踐體認

□聶云霞

覃兆劌先生在其《雙元價值觀的視野:中國檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化》(以下簡稱覃著)一書中對于檔案的價值分析有獨到見解。他用“雙元價值”來界定檔案價值，認為檔案始終可以作兩個面上的理解:一是“工具價值”，即“它作為一種行為方式，人類的初衷在于它的結構形式所賦予的功能”；一是“信息價值”，即“作為記錄或者文獻歸屬的實體，其內容負載的價值”。進而提出:“一切對檔案價值和檔案現(xiàn)象的分析都可以從此所謂雙元價值的視角來進行。”這些論述，為我們呈現(xiàn)了一種嶄新的檔案價值分析思路。

本文以“雙元”二字切入，對雙元價值觀的邏輯內涵、實踐體認、學術意義等相關問題略呈管見。

一、邏輯內涵:“雙元價值”反映檔案價值認識的終極追求

“‘雙元價值’是筆者自以為合適的一個視角”①，一向治學嚴謹?shù)鸟壬缡钦f。這里，我們不妨從字面開始，層層剖析其中深意。

1、雙元不等于二元:“雙”相對于“單”，具有對稱、穩(wěn)定、彼此關聯(lián)等特征，體現(xiàn)出價值分析的復合判斷

雙:“雙，會意字，篆文從讎(一對鳥)。從又(手)，會手指二鳥之意。”《說文解字·雔部》:“雙，隹二枚也。從‘雔’，又持之。”②本義為禽鳥二只。引申義有“一對”、“成雙的東西”；雙，有“兩個的、兩種的(跟‘單’相對，多指對稱或者相對的)”，“用于左右對稱的東西”③；《辭海》中還將“雙”解釋為“偶數(shù)”。

可見，“雙”不能只從數(shù)量上理解為“二”，它通常與“單”對應，具有均衡、穩(wěn)定、對稱、彼此關聯(lián)等特征。覃先生用“雙元價值觀的視野”來觀照中國檔案事業(yè)的傳統(tǒng)與現(xiàn)代化，實質體現(xiàn)了作者試圖實現(xiàn)檔案價值認知上的終極追求:檔案價值“舍雙元其何”？由此，我們似乎首先應該將覃著納入檔案價值研究的范疇，而不能因為其豐富的史籍梳理而看不到所論宏旨。

“雙元”與“二元”有著明顯不同的內涵。由于“雙”的約定，檔案的價值分析就體現(xiàn)為“工具價值”與“信息價值”的一體觀照，這種約定不只是表面上量的概括，更重要的是一種立體認識，一種辯證態(tài)度。由于“雙元”最合于覃先生對于檔案價值的界說需要，因而自然不會再有雙元之外的“二元”、“三元”、“多元”之說。同時，“雙”又與構成檔案的兩個基本元素——檔案載體和檔案信息相對應，從而避免了與“檔案一元論”、“檔案單值說”的沖突。“雙”字之推敲，可謂選詞精準，寓意深刻。

2、“元”與本原:體現(xiàn)出檔案價值認識的終極追求

“元與兀同源，甲骨文從兀(削去人頭發(fā))”④，《說文解字·一部》:“元，始也。從一，從兀。”元“本義當為人頭”，后來演變?yōu)椤伴_始，第一”，⑤有“主要的、基本的，如元氣”、“要素、元素，如一元論、多元論”⑥等意思。此外，《辭海》中還將“元”解釋為“中國哲學概念，指天地萬物的本原”，如《春秋繁露·重政》有“故元者為萬物之本”，又《易·彖》以“乾元”、“坤元”分別為萬物所“資始”、“資生”⑦。

可見，元即本原，是指世界萬物來源和存在的根本。亞里士多德認為，一切存在物都由本原構成，一切存在物最初都從其中產(chǎn)生，最后又復歸為它⑧。因此，正確理解“檔案”(涉及一切檔案現(xiàn)象的本原問題)的產(chǎn)生、定義，在檔案學理論研究和檔案工作實際中就成為最首要的問題。

我們通常認為“檔案是國家機構、社會組織或個人在社會活動中直接形成的有價值的各種形式的歷史記錄”⑨。故“原始記錄性”是檔案的本質屬性。而覃先生卻匠心獨運地從“元”出發(fā)，對檔案的起源、定義和本質進行了大膽設想和勇敢創(chuàng)新，提出了“檔案產(chǎn)生的初衷是作為實現(xiàn)管理和憑證信息控制的工具”，檔案的起源應理解為“檔案方式”的起源，“有了產(chǎn)生檔案方式的人類心理，然后才可能有實態(tài)的檔案”，檔案一開始就是“以作為誠信的憑證為主觀目的的”，是“處于人類合目的控制的憑證信息”，檔案的本質是“人類對憑證信息的合目的控制”，是“‘真’和對‘真’的維護”等諸多元(原)創(chuàng)性的觀點。

此外，在我們的認知習慣中，“元”還是“數(shù)學方程中含有的未知數(shù)”⑩，譬如我們說的一元二次方程。由于不滿足于檔案價值描述的有限羅列，覃先生站在哲學的高度，用“雙元”來全新界定檔案價值，充分顯示出其對檔案價值真諦的不懈追求和追根溯源的精神。

3、系統(tǒng)觀照:“檔案雙元價值觀”暗合檔案的雙重屬性

通過上文的分析，我們可以看出檔案雙元價值觀顯然不同于檔案雙重價值學說，因為后者注重的是檔案實體在不同階段的價值，而前者注重的是檔案作為人類行為和檔案實體內容兩個方面的價值。檔案元化價值觀也不同于檔案界普遍認為的“憑證價值”和“情報價值”之兩分法，因為“憑證價值”是文物和其它可以為證的事物共有的價值屬性，不惟檔案所特有。但以“雙元價值”界定檔案價值卻有一個理論構建上的高妙之處:它暗合于檔案作為管理行為的雙重屬性，即社會屬性和自然屬性。而反過來，我們用檔案的雙重屬性又完全可以解說雙元價值觀。

檔案作為管理的子系統(tǒng)，其本身具有天然的雙重屬性。檔案的自然屬性即作為人類行為方式和作為社會實踐伴生物的特征，決定了檔案必然具有參與社會實踐的工具價值；而作為文獻信息的歸宿，檔案信息的含量和社會共享性決定了檔案又必然具有信息價值。

因此，檔案固有的雙重屬性，決定了只有工具價值的檔案實體是不存在的，只有信息價值的檔案實體也是不存在的，檔案必然是工具價值與信息價值的雙元結合體。這也是檔案與圖書、檔案與文件、檔案與文物的根本區(qū)別所在。從檔案的社會屬性和自然屬性的雙重視角來分析檔案概念，檔案的雙元價值——工具價值與信息價值無疑恰與其高度耦合。

二、兩端并重:社會秩序控制與公眾利益的實踐體認

檔案的工具價值和信息價值是關注社會實踐的，甚至可以說，如果沒有覃先生對于檔案實踐的深刻體認，就沒有我們讀到的檔案雙元價值說。檔案工具價值強調對社會負責，檔案信息價值強調為社會服務，兩者的恰當結合是檔案雙元價值理論的闡釋重心和終極訴求。這也正是當前討論“檔案雙元價值觀”的意義所在。

1、工具價值:記錄的建構與整體性、憑證性維護

“大道衰而有書，利害萌而有契。”覃兆劌先生認為檔案產(chǎn)生之初便是一種有目的的控制工具。作為記憶建構與整體性、憑證性維護的載體，檔案工具價值成為人類實現(xiàn)記憶延伸的手段和忠誠的歷史衛(wèi)士。人類至今沒有找到比檔案更值得信賴的記憶工具。

聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)開展的“世界遺產(chǎn)記憶工程”，就是為明天記錄昨天、留住今天，讓未來記憶過去、再現(xiàn)現(xiàn)在。

目前，在我國開展的有聲有色的家庭檔案、社區(qū)檔案工作，也日益顯示出社會基層對于檔案工具價值即檔案作為一種管理方式的重視。如截至2007年5月，沈陽市已經(jīng)有12萬多戶建立了家庭檔案。可以預見，隨著社會檔案意識的不斷增強，社會公眾對于檔案工具價值的借助將會越來越普遍。

檔案工具價值主要表現(xiàn)為兩方面:一是作為記憶方式，表現(xiàn)為一種結構和功能；二是作為記錄的連續(xù)體存在，負載著憑證性控制與維護的訴求。檔案工作者不僅要重視現(xiàn)有檔案信息資源的內容真實性，還要關注整個檔案形成運動的全過程，以高度的社會責任感和良好的業(yè)務技能認真履行“維護”的使命。如對于電子文件的前段控制、中端控制和后端保管的流程管理就是這種控制和維護的要求。

檔案工具價值決定了檔案方式在刑事訴訟、人事管理、社會危機控制、社會信用監(jiān)管等有關社會秩序管理方面必然受到重視。因此，強調檔案社會工具價值的實現(xiàn)，就必然成為檔案事業(yè)現(xiàn)代化目標中不可缺少的內容。在檔案事業(yè)現(xiàn)代化建設中，如果忽視對檔案“憑證”特征的維護，忽視檔案對于社會秩序的意義，就會導致檔案控制功能的弱化，檔案的社會工具價值自然就無法實現(xiàn)。所以，對于檔案工具價值的認知和實現(xiàn)，實則體現(xiàn)了檔案工作的社會責任。

2、信息價值:服務社會與資源共享

檔案信息在社會發(fā)展中具有不可替代的作用，其社會信息功能主要體現(xiàn)在人們利用其資治、求證、科研、教育、休閑等，而檔案信息價值的目標實現(xiàn)則是以檔案信息的有效性為標志，即檔案作為信息被社會廣泛認可并利用。

傳統(tǒng)的檔案工作重保存、輕利用，多封閉、少開放，造成了檔案信息資源的極大浪費；加上檔案館本身的“衙門”色彩濃厚，社會公眾對其知之甚少，以致于檔案館出現(xiàn)“門可羅雀”的悲涼景象。在知識經(jīng)濟、信息社會浪潮中，檔案館如果繼續(xù)抱著坐等上門的心態(tài)“死守”著檔案，那么在信息市場逐漸形成、信息競爭日益激烈、特別是WTO的“服務貿(mào)易”協(xié)定已經(jīng)把檔案館服務納入成員國之間的談判范圍[11]的今天，檔案館不以向社會提供檔案信息服務作為檔案館的核心工作，那么從社會道義和社會責任角度來看，檔案館對于公眾的意義及其合法性將受到質疑。

檔案傳統(tǒng)對檔案信息價值的忽視，要靠服務社會公眾的意識來加以補充、改造、完善。檔案信息是一種社會公共資源，在社會民主化進程中，爭取信息民主權、公民知情權正在成為人們努力的方向。檔案信息價值的全面實現(xiàn)必然以檔案信息資源的共享為前提。檔案工作者有責任也有義務讓社會公眾都享受到“檔案關懷”[12]，使他們可以借助檔案信息獲得根源感、身份感、歸宿感，借助檔案信息實現(xiàn)自我發(fā)展的需要。

所以，檔案信息價值決定了它在文化積淀、文獻傳播、科學研究、技術創(chuàng)新、管理決策等方面理應受到重視。檔案信息價值廣泛、持續(xù)、便利的實現(xiàn)，依賴于檔案真正成為社會公眾共同擁有的財富。因此明確檔案館的責任、權利和義務，明晰檔案利用者的身份認證及責任、權利和義務，為檔案館資源優(yōu)化、檔案信息利用傳播營造適宜的法律環(huán)境，是保障檔案信息價值實現(xiàn)的必要條件。

一言以蔽之，檔案的工具價值和信息價值的實現(xiàn)都是以服務社會為目標的，“檔案雙元價值觀”是對社會秩序和公眾利益的兩端并重。

三、從傳統(tǒng)中走來:中國檔案事業(yè)現(xiàn)代化的目標要件

檔案傳統(tǒng)在覃先生看來，“應該被理解為一個積累的系統(tǒng)構成或連續(xù)體，是檔案史中體現(xiàn)的共性和具有慣性的部分”，包括“檔案器物技能、檔案制度以及檔案觀念三個層次”。他具體指出檔案器物技能包括檔案的實態(tài)特征、結構形式和運動方式；檔案制度是指檔案特性控制、工作重心和社會功能發(fā)揮；檔案觀念則包括檔案產(chǎn)生的社會心理根源、檔案理念、檔案思想以及電子文件概念確立以前的檔案管理基本原則和基本理論。與檔案傳統(tǒng)相對應，檔案事業(yè)現(xiàn)代化同樣包括三個層次，“是指在新的技術和觀念環(huán)境中，檔案業(yè)從對象的物態(tài)特征到運行模式、社會功能、行業(yè)理念和價值目標的創(chuàng)造性、適應性變遷。”檔案傳統(tǒng)的系統(tǒng)性和連續(xù)體性，使得研究檔案事業(yè)的現(xiàn)代化必然離不開檔案傳統(tǒng)問題。

由檔案工作傳統(tǒng)走向檔案事業(yè)現(xiàn)代化必然經(jīng)歷一個轉型期，如何在轉型期正確把握未來檔案事業(yè)發(fā)展的方向，關鍵就在于以何種價值觀來思考檔案的制度創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新，并實現(xiàn)對檔案傳統(tǒng)的借助。

古代檔案工作向近代檔案事業(yè)的過渡標志是近代檔案價值觀的確立，特別是信息價值的發(fā)現(xiàn)與強調。近代社會，實現(xiàn)了從古代“三百年來學士大夫不得一窺”到近代檔案的價值“為世人所共知”?，從傳統(tǒng)的“舊檔無用”到近代“重視檔案”?，從一元的資政功能到近代以信息價值的認識突破為特征的雙元價值觀的實質性飛躍，檔案雙元價值并重這一思想的形成和發(fā)展在檔案事業(yè)傳統(tǒng)和現(xiàn)代化之間鋪設了橋梁。

近代社會，檔案信息價值被發(fā)現(xiàn)并受到重視，檔案專業(yè)技術因此被上升到行業(yè)理念和“學”的層面，進而推動了檔案事業(yè)的專門化。但是如果對檔案價值某一方面過分強調，反而又會使我們迷失檔案事業(yè)的固有方向，迷失本然的檔案價值追求。只重視工具價值或信息價值的一元價值主張，并不是科學的檔案價值觀。以單一的檔案信息價值實現(xiàn)為目標去指導檔案事業(yè)的現(xiàn)代化建設，必然具有很大的局限性和片面性。無論“重藏輕用”、“重保密輕開放”還是“以利用為綱”、“無條件全面開放”，都是偏離檔案價值目標的反映。所以，在檔案事業(yè)現(xiàn)代化進程中，必須強調以雙元并重和雙元實現(xiàn)作為現(xiàn)代檔案的價值目標。

在信息技術、網(wǎng)絡技術發(fā)達的現(xiàn)代社會，檔案事業(yè)現(xiàn)代化所包含的三個層次中的檔案器物技能已經(jīng)不是問題的關鍵因素，檔案制度建設也能夠從國內外傳統(tǒng)與現(xiàn)實經(jīng)驗中逐漸完善，擺在我們面前最重要的是觀念層次的現(xiàn)代化。因為它的實現(xiàn)足以帶動檔案器物層次和制度層次的順利實現(xiàn)。

為解決觀念層次的現(xiàn)代化問題，覃著將“檔案社會責任感”與“檔案公眾服務意識”的結合作為檔案事業(yè)現(xiàn)代化的觀念要件，并以此為思想基礎，推動檔案技能建設和檔案制度建設。因為，“檔案事業(yè)現(xiàn)代化是對檔案作為方式的社會工具價值和檔案作為記錄實體的文獻信息價值的雙元職能的綜合發(fā)揮”，只有這種雙元并重，才能夠真正實現(xiàn)檔案工作體系和運作模式的現(xiàn)代轉型。

“檔案雙元價值觀”具有十足的學術張力，這不僅因為它對復合價值的分析與把握，還因為它從檔案的傳統(tǒng)中走來，研究者著力考察了檔案事物的生發(fā)，雖不免有幾分晦澀，但卻帶著歷史的理性和厚重；因為它對檔案實踐的積極體認，對檔案的不變情懷、對社會的價值追求、對公眾的服務訴求能高屋建瓴；因為它并非簡單的標新立異，反而體現(xiàn)出對經(jīng)典價值理論的尊重和科學嚴謹?shù)那笞C態(tài)度。總之，雙元價值說以其對檔案事物的傳統(tǒng)與現(xiàn)代、方式與內容、結構與功能、社會屬性與自然屬性的一體觀照，成為一種相對系統(tǒng)、穩(wěn)定的思想。

一個嚴肅的、有生命力的、可持續(xù)發(fā)展的理論，必然是源于實踐體認的、追求學術張力的、進行傳統(tǒng)與現(xiàn)代考查的、著力解決矛盾和探索規(guī)律的學說。檔案雙元價值觀，給檔案學基礎理論研究注入了一股活力，開辟了嶄新的研究視野，有著不可低估的后發(fā)潛力，其學術價值必將為更多的研究者關注。

注釋:

①覃兆劌:《雙元價值觀與“檔案”的定義》，《北京檔案》2003年第9期

②谷衍奎編:《漢字源流字典》，華夏出版社，2003年版:93頁

③《漢語詞典》(原名《國語詞典》)，商務印書館，1991年版:1219頁

④⑤同②:44頁

⑥李行鍵主編:《現(xiàn)代漢語規(guī)范詞典》，外語教學與研究出版社，2004年版:1608頁

⑦《辭海·詞語分冊》，上海辭書出版社，1988年版:546頁

⑧王毓紅、杜書瀛:《劉勰與亞里士多德形而上文學本原理論之比較》，《江西社會科學》2004年第4期

⑨參見中華人民共和國檔案行業(yè)標準《檔案工作基本術語》

⑩澹臺全鵬:《我對概念課教學的再認識》，《中學數(shù)學教學參考》2001年

[11]世界貿(mào)易組織秘書處編，索必成、胡盈之譯:《烏拉圭回合協(xié)議導讀》，法律出版社，2000年:282頁

[12]馮惠玲:《拓展職能——“夾縫時代”檔案職業(yè)的生存之策》，《中國首屆檔案學博士論壇論文集》，中國人民大學出版社，2001年:109頁。

[13][14]顧頡剛:《禹貢學會的清季檔案》，《文獻特刊》，故宮博物院文獻館，1935年:72頁