基于系統論的我國產業技術創新

○李武軍

（1、武漢大學 湖北 武漢 430072；2、河南省發展和改革委員會經濟研究所 河南 鄭州

一、引言

系統論作為一門學科是美籍奧地利生物學家貝塔朗菲（L.V.Bertalanfly，1901—1972）于20世紀30年代創立的。貝塔朗菲認為：系統可以定義為相互作用著的若干要素的復合體。在此之前，巴納德也曾提出過用系統觀點來研究管理問題。他把企業看成是由物質的、生物的、個人的和社會的幾個要素構成的一個“協作系統”，但他研究分析的重點是在企業內部而不是企業同周圍環境的關系。而貝塔朗菲更全面深刻地剖析了系統管理的觀點。馬克思的唯物辯證法也涉及到了系統論的研究。系統思想和系統方法現已成為自然科學家和社會科學家分析問題的重要方法。

系統論基本原則有五個：整體大于各部分綜合；動態相關性；綜合性；模型化；最優化。后來一些學者開始把系統論引入管理研究，用來分析企業內部和企業周圍環境的系統關系，逐漸形成了系統管理學派。簡單的說系統的理念在于“既見樹木，也見森林”、“1+1大于2”，管理的精髓在于科學與藝術的統一，系統管理就是將系統的理念融入到管理中去，實現組織目標并設計運作好這個系統。

所謂產業技術創新是指以市場為導向，以企業技術創新為基礎，以提高產業競爭力為目標，以技術創新在企業與企業、產業與產業之間的擴散為重點過程，從新產品或新工藝設想產生，經過技術的開發（或引進、吸收消化）、生產、商業化到產業化整個過程的一系列活動的總和。

不難發現，產業技術創新本身就是一個系統工程。隨著創新理論的發展和日益強大的創新需求的涌現，創新模型已成為人們理解和解釋創新規律與過程的一種手段。國內學者張治河、胡樹華等從產業技術創新的供給與需要結合的邏輯出發，提出了包括創新政策系統、產業創新技術系統、產業創新環境系統、產業創新評價系統在內的產業技術創新系統模型。模型基本上將能夠影響產業技術創新的因素都囊括了進去。不過該模型并沒有詳細介紹系統模型內部運行機制，且在影響產業技術創新能力的因素分析上缺少主次之分，模型覆蓋面雖廣，但稍顯雜亂，其中各個要素的功能也沒有介紹清楚。

還有一部分學者雖然也是從系統論的角度出發研究產業技術創新，但基本上都是將外部環境與內部創新系統統稱為產業技術創新系統。但筆者認為應該將他們分開討論，因為兩者在整個創新過程中的作用不同，系統構成要素的地位以及系統運行的機理也不同。

本文仍然是從系統論的角度來考察產業技術創新，但相比之前的研究，本文將產業技術創新的內部創新系統與外部環境分為兩個系統，即：內部系統與外部系統。將兩者形象的比喻成“一架飛機”及“飛機的飛行的平流層條件”。從分析兩者的構成要素及運行機理提出：內部系統是產業技術創新的內動力；外部系統是內部系統良好運行的沃土；內外系統相輔相成，相互聯系。由內外系統的關系及兩者對產業技術創新能力提升的貢獻提出了改善產業技術創新能力的新要求。最后，結合我國實際，提出了改善我國產業創新系統的方法措施。

二、產業技術內部創新系統構成要素及作用機理

產業技術內部創新系統構成要素有科研機構、大學、企業、中介結構及政府有關部門。其主要功能是優化創新資源配置，協調系統創新活動，提高系統創新能力。各要素在整個產業技術內部創新系統中的地位與功能各不相同。其中，科研機構和大學主要從事科學研究和發現，是科技知識的主要生產者和創新人才的培養者，是企業創新的知識源，屬于創新輸出方；企業是產業技術創新的主體，負責將科研成果進行產業化應用，通過大規模生產新產品，推廣新技術新工藝，并最終在市場上實現技術創新，在創新系統中扮演著創新需求方的角色；中介機構是新知識、新技術傳播擴散的橋梁，是連接創新輸入、輸出方及政府的媒介；政府憑借自身的特殊地位，通過制定政策法規干預經濟，組織和優化系統結構，激勵和規范各要素行為，從宏觀上促進技術創新資源的合理配置和系統的有序運行，在整個創新系統中屬于輔助方。

企業是產業技術內部創新系統的主體，是創新系統的“指揮中心”，在整個創新系統中起著引導方向的作用。科研機構及高校是產業技術內部創新系統的“動力兩翼”，是自主創新的知識源泉和我國基礎研究和高技術領域原始創新的發源地，是解決國民經濟重大科技問題、實現技術轉移、成果轉化的主力軍，主要從事基礎研究及科學創新，可以為企業的技術自主創新提供智力支持和人才保障。中介機構是產業技術內部創新系統的“傳輸中心”，主要包括各種高新技術創業服務中心、生產力促進中心、人才市場、技術交易市場、各類咨詢公司、風險投資公司等機構，是信息、知識、資金、科學技術成果等科技創新資源的傳播者，是聯接企業、高等院校、政府的橋梁，能夠促進創新技術和知識的區域擴散，使科學成果以最快的速度轉化為生產力。政府是產業技術內部創新系統的“有力支撐”，為創新系統提供體制支撐、政策輔助、管理協調。同時政府還可以規范產業技術創新市場環境，特別是在市場調節失靈時可以起到很好的調控作用，通過宏觀調控實現市場經濟制度下資源的合理配置，確保區域技術自主創新體系的健康、有序運行。產業技術內部創新系統如圖1所示。

圖1 產業技術創新內部系統

在產業技術創新內部系統中，企業根據自己實際生產經驗發出“創新信號”，由中介結構將這些信號傳導給科研機構、政府、大學。科研結構及大學作為系統的動力兩翼開始為企業創新要求提供智力支持，并直接或通過中介結構向企業輸出。同時政府會出臺相關政策及制度為企業創新需求做好服務，進而支撐整個系統良性運行。

在產業技術內部創新系統中，特別需要強調的是市場的作用。企業作為產業技術內部創新系統的主體必須適應市場的變化，產業技術創新在一定程度上與市場需求、產業結構調整形成了一種耦合關系。產業機構對產業技術創新具有制約作用，市場需求對產業技術創新有導向作用，因此，在產業技術創新過程中，必須協調好與市場需求及產業結構調整間的關系。我國目前正處于“轉變經濟發展方式，調整優化經濟結構”的重要歷史時期，如何推進經濟進入創新驅動、內生增長的發展軌道，產業技術創新扮演著重要的角色。同時，產業技術內部創新系統必須具備以下兩方面的特點才能適應我國轉變經濟發展方式及調整優化經濟結構的需要。第一，產業技術創新內部系統要具有廣泛靈活性及快速反應性。為適應市場需求的環境變化，在激烈的市場競爭壓力下，系統要及時反應和調整。第二，創新需體現知識的產生、傳播及應用。創新系統各子系統不是相互孤立的，在創新過程中不斷涌現的新觀點和新思想，科技與經濟戰略的系統研究成果需將系統內部各要素有機整合，從而為系統創新的加快形成，提供了無形資本和知識基礎。

三、產業技術創新外部系統構成要素及作用機理

如果將產業技術創新內部系統比作“一架飛機”的話，那么產業技術創新外部環境就是這架飛機飛行的平流層條件。產業技術創新的外部環境要素有社會發展狀況、創新資源狀況、文化教育狀況、信息因素、國際環境。每一個要素都對產業技術創新內部系統產生重要影響，這些外部因素既是產業技術創新內部系統的動力，又是產業技術內部創新系統運行的條件。產業技術內部創新系統是產業技術創新的內動力，外部環境是產業技術創新的輔助動力。為了提高產業技術創新能力，一方面需要內部系統的內力支持，另一方面需要良好的外部環境（外部系統）來為內部系統良好運行創造條件。

社會發展狀況。指產業技術創新所處的社會環境，是人類生存及活動范圍內的社會物質、精神條件的總和。廣義包括整個社會經濟文化體系，如生產力、生產關系、社會制度、社會意識和社會文化。狹義僅指人類生活的直接環境，如家庭、勞動組織、學習條件和其它集體性社團等。社會發展狀況主要包括政治和經濟兩個方面。政治方面包括政府有關技術創新政策的制定，對創新人力資源結構的調整及對創新企業和個人的激勵政策等。經濟方面包括經濟體制模式、經濟發展狀況等。社會壞境對產業技術創新實施過程起著重要作用，同時產業技術創新給予社會環境以深刻的影響，而產業技術創新在適應改造社會環境的過程中也在不斷變化。

創新資源狀況。包括人才資源、知識與技術資源、資金資源、環境與基礎設施資源和組織機構資源。人才是產業技術創新的基礎，沒有人才的積累，就沒有產業技術創新。知識與技術資源、資金資源、環境與基礎設施和組織機構資源為產業技術創新提供物質與組織保障。

文化教育狀況。文化既是一種社會現象又是一種歷史現象，是人們長期創造形成的社會歷史的積淀物。確切地說，文化是指一個國家或民族的歷史、地理、風土人情、傳統習俗、生活方式、文學藝術、行為規范、思維方式、價值觀念等。教育是培養人的社會實踐活動。根據一定的社會要求和受教育者的發展規律，有目的、有計劃、有組織地對受教育者的身心施加影響，期望受教育者發生預期變化的活動。人才的培養離不開教育，同時也受文化氛圍的影響，文化教育狀況對產業技術創新起著至關重要的作用。

信息要素。信息是技術創新的重要資源，也是影響技術創新系統的重要因素。信息不是指事物本身，而是事物的存在方式和運動狀態的表達，是系統內部建立聯系的特殊形式，是系統確定程度的標記。信息要素不僅包括信息，還包括信息方法。信息方法是指運用信息的觀點，把系統的運動過程看作為信息的傳輸和處理過程，依靠信息的獲取、傳遞、加工處理而實現其有目的性的運動的一種方法。信息科學方法可以分為系統分析、系統綜合、系統進化三種（鐘義信，1986）。信息完整性與信息方法的科學性是影響產業技術內部創新系統的關鍵。

國際環境。國際環境指包括國外產生的各種影響企業經營的事件或機遇。國際環境對于其他外部環境因素都有影響。隨著知識經濟的蓬勃發展，當今社會經濟發展的科技化、國際化和高度知識化趨勢越來越明顯。世界各國認識到技術對經濟的巨大作用，都加快了技術創新的步伐。國際環境大趨勢也會影響到產業技術內部創新系統的功能。

圖2 產業技術創新外部環境

以上五個方面的因素可以理解為外部系統的構成要素。結合這五個方面的特點，可以將外部系統細化為基礎環境系統、資源配置系統、制度環境系統、產業技術創新評價系統。同時，產業技術內部創新系統與外部環境系統組成一個大的系統。外部環境與產業技術內部創新系統相互作用共同促進產業技術創新能力的提高。外部環境的優劣影響著產業技術內部創新系統的發揮，進而間接影響產業技術創新能力的大小。而外部環境的功能，通俗地說就是一種“洼地效應”。通過有效的環境建設，形成有利于人才、技術、資本向創新產業聚集的良好條件，保障產業創新資源的有效供給。比如產業創新環境系統中的平臺建設。產業技術內部創新系統的運行實質上是“產、學、研”相互作用的過程，整個體系又置于外部環境中，經濟體制、經濟發展、文化背景、政治狀況與國際環境等對系統有著重要影響。產業技術創新外部環境見圖2。

在整個大系統中，沒有哪個系統是一成不變的，包括內部系統與外部環境，在整個產業技術創新過程中，內部系統及外部系統要根據實際情況及時準確的做出調整，最終達到一個動態的平衡，這也是系統論動態平衡特點的體現。

四、系統論對產業技術創新能力建設的要求

內部系統是產業技術創新的內因，外部系統是外因。產業技術內部創新系統對提高產業技術創新能力起著根本性的作用，外部系統是產業技術創新的必要條件，外部系統通過影響內部創新系統而影響產業技術創新能力。在整個創新過程中，內部創新系統是第一位的動力，但內部創新系統也離不開外部環境系統的支持，兩者相輔相成，缺一不可。如何協調兩者之間的關系，事關產業技術創新能力與國際競爭力的大小。在協調兩者關系時，既要分清主次，又不能顧此失彼，從而對產業技術創新能力建設提出了更高的要求。

1、以產業技術內部創新系統為主導，做到內部子系統運行有序、組織協調

系統論認為，系統具有對環境的自我調節能力，即能動地適應外部環境，并通過信息反饋及時調整行為和狀態，保證系統的穩定性。這種自我調節能力也稱之為組織性。產業技術內部創新系統屬于社會技術經濟系統，它應具有良好的組織能力，即通過各個行為主體在系統環境條件的刺激與約束，不斷調整系統的要素構成和系統結構來實現技術創新。系統內部要素也即子系統之間的對立統一是促使系統組織性的內部活動。一個系統有低級結構轉變為高級結構的現象，稱之為“有序”。產業技術內部子系統間交換信息、相互協調，從而使產業技術內部系統趨向有序，不斷向著較為理想的結構發展。

2、以外部系統為重要補充，為產業技術內部創新系統提供良好創新環境

外部系統作為內部系統的強有力支持同樣需要協調好基礎環境系統、資源配置系統、制度環境系統、產業技術創新評價系統這些子系統的關系。基礎設施投入的多少直接反應對產業發展支撐的強弱，教育環境的好壞突出表現國民素質的高低，直接影響到人才質量的好壞；資源配置系統在外部系統中起提升作用。隨著社會經濟的發展，金融制度對產業技術創新的影響越來越大。金融體系已經成為影響產業技術創新發展的重要制度之一，技術、金融一體化發展趨勢日益明顯；制度環境系統在外部系統中起保護作用。隨著政府對經濟干預出現全新的特征，政府越來越成為產業技術創新的主要組織者和經費的重要提供者。以上三個子系統及內部系統為前提創建的產業技術環境評價系統在外部系統中起評價、佐證作用，將對這些子系統的運行做出評價，及時調整內部系統及外部子系統運行中的不良情況，并給出正確運作方向。良好的外部環境創建需要正確處理外部四個系統的關系，要充分發揮基礎環境系統的基礎作用，積極改善資源配置系統的提升作用，加強制度環境系統的保護作用，完善評價系統的評價作用。要做到四個系統層層遞進、互相滲透、有序協調，為外部系統良好運行各盡其職，為內部系統提供良好創新環境。

3、產業技術內部創新系統的整體性與結構性要完好

任何系統都是有結構的，由各個部分構成。系統的整體功能不等于各孤立部分的功能之和。就產業技術內部創新系統及外部環境系統而言，企業、科研機構、政府、中介機構及外部環境子系統構成了有機整體。各要素是整體的要素，整體是由要素組成的整體。脫離了系統這個整體，任何要素都不能單獨完成產業技術創新。失去了任何一個要素，系統也不可能實現產業技術創新的目標。應力求整體功能大于各部分功能之和，這就要求整體具有合理的系統結構和秩序的有機關聯。保證系統的整體性，是保證技術創新順利運行的重要條件。

4、產業技術創新的內外系統應具有良好的動態平衡性

系統的狀態處在不斷變化之中，不管是產業技術內部創新系統還是外部環境系統，亦或是內部系統與外部系統組成的社會經濟系統。這些系統都在不停地直接或間接發生交流。一方面，外部環境系統不斷變化發展，內部系統可以從外部系統的不斷調整中得到一個動態穩定的創新環境。另一方面，內部系統各要素之間也在不斷運動調整，在內部系統動態穩定發展的同時與外部系統發生信息、能量的交換，從而更加促進外部系統的穩定。要素與要素之間，要素與系統之間，系統與系統之間都要進行著各種交換，在運動中發揮各自最大功效。

五、改善我國產業技術創新系統的方法措施

系統論方法是研究產業技術創新的現代化方法，產業技術創新系統模型一方面可以直觀反映產業技術創新主體構成要素及創新環境狀況，另一方面又能準確體現產業技術創新動力來源，還能根據系統模型運行狀況考察產業技術創新能力大小及障礙所在。從系統論角度考察產業技術創新體現了科學與藝術的有機結合。

內部系統作為產業技術創新的內動力，不僅對產業技術創新能力起根本性作用，同時，內部系統運行的好壞直接關系到外部環境的好壞。內部系統運行良好的關鍵是正確處理企業、科研機構及政府三者的關系，明確三者在內部系統中的職能定位。其中，企業是產業技術創新的實施主體，是內部系統這架飛機的駕駛艙，企業的需求決定著產業技術創新的方向；科研機構及大學是產業技術創新的技術源，是內部系統這架飛機的動力源、燃料源，科研機構及大學創新能力的大小決定著內部系統這架飛機飛行的距離與高度，關系到產業技術創新可持續發展能力的大小；政府是產業技術創新體系的重要支撐，是內部系統這架飛機的發動機，一方面協調企業與科研機構的關系，另一方面又給企業及科研機構的創新實施提供政策、資金、制度和法律保障，同時，還給企業以政策引導，當企業創新方向不明確或錯誤時，政府又能輔助企業進行有效扭轉。中介結構就是內部系統的潤滑油，潤滑油質量的好壞影響著駕駛艙、燃料艙及發動機的聯系，進而影響著產業技術創新內部系統這架飛機壽命的長短。

因此，我國在提高產業技術創新能力時，要以內部系統為根本動力，突出企業在產業技術創新的主體地位，加大企業R&D研發投入；改善高校人才培養模式，注重理論與實踐相結合；轉變政府職能，變企業生產創新的“政府主導”為“政府輔助”和“政府引導”，變“親力親為”為“積極指導”，加大國家財政對科技的投入，并制定符合我國國情的產業技術創新策略；完善高新技術服務市場，為知識傳播營造良好環境，建立健全知識產權保護法律體系。

外部系統做為產業技術創新的重要補充，不僅以內部系統為前提，而且對內部系統有能動的反作用，內部系統與外部系統二者之間相輔相成、相互促進。改善外部系統要做到以下幾個方面：第一，在全國范圍營造創新氛圍，凈化高校及科研單位研究環境，依法從嚴打擊“剽竊”他人研究成果的行為，依法從嚴治理“校園腐敗”，并為高校的“理論與實踐”相結合的教育模式提供強有力的政策支持與法律保護；第二，合理分配創新資源，加大對中西部教育資本投入；第三，加快國家技術創新體系建設，提高“產、學、研”結合水平，注重培養本土優秀企業；第四，加大區域間的產業技術創新合作，做到互利多贏、優勢互補；第五，擴大對外合作交流范圍，加大海外人才引進力度，為國外人才來國內發展創造有利條件。

用系統論的方法來解釋產業技術創新有其不可替代的優勢。內部系統運行狀況及外部系統環境好壞直接關系著產業技術創新能力的大小。因此，在考察我國產業技術創新能力時，只需考察我國產業技術創新內外兩個系統的運行狀況即可。從系統論的角度出發研究產業技術創新也比單獨研究影響產業技術創新能力要素時效果好，影響產業技術創新各要素系統機理的結合也比將各個要素作用簡單加總的效果好。從系統論的角度來考察產業技術創新能力，既能對產業技術創新狀況及內部運行狀況一目了然，又能方便快捷的找出影響產業技術創新能力的因素所在。當系統運行良好時，只需對其構成要素做“日常檢查”；而一旦系統運行狀況不好，相應的“故障原因”也會自動暴露。比如，創新動力不足是科研機構及大學的原因；創新方向不明確是企業及政府的原因等。此時就能根據病癥對癥下藥，根據故障情況找出對應的關鍵要素，加以有效解決。

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