試論羅斯福對美國社會秩序的構建

趙東喜

（河南科技學院人文學院，河南新鄉453003）

試論羅斯福對美國社會秩序的構建

趙東喜

（河南科技學院人文學院，河南新鄉453003）

針對19世紀末20世紀初美國政治腐敗日益加劇、經濟秩序混亂不堪、勞資關系日趨緊張的狀況，羅斯福就任總統后，進行了一系列卓有成效的改革，使得美國經濟得以健康發展，重新構建了美國的社會秩序。羅斯福重構美國社會秩序的措施有：加強政府職能，擴大總統權力；打擊托拉斯壟斷行為，維護社會經濟秩序；維護公共利益，促進社會和諧發展；保護自然資源，促進社會可持續發展。羅斯福所采取的措施對美國社會產生了重大影響，抑制了社會發展中不合理的趨勢，消除了社會中一些不公正的現象，對壟斷資本主義初期與生產力不相適應的生產關系作了較大幅度的調整，為日后進一步發展奠定了基礎；改革中所采取的利用國家力量調節社會、經濟生活的做法，為日后“羅斯福新政”更大規模的國家干預提供了先例、借鑒和直接的思想淵源。

西奧多·羅斯福；構建；美國社會秩序

19世紀末20世紀初是美國社會發展的轉型期，在經濟獲得高速發展的同時，也出現了諸如政治腐敗、托拉斯肆虐、貧富差距擴大、勞資矛盾加劇以及自然資源嚴重破壞等問題，嚴重影響了美國社會的健康發展。20世紀初，美國總統西奧多·羅斯福針對美國日益激化的矛盾，進行了一系列卓有成效的改革，使得美國經濟得以健康發展，重新構建了美國的社會秩序。

一、20世紀初重新構建美國社會秩序的必要性

19世紀末20世紀初是美國歷史的重要的轉型期，由于長期實行自由放任政策，社會經濟高速發展的同時也出現了諸多矛盾和危機，嚴重影響了社會經濟的可持續發展。

（一）政治腐敗日益加劇

19世紀的美國社會，出現了腐敗的風氣，人們追逐財富，沉迷歡樂，社會道德敗壞，政治墮落，官僚貪污腐化。隨著壟斷資本主義的興起和壟斷資本家勢力的壯大，美國政治生活中的不健全狀況加劇。政黨加緊了對政治的操控，企業與政治相結合。政治機器已經控制了下自鄉鎮、選區上至各州、聯邦的各個環節。選舉、立法和行政由各級黨魁把持，坐在這些黨魁后面的則是財力雄厚的鐵路、銀行和其他大公司的壟斷資本家。通過與政黨機器和黨魁的結盟，這些強大的經濟實力集團收買官員，賄賂政客，安插親信，以便對決策施加影響。企業家出身、控制著共和黨內各項事務的馬克·漢納說：“政治不過是企業的一種形式，應當嚴格地按照一個企業來加以對待。”［1］

（二）經濟秩序混亂不堪

自由放任社會經濟政策使得市場調節的弊端在19世紀末20世紀初日益顯現，美國社會經濟生活中最突出的現象是大公司的崛起和壟斷，大公司的崛起和無序的競爭，導致假冒偽劣商品充斥市場，消費者利益受到嚴重損害。大托拉斯為奪取對原料、生產和市場的控制，任意踐踏道義和公平自由競爭原則，從而剝奪了中小企業經濟上的平等機會，甚至擠垮了中小企業，嚴重損害了中小資產階級的利益。在深受大企業之苦的農民、工人、中小企業主以及擔心大企業超過政府而控制國家政治經濟生活的政界人士的紛紛呼吁下，國會于1890年通過了《謝爾曼反托拉斯法》以阻止大托拉斯的胡作非為。由于該法措辭含糊，以及到處受到法院的牽制，該法在通過十余年間只是流于形式而執行不力。后來羅斯福說道：“各級法院四分之一世紀以來充當了反動勢力的代理人，它們做出了相互矛盾的，但總是與人民利益為敵的判決，從而把國家和各州都弄得軟弱無力，不能對付那些大企業聯合。”［2］149以上情況說明，限制托拉斯的壟斷行為已勢在必行。

（三）勞資關系日趨緊張

貪婪和追求剩余價值是資本主義的本性。美國社會經濟高速發展的同時，貧富懸殊嚴重，勞動者受到進一步壓榨，童工現象普遍，勞資關系普遍緊張，勞工利益沒有任何保障。1896年有人針對貧富差距問題做了一項調查發現，占美國人口1％的人擁有全美一半以上的財富，其中12％的人擁有全國財富的90％。羅伯特·亨特在《貧困》一書中講道：“很可能在相當繁榮的年代，處于貧困中的人不下1000萬。”據他的推算，1904年美國至少有400萬人靠救濟生活［3］187。19世紀末20世紀初，美國有4000個百萬富翁，但同時至少有1000萬美國人（約占總人數的14％）生活在周期性貧困中。內戰后美國政府一直把勞資糾紛交給資本家或勞資雙方解決，政府沒有建立專門機構或通過專門立法來調節勞資關系，甚至政府與資本家沆瀣一氣，鎮壓工人運動。這必然會激起工人的反抗，進而影響社會的穩定，因而也就必然要求政府出面調解這種勞資關系緊張的局面。

二、西奧多·羅斯福重構美國社會秩序的措施

19世紀80年代后期，西奧多·羅斯福提出以政府干預經濟活動為核心的新國家主義，主張加強聯邦政府的行政權力，通過國家政權對經濟活動的干預，抑制壟斷集團的巨大影響力，實現機會均等和社會公正。羅斯福曾表示支持一項“政府比過去任何時候更積極地干預我國社會和經濟狀況的政策”，他還主張，“財產應該是共和國的仆人而不是主人……我國人民必須有效地控制我們自己創造的強大的商業力量”［2］176。他當上總統后，把這一思想付諸實踐，并取得了良好的效果。

（一）加強政府職能，擴大總統權力

19世紀末20世紀初是美國歷史的重大轉折時期，作為美國的政治體制重要內容的三權分立制也發生了重大的變化。在羅斯福的積極推動下，以“國會至上”發展為“以總統為中心”。這是社會轉型的客觀要求和必然結果，推動了美國社會經濟的發展。

社會轉型所帶來的巨大變化，要求擴大總統權力。舊的三權分立體制已經不適應經濟形勢的發展，行政權力的集中是時代的呼喚。19世紀末20世紀初美國社會處于由傳統農業國向現代工業國轉型期，全國性經濟問題日益增多，形勢的發展要求政府能夠迅速有效地處理這些問題。1890年，聯邦最高法院在尼格爾一案中，認為總統權力并不局限于“國會立法或聯邦條約所規定的條款”，還包括“由憲法本身，由我們的國際關系，以及由立憲政府的性質提供的保護中產生的權力、職責和義務”［4］。這一判例是美國最高法院第一次表明總統在國際事務中具有的固有權力，也為其發展這一領域中的權力提供了法律依據。

羅斯福洞察當時美國政府不適應社會變動的弊端，他深信好的政府必須依賴好的管理，行政部門的主動性，使政府成為實際改善全國社會和經濟條件的有效機構。他對總統權力有比較廣泛的理解，認為總統權力“不限于憲法明文規定的那些事情，而且還擴充到憲法未向他關門的每個有關公共福利的問題。他可以宣布對美國的命運具有重大意義的對內和對外政策”［5］。

在外交領域，羅斯福在采取對外政策時，經常繞過國會。1905年，羅斯福秘密調解了日俄戰爭，使雙方達成停戰協議。一直到羅斯福去世前，美國人民對此一無所知。羅斯福還經常用行政協定這一手段擺脫國會阻礙。1905年羅斯福與圣多明各政府締結一項條約，被參議院否決，他于是又和該國政府簽訂一項協定，將條約主要內容包括進去，并派一艘軍艦到多米尼加海域作為誠意的象征。有一個批評家抱怨說“這個條約沒和參議院商量就實行了”，而參議院也毫無辦法。

羅斯福對美國政治的實踐，發揮了領導作用，并賦予總統職位以新的生命力。從1865年到1901年，白宮一直為一大批二流政客所占據，除了克利夫蘭外，這些政客甚至不是他們政黨的領袖，更談不上是國家領導人［6］。由于老一輩保守派職業政客牢牢占據國會的位置，羅斯福就任總統后，未能控制國會中的這些元老。但他通過使自己成為全國群眾的代言人，使得頑固的國會屈從于他的意志，證明按照美國憲法制度實行強有力的國家領導是可能的。

（二）打擊托拉斯壟斷行為，維護社會經濟秩序

針對托拉斯的壟斷行為，改革社會不公正行為的社會立法已勢在必行。羅斯福執政前，州和聯邦政府已開始頒布反壟斷法規，但沒能得到很好的落實。1888年共和黨人約翰·謝爾曼等人起草了反托拉斯法案《謝爾曼反托拉斯法》，盡管對壟斷進行了限制，但由于聯邦政府和各級法院對該法案的態度保守，執行不力，致使該法在頒布初期并未起到限制壟斷、恢復競爭的作用。

羅斯福繼任總統后，嚴格執行《謝爾曼反托拉斯法》。在第一次致國會的文中，他要求增強“州際委員會”權力，以便對壟斷組織采取有力行動。1903年國會通過了《加速法令》，規定優先處理巡回法院中根據《謝爾曼反托拉斯法》起訴的案件，并設立了“聯邦企業署”作為專門的反托拉斯機構。羅斯福當政的8年間，美國迎來了反托拉斯運動的第一次高潮，一共提出了44起反托拉斯案件，并且在法院的勝訴率也有所提高，羅斯福因此也博得“托拉斯大克星”的美譽。羅斯福反托拉斯壟斷的杰作就是北方證券公司控訴合眾國案。這次反壟斷的司法判決打響了20世紀美國反托拉斯壟斷的第一槍，被中國學者列為影響美國憲政進程的25個司法大案之一［2］208。

20世紀初羅斯福反壟斷的初步實踐，是通過國家政權以立法形式，對“自由放任”經濟模式進行干預的一次有規模的嘗試。這些措施使反壟斷法律體系得以初步建立，開創了世界反托拉斯壟斷的先河，也從立法和司法實踐上奠定了現代美國的基礎。反壟斷的實踐還調節了自由競爭與壟斷的關系，把壟斷程度限制在一定的水平上，遏制了大企業濫用權勢；在一定程度上保護了中小資產階級和消費者的利益，緩和了由壟斷引起的社會矛盾，穩定了美國資產階級的統治；調整了政府與托拉斯的關系，改變了政府作為資本馴服工具的形象，政府成為調控國家經濟運行的主要角色；同時也標志著自由放任時代的結束。

（三）維護公共利益，促進社會和諧發展

為緩和勞資矛盾，維護社會安定，避免激烈的社會運動甚至社會革命，鞏固資產階級的統治，進入20世紀之后，聯邦政府開始扮演裁判員角色，直接干涉勞資關系。一方面限制資本家的剝削程度，一方面調節工業糾紛。1902年5月，美國賓夕法尼亞州爆發了無煙煤礦工人罷工事件。工人提出8小時工作制，增加10％－20％的工資的要求。資方拒不答應工人的要求，由此導致流血沖突，傷亡達60余人。1902年10月，冬季即將來臨，問題不但沒有解決，事態反而進一步惡化，人們普遍擔心因工人罷工導致煤炭不能運到各家以致受凍。對此，羅斯福召集勞資雙方領導人到白宮進行商議，并成立仲裁委員會加以調節，決定以動用軍隊接管煤礦為脅迫，使資方同意接受仲裁委員會的仲裁。礦主最終接受了仲裁，同意將工人的工資提高10％，并實行9小時工作制。羅斯福對這次勞資糾紛的調解產生了不可低估的影響，使得聯邦政府首次以公共權力的角色進入以往純屬私人契約的領域進行干預，開創了國家機器干預勞資關系的先河，國家機器從保護資本鎮壓工人的角色轉到了第三種仲裁角色；同時也奠定了公共利益大于財產權的原則。通過對這次罷工的調節，羅斯福也獲得了更高的政治威望。

在美國工業化進程中，四通八達的鐵路網對經濟的發展和社會的穩定發揮了重要作用，同時也帶來了嚴重的弊端。鐵路沿線交通事故頻繁發生，鐵路工人、乘客和鐵路沿線居民的財產和生命安全得不到保障。羅斯福也開始關注這一問題。1904年的年度咨文中，他針對鐵路管理提出了一個引起了外界關注的建議：州際商務委員會即便沒有制定固定運價的權力，也應該有對運價進行管理和監督的權力；委員會有權力接受鐵路運輸客戶申訴，對申訴中提到的不合理運價進行調查；如果價格確定不合理，委員會有權制定合理的運價；鐵路主如果有異議，可以向法院申訴，法院對委員會的決議有復決權［7］160。為了打擊鐵路主方面的囂張氣焰，羅斯福指示司法部門訂立新法即《赫波恩法》。《赫波恩法》生效后，州際商務委員會開始對鐵路進行有效的監督和管理，對鐵路方面的提價企圖給予了有效的制止。它作為政府管理企業的典范，在很短時間內取得了不錯的成績。

美國畜牧業發達，其生產的豬、牛以及肉制品出口歐洲。但是檢疫與管理方面制度不健全，存在很大漏洞，甚至《肉類檢疫法》也成為一紙空文。肉類加工企業存在的各種問題逐漸引起人們的關注。羅斯福早就關注過肉類檢查的立法問題，就任總統后，他向國會遞交了《肉制品檢查法》提案，要求國會制定法令，授權聯邦檢察員對肉類食品生產的全過程進行檢查與監督，并對國會議員做工作，通過該法案。與1891年通過的《肉類檢疫法》相比，羅斯福提出的《肉制品檢查法》規定更為嚴格。該法案規定，聯邦政府每年撥款300萬美元，用于對進入州際貿易和對外貿易的肉類產品的生產過程及制成品進行檢查。經費的增加是進行肉制品檢查的關鍵因素，在這之前《肉類檢疫法》實行的15年中，政府撥款最高年份也不到100萬美元［7］173。

羅斯福執政期間所通過的一系列法律規范和調節勞資關系的措施，一定程度上維護了工人階級的利益，緩和了階級矛盾，維護了社會的穩定，為美國社會的健康發展奠定了基礎。

（四）保護自然資源，促進社會可持續發展

羅斯福對大工業時代的危機有比較清晰的認識，他反對對自然資源的投機和壟斷，具有很大的進步性。他明確提出了以發展、持續、公平、高效為原則，正確對待和處理近期利益和長遠利益關系，以促進資源的合理利用和生態的良性循環。

羅斯福就任總統后，針對嚴峻形勢，實行積極的資源保護政策，以森林保護為中心環節，對水、土地、森林、牧場、礦產資源和野生動物，甚至包括對文明古跡進行全面保護。1902年，羅斯福促使國會通過了“新地開墾法案”，規定從出賣國有土地的收入中拿出一部分錢興辦灌溉工程，并成立開墾局。這表明“政府把更大的注意力放在開墾不毛的荒地、防止土壤侵蝕、保存礦藏以及防止土地壟斷上面”。羅斯福政府開始實施了持續不斷的公有土地的灌溉計劃，修筑了水利灌溉工程，使成千上萬英畝的土地恢復了耕種。羅斯福以他特有的魄力封閉和收回了包括有價值的森林地區、水利基址和礦藏的大片土地，并提出了由政府永久保留所有貯藏磷礦、天然氣、石油和煤炭的礦藏土地所有權和水利基址的權力。這樣，既限制了對自然資源無限度開發，又使那些過去遭到部分破壞的自然資源得到恢復，維護了國家和民族長遠和整體的利益。在北美自然資源保護大會上，他重申一句名言：“要么一起上升，要么一起沉淪。”［8］

在兩屆總統任期內，羅斯福和他支持的自然資源保護機構始終與國會的反對派相抗衡。他保護自然資源的出發點不僅僅是為了保障經濟發展，而且是為了美國的未來，為了整個人類社會的發展。羅斯福任期內最大的功績就是大力倡導與推進自然資源保護運動，這也是他最具有長遠意義的政策。羅斯福自然資源運動的緣起以及大力倡導的自然資源保護運動，為美國開發西部和經濟的可持續發展奠定了基礎。

三、羅斯福重構美國社會秩序的影響

羅斯福不僅是一位時勢造就的英雄，更是一種不可或缺的歷史推動力量。在他的帶動下，失去方向、文化沉淪的美國迅速恢復了元氣，美國社會經濟得以健康發展，美國的社會秩序得以重建。

羅斯福對20世紀初美國社會秩序的構建是美國進步主義的高潮階段，實質上是美國工業化和城市化躍居到另一層次，美國資本主義發展到另一階段這一特定轉型期，圍繞工業化、城市化和壟斷資本主義所帶來的種種社會弊端而展開的全方位的調整，歸根結蒂是資本主義制度的一種自我調節和完善，是對工業化帶來的反人性反社會弊端的社會抗議和矯正，本質上還是維護資產階級根本利益的。正如羅斯福曾言道：“我但愿資本家未來能明白，我正在倡導的一切實際上都是為了維護有產者的利益，這將使他們免受（無產者）革命的威脅。”［4］117羅斯福所采取的措施對美國社會產生了重大影響，抑制了社會發展中的不合理的趨勢，消除了社會中一些不公正的現象，對壟斷資本主義初期與生產力不相適應的生產關系作了較大幅度的調整，為日后進一步發展奠定了基礎。改革中所采取的利用國家政權力量調節社會、經濟生活的做法，為日后“羅斯福新政”更大規模的國家干預提供了先例、借鑒和直接的思想淵源。

［1］王春來.轉型、困惑與出路——美國進步主義略論［J］.華東師范大學學報，2003（9）.

［2］許國林.從鍍金時代到現代美國［M］.北京：線裝書局，2007.

［3］何順果.美國史通論［M］.上海：學林出版社，2001：187.

［4］黃賢全.試論美國進步主義運動興起的原因［J］.云南師范大學學報，1998（1）.

［5］張淑華.美國社會轉型期三權分立制度的變化——從“國會至上”到“以總統為中心”［J］.泰安師專學報，1991（1）.

［6］阿瑟·林克，威廉·卡頓.一九○○年以來的美國史［M］.北京：中國社會科學出版社，2004：102.

［7］董澤.西奧多·羅斯福傳［M］.北京：中國華僑出版社，2007.

［8］董繼民.美國近代史評述［M］.北京：中國社會科學出版社，2004：289.

［責任編輯 孫景峰］

論洛克自由至上主義的公民教育思想

K712.51

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1000－2359（2010）03－0132－04

趙東喜（1964－），河南新鄉人，河南科技學院人文學院副教授，主要從事世界史研究。

2010－01－20