基于可持續發展的科技計劃項目績效評估

□文 / 張 駿

科技計劃項目是國家及省（市）、區（縣）科技管理部門的一項重要工作，其內容主要是對企業申報項目進行審核，通過專家評審后列入科技計劃，并給予一定的政府財政科技經費資助，例如火炬計劃項目、產學研項目、科技成果轉化項目、新產品項目、專利產業化項目等。如何在金融風暴中，充分提高財政科技資金的績效，使其集聚在具有發展潛力的科技計劃項目上，引導企業科技創新走上可持續發展道路，科技計劃項目的績效評估是實現科學管理和決策的重要手段。

一、基于可持續發展的科技計劃項目績效評估的含義

科技計劃項目績效，就是指財政科技計劃項目投入產出活動所取得的實際效果。任何科技活動都會帶來一定的科技直接產出、經濟效益和社會效益，這也意味著科技計劃項目績效呈多樣性的表現特點，如何恰當地評價其綜合效益，是科技管理的重要課題。

本文從可持續發展的角度，通過建立一套科學、合理、簡便實用的科技計劃項目績效評估指標體系，使科技計劃項目績效評估工作定量化、標準化，從而對科技計劃項目的環境安全、能源利用、資源利用、經濟效益等指標作出客觀、公正的評價，充分發揮科技計劃項目的引導作用，促進企業改變以往粗放型的經濟發展模式，提高能源、資源利用率。

二、基于可持續發展的科技計劃項目績效評估的特點

傳統的評估體系把項目先進性（國際領先、國際先進、國內領先、國內先進）、采標（國際先進標準、國內先進標準等）、專利申請（發明專利、實用新型）、權威機構質量檢測作為產品先進性的主要指標，在環境保護上僅要求對有三廢產生的產品需環保部門三廢證明等。與傳統的科技計劃績效評估體系相比，基于可持續發展的評估體系具有以下特點:

（一）技術創新導向的明確性。傳統的評估體系下，通過權威查新機構查出產品技術水平（國際領先、國際先進、國內領先等層次）先進性指標具有多樣性，基于可持續發展的評估體系認為科技計劃項目的核心先進技術體現在可持續發展，把環境影響、能源利用的先進性作為主要指標，以引導企業綠色生產。

（二）以企業為主體對象。傳統的管理部門實際使用的評估體系過于簡單化，而一些學術研究的評估體系又過于繁雜，推廣應用困難。基于可持續發展的科技計劃項目績效評估的目的，不是著眼于評出名次和定出優劣，而應著重于對企業科技創新的引導作用。所以，體系不僅是提供給科技管理部門使用，提高管理決策水平，更重要的是讓企業生產經營中有一個完整的體系來指導科技創新工作。所以，整個體系在建立中圍繞企業創新的實際問題，簡潔明了，更容易被企業所接受。

（三）全面系統性。評價指標應能從經濟、環境、社會的各個角度，全面地、綜合地反映科技計劃項目績效的整體情況，既能反映直接效果，又能夠反映間接效果，以保證綜合評價的全面性和可信度。評價指標構成互有內在聯系的若干組、若干層次的指標體系，具有很強的系統性。

（四）實用性。本評價指標體系做到了指標體系簡繁適中，計算方法簡便易行；所需的數據易于采集，適應目前的科技管理水平；各項評價指標及其相應的計算方法、各項數據能夠標準化、規范化。

三、基于可持續發展的科技計劃項目績效評估的層次分析法模型

本文的評估方法是采用層次分析法（AHP），該方法具有簡便易行的特點。評估指標體系為三層模型圖。（圖1）

圖1 評估指標體系三層模型圖

（一）環境影響指標。環境影響指標是績效評估中重要性最高的指標。環境的影響最終將影響人類生活質量，如果一項新技術的應用，在帶來巨大經濟效益的同時，對環境造成重大破壞，對人體健康造成威脅，那么這項新技術的應用也就失去了意義。

1、生產過程中的環境影響指標。是指生產過程中三廢的產生、處理情況及生產工藝的安全性。進行生產過程中環境影響指標評估的目的在于促進企業產品生產工藝的綠色化。評估分值時主要參考綠色工藝要求的幾個方面:（1）防止廢物的產生而不是產生后再來處理；（2）合成方法應設計成能將所有的起始物質嵌入到最終產物中；（3）只要可能，反應中使用和生成的物質應對人類健康和環境無毒或毒性很小；（4）設計的化學產品應在保護原有功效的同時盡量使其無毒或毒性很小；（5）盡量不使用輔助性物質（如溶劑、分離試劑等），如果一定要用，也應使用無毒物質。

2、使用過程環境影響指標。在產品投入使用后，對環境產生三廢的影響及對人體的影響，在實際應用中依據行業中同類產品的最嚴格標準（通常是國際標準）為評估基準。

3、廢棄后環境影響指標。產品的綠色處理在其生命周期中占有重要的位置。在產品報廢后，該產品是否可回收利用，是否對環境產生危害。

（二）能源與資源利用水平指標。能源與資源利用水平用來衡量科技計劃項目在生產中資源與能源的節約與有效利用。采用綠色的新技術、新工藝可帶來的產品成本、原材料投入產出變化率、能源投入產出變化率。

1、能源利用水平指標。通常以行業生產同類產品的GDP平均單位能耗為基準，通過新產品的GDP單位能耗作對比，一般來說，產品的附加值越高，GDP單位耗能值越低。

2、資源利用水平指標。資源利用水平為企業生產所用各種原材料的利用率及與同行業平均水平相比產品原材料的減量使用情況。

3、可再生資源利用水平指標。包括生產中可再生能源的利用率、產品原材料中可再生原材料的利用率及產品廢棄后可回收利用率。該項指標主要是為了促進企業設計生產的產品的可循環再生利用，盡量避免使用含有毒有害物質的材料。

（三）經濟效益指標。財政科技計劃項目的目的在于對一些優秀項目的資助，對項目所處的行業起到引導和輻射作用，企業科技創新帶來的效果最終要靠產業化來實施，產業化成熟度越高，其綜合效益也越大，引導和輻射的作用也越明顯。

1、產品銷售額。在科技計劃項目評估中，產品銷售額是企業產品產業化成熟程度的重要衡量指標，以上海市重點新產品為例，要求產品產業化程度達到年銷售額3，000萬元以上。

2、市場占有率。市場占有率是指一個公司的產品銷售量占該類產品整個市場銷售總量的比例。市場占有率越高，表明項目的引導力、輻射力越強。

3、產品利潤。很多企業的市場戰略都追求更大的市場占有率，希望通過市場占有率的提高獲得更大利潤。但在市場的實際競爭中，營銷費用增加超過了營銷規模的經濟性所帶來的成本優勢，企業甚至為追求市場占有率而犧牲利潤，導致市場占有率和銷售利潤率的關系失衡。有時為提高市場占有率所付出的代價會高于它所獲得的收益。

四、評估體系各指標權重系數的計算

利用AHP層次模型法確實各層指標總權重。

（一）首先計算單層次相對權重，B層對A層的判斷矩陣設置如表1所示。（表1）同理可得C層各指標的判斷矩陣及相對權重。

（二）計算層次總排序。在單層次排序的基礎上，計算C層各指標總權重，即C層各指標相對于A層的總體權重。（表2）

五、實例應用

以上海市某企業科技計劃項目“無鹵阻燃ABS/PC塑料合金”的績效評估為例。該項目采用先進無鹵阻燃劑技術的塑料合金，安全環保，在具有優異的阻燃性能的同時，仍具有PC/ABS合金材料非常優良的力學性能、熱性能、低溫性能，而且材料的加工性能也得到顯著改善，可以替代進口產品。在自主知識產權方面，申請了3項發明專利及3項實用新型專利。產品生產標準采用了國際先進標準。

表1 判斷矩陣及其相對權重

表2 科技計劃項目績效評估層次模型權重分布

表3

現在使用基于可持續發展的科技計劃項目績效評估體系評估，各指標分值經評估后計算如表3所示。（表3）

從評估結果來看:

C1生產過程指標9分，是由于企業通過了ISO14001環境管理體系，對生產過程中的三廢排放得到了嚴格的處理，在國內同行業中處于領先地位。

C2使用過程指標9分，是由于根據權威機構測試結果，產品使用中安全的重要指標阻燃性能達到了國際先進標準，且采用了安全的無鹵系列的硅分散劑作阻燃劑，使用中安全性能高。

C4指標得8分，是由于該項目產品的單位GDP耗能遠低于本地區同行業水平。

C5指標得8分，是由于該項目產品原材料利用率經計算，高于本地區行業水平。但產品在生產中次料的回收利用工藝不夠完善。

C7、C8、C9指標各9分，一方面是由于采用低成本的阻燃材料；另一方面是由于企業在國內處于龍頭地位，故項目研發成功后快速產業化，經濟效益指標良好。

C3廢棄后材料的處理指標7分，由于該產品廢棄后部分不能回收、部分不能分解，將造成“白色污染”，而焚燒處理又將產生毒氣，對大氣造成污染。在PC/ABS塑料合金的可降解研究方面需要加強。

C6可再生材料利用率指標7分，PC/ABS是石油產品加工而成，屬于不可再生材料，在塑料合金的回收利用上還需進一步加強研究。

該項目得到了8.3441分（滿分為10分），評為優良，與項目實施情況相符。

六、結束語

綜上所述，本文基于可持續的科技計劃項目績效評估體系把先進性、專利、標準等指標轉化為可量化的產品指標，更細致具體，能應用于科技管理部門大批量科技項目評估工作，對項目的可持續發展性作出客觀評價，并對企業提高資源、能源利用率，加強環境保護方面具有指導意義和促進作用。

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