創新型城市建設評價體系與評價方法探討

周 納

（1.湖南商學院 信息學院，長沙 410205；2.湖南大學 統計學院，長沙 410079）

1 創新型城市的內涵與要素

創新型城市這一概念至今沒有統一的定義，不同領域的專家學者有不同的理解。一般認為，創新型城市是指主要依靠科技、知識、人力、文化、體制等創新要素來驅動社會經濟發展的城市，對其它區域具有輻射與引領作用；是在新經濟條件下，以創新為核心驅動力的一種城市發展模式。創新型城市是能夠激活創新主體的創新意識，集聚創新資源，發揮創新作用，創造創新成果，把創新作為基本驅動力來推動社會經濟發展的城市，對所在城市群或更大范圍內的其它區域具有輻射與引領作用。

創新型城市的內涵一般體現在涵蓋發展模式創新、技術創新、組織創新、制度創新、文化創新、管理創新等在內的全方位的創新體系。從創新氛圍來看，城市應擁有豐富的文化內涵；從創新主體來看，城市應是人才、科研機構、新產品研發的聚集點；從創新條件來看，城市應擁有齊全的、標準的城市設施設備，完善的創新政策、法律法規和城市文化等，能夠為創新型城市建設提供優良的創新硬環境和軟環境。西方學者在對幾十個創新城市進行考察和研究之后，提出了創新型城市必須具備以下5個基本要素。

⑴創新主體。創新主體是指開展整個創新活動的行為主體，主要包括企業、大學和研究機構等。作為創新型城市建設的創新活動主要由創新主體來完成，創新主體是創新型城市中最重要的能動要素，其它要素均作為環境要素服務于創新能動要素，它是位于最頂端，是最重要的構成要素。

⑵創新資源。創新資源是指開展整個創新活動所需的人力、物力和財力等資源的總稱，包括科技人才、科技投入、科技平臺、資本要素和科技園區等要素。一般來說，城市的創新資源越豐富，則創新實力越雄厚，優勢越突出，科技創新能力越強，具有較強的發展后勁。

⑶創新機制。創新機制是指推動創新體系有效運轉的保障體系，包括科研經費籌集保障機制、科研創新組織與管理、創新激勵與競爭、創新評價和監督機制等等。其中知識產權保護、科研人員學術自由保障、建立健全良好的科研體制等是創新機制建構的關鍵。

⑷創新環境。創新環境是城市維系和促進創新的基本保障。包括城市的基礎設施、市場環境、政務環境、法律環境、金融環境、人文環境等等。其中創新精神、科學思想、價值導向、倫理道德、愛國主義精神等是人文環境的的核心內容。建設良好的科研環境，營造濃厚的創新氛圍，對于激勵和培育創新思維、造就創新人才、多出創新成果和實現可持續發展具有積極的促進作用，是推進知識創新工程，全面提高城市整體創新能力的有效保證。

⑸創新績效。創新績效是指城市創新活動所產生的業績和效果。創新型城市建設的最終目的就是要通過科技、知識、人力、文化、體制等創新要素來驅動社會經濟的發展。創新績效主要體現在科技成果、社會經濟發展、結構優化、節約資源、提高效益等方面。

2 創新型城市建設評價體系的設計

國內外對創新型城市評價指標體系的構建尚處在理論研究和實踐探索之中，至今還沒有一個公認的具有普遍推廣價值的評價指標體系或評價模型。這是因為創新型城市的內涵是極為豐富的，創新型城市建設涉及到創新主體、創新資源、創新機制和創新環境四大建設的方方面面，亦涉及到科技創新能力、科技活動投入、科技活動產出、科技促進社會經濟發展的各個方面；有的方面能夠量化，有的方面則難以量化；即便能夠量化的方面，有的則具有現成的統計平臺，有的則不具備數據的可獲得性；因此，創新型城市評價指標體系的構建具有一定的難度。我們認為創新型城市評價指標體系的構建應解決以下基本問題。

⑴評價指標體系構建的總體思路。創新型城市建設評價指標體系構建的總體思路應以創新型城市必須具備創新主體、創新資源、創新機制、創新環境和創新績效等基本要素和兩型社會建設的內涵為理論依據，借鑒國內外創新型城市建設和評價的實踐經驗，并考慮兩型社會建設的評價要求，建立兼顧創新型城市建設與兩型社會建設評價相結合的創新型城市評價指標體系。

⑵評價模塊的設計。創新型城市建設評價內容的界定應兼顧兩個方面，一是創新型城市必須具備創新主體、創新資源、創新機制、創新環境和創新績效等基本要素，二是兩型社會建設必須在資源節約與環境友好兩個約束條件下實現社會經濟的可持續發展的基本要素。因此，在創新績效評價中應設置資源節約和環境友好評價要素。按照這一思路，我們認為創新型城市建設評價應包括創新主體、創新資源、創新機制、創新環境和創新績效5大評價模塊。

⑶評價指標體系的設計。創新型城市建設評價指標體系設計是評價內容的具體化和定量化，是評價模型建立的關鍵。為了保證評價指標體系設計能較為全面、準確地反映創新型城市建設的過程和績效，應遵循以下原則：

①優化性原則。按照從局部優化到整體優化的思路，先優化設計各評價構面的指標群，最后集合形成整個評價模型的評價指標體系。

②系統性原則。各評價構面指標群應盡可能涵蓋該子系統的主要要素，信息遺漏應控制在不影響最終測評的總體水平上。

③代表性原則。每個測評指標均應具有鑒別、反映新型城市建設的過程和績效的功能，是最重要的質量指標（平均指標和相對指標）；每個評價構面的指標群應具有較強的整體評價功能，能夠反映該評價構面所體現的創新過程和績效的集中趨勢。

④可行性原則。每個測評指標必須在明確質的規定性的基礎上，具有可度量性和可操作性，能盡可能利用現有的統計數據。凡不能量化的評價要素，或者缺乏數據來源的評價指標，應不納入評價指標體系之中，或尋找其他量化指標來替代。

⑤可比性原則。評價指標體系設計應能進行動態比較和橫向比較。創新型城市建設評價指標體系設計不僅應能進行動態跟蹤比較，而且應能進行城市間的橫向比較，因此，評價指標體系設計應遵循可比性原則。

按照以上原則，我們設計的創新型城市建設評價指標體系如右表所示，共包括5個模塊、50個評價指標，各評價模塊的要點說明如下：

①創新主體模塊。共設置了6個主要評價指標，涉及企業、科研機構、大學、企業、科技園區和A&D人員等創新主體要素。實際應用中，亦可根據需要和數據取得的可能性增列萬人擁有科技中介與服務機構等評價指標。由這6個主要評價指標可合成創新主體指數。

②創新資源模塊。共設置了11個主要評價指標，基本上涵蓋了科技人才、科技投入、科技平臺、資本要素等創新資源要素。由這11個主要評價指標可合成創新創新資源指數。實際應用中，若能取得可靠的數據，亦可增列萬人擁有博士后科研流動站和中心、萬人擁有科技企業孵化器個數、科研機構人均總資產、人均科技信貸額等評價指標。

創新型城市建設綜合評價指標體系

③創新機制模塊。共設置了8個主要評價指標，主要涉及科研經費保障與籌集機制、創新機制制度、知識產權保護、科研創新組織與管理、創新激勵與競爭、科研人員學術自由保障等要素。由這8個主要評價指標可合成創新機制指數。由于創新機制難以進行客觀的量化，因而創新機制的評價是一個難點，故本模塊中較多地引入了滿意度評價指標。

④創新環境模塊。共設置了10個主要評價指標，主要涉及城市創新總體環境、城市公共服務、城市基礎設施、信息環境、技術市場、第三產業發展、就業者文化素質等要素。由這10個主要評價指標可合成創新環境指數。由于創新環境涉及的要素很多，本模塊設置的評價指標基本上體現了創新環境的主要方面；實際應用中，亦可增列市場環境、政務環境、法律環境、金融環境、人文環境等方面的滿意度評價指標。

⑤創新績效模塊。共設置了15個主要評價指標，主要涉及科技成果、社會經濟發展、結構優化、節約資源、提高效益、環境友好等方面。由這15個主要評價指標可合成創新績效指數。由于創新績效是創新型城市建設評價的重點，實際應用中，亦可劃分為科技成果、社會經濟發展、結構優化、節約資源、提高效益、環境友好等二級績效模塊，并分別設置相應的主要評價指標進行評價。

由以上5大評價模塊和50個評價指標組成的創新型城市建設評價體系是一個有機聯系的整體，其中創新主體是創新型城市建設的能動要素，創新資源是創新型城市建設的基礎，創新機制和創新環境是創新型城市建設的保障，創新績效是創新型城市建設的最終結果。由創新主體指數、創新資源指數、創新機制指數、創新環境指數和創新績效指數可合成創新型城市建設總指數。

3 創新型城市建設評價方法的設計

⑴評價邊界的確定。創新型城市建設績效評價的空間范圍（邊界），即凡地域范圍內從事知識、科技和產品創新活動的各級各類企業、事業、高等學校、科研院所等單位和個人，無論他們的隸屬關系如何，都應納入評價的空間范圍。統計數據應以“全市地域屬”為口徑，而不采用“城市地方屬”為口徑。這樣處理有利于正確評價創新型城市建設的績效，也有利于橫向比較。

⑵評價基準的選擇。創新型城市建設評價的對比基準有標準值或目標值、基期值、全省平均值、全國平均值、先進省會城市值等等。目前。全國尚無統一的創新型城市建設的評價標準值或目標值，同時標準值或目標值本身具有時間約束和空間約束，區域性的創新型城市建設評價的標準值或目標值的制定具有較大的難度。因此，在無可供依據的評價標準值或目標值的條件下，我們主要采用基期值、全省平均值、全國平均值作為對比的基準，即通過動態比較和橫向比較對特定城市的創新型城市建設的過程和績效進行動態追蹤和評估，用以揭示特定城市的創新型城市建設的發展趨勢和比較差距。

⑶評價方法的選擇。創新型城市建設評價是一種綜合性的多元評價，可供選擇的評價方法較多，其中加權平均綜合指數法是最常用的評價方法。即運用統計學中的加權平均綜合指數法公式，先求各評價指標的個體指數（X1/X0），然后，用加權平均法測度各評價模塊的綜合指數，最后合成創新型城市建設總指數（CDI）。測度公式為

綜合指數的測度應注意以下幾點：

①評價指標體系應盡可能涵蓋創新型城市建設的各個主要方面，評價指標應有系統性、代表性和可操作性，同時，評價指標應盡可能都采用正指標。當評價指標為逆指標時，公式中的個體指數（X1/X0）應改為（X0/X1），這樣處理能使逆指標轉換為正指標的個體指數。

②權數W的確定應根據各評價指標或評價模塊的重要性進行設計的，權數之和應等于100。權數的確定既可考慮各評價指標或評價模塊的重要性，也可借鑒國內同類研究方案中的權數進行綜合確定。

③當測度公式中的為基期水平時，測度的結果則為創新型城市建設綜合動態指數；當為創新型城市建設的目標值時，測度的結果則為創新型城市建設綜合實現程度指數；當為比較基準值（全省或全國平均值或先進水平值）時，測度的結果則為創新型城市綜合比較指數。

④創新型城市建設的綜合測度和評價，除了測度創新型城市綜合指數進行評價之外，還可運用因子分析法、聚類分析法、多元回歸分析法進行分析。

⑷評價數據的采集和處理。創新型城市建設評價是一種綜合性的多元評價，需要大量的社會經濟和科技統計基礎數據為依據。為此，實證評價中的統計基礎數據應以特定城市的《統計年鑒》、《科技統計年鑒》等提供的統計基礎數據為依據。某些評價指標如科技人員對創新機制制度的滿意度、科技人員對創新環境的滿意度、科技人員對政府公共服務的滿意度、科技人員對知識產權保護的滿意度、科技人員對創新組織與管理的滿意度、科技人員對創新激勵與競爭的滿意度、科研人員學術自由保障滿意度、城市居民環境友好滿意度等往往缺少現成的數據，可采用問卷調查的方法搜集數據。在進行綜合比較評價時，由于地域規模不同，總量指標不具有橫向可比性，為此，需將總量指標轉換為人均指標、強度指標或相對指標，才能進行橫向比較，即采用平均指標和相對指標計算特定城市與全省城市和全國城市相比的綜合比較指數，用以說明特定城市在創新型城市建設方面的比較差距和比較優勢。

⑸評價結果的應用。創新型城市建設評價的結果應用主要有兩個方面，一是能跟蹤反映創新型城市建設的綜合動態、程度和比較差距，可對不同城市的創新型城市建設的績效作出綜合評價和排序；二是可對特定區域的創新型城市建設進行診斷，評價創新型城市建設過程中存在的優勢和劣勢，有哪些關鍵因素影響了創新型城市的建設，分析問題產生的內在原因和外在原因，提出加強創新型城市建設的具體對策，為加強城市創新活動調控、制定創新政策提供依據。

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