人力資本:勞動對傳統資本的對抗

雷 雨

(鄭州大學管理工程學院,鄭州 450001)

一、人力資本的提出背景和意義

人力資本概念的醞釀有著深厚的歷史淵源,亞當·斯密、薩伊、馬克思等人雖然沒有明確提出人力資本的概念,但探討過比較接近的概念和問題。美國近代經濟學家歐文·費雪(1867-1947)在 1906年出版的《資本的性質和收入》一書中,率先明確提出了人力資本的概念。然而,直到 1960年美國經濟學家西奧多·W·舒爾茨發表了題為“人力資本投資”的演說,人力資本概念才被正式納入主流經濟學,同時標志著人力資本理論的正式形成[1]。此后,美國經濟學家雅各布·明塞爾、肯尼斯·阿羅、加里·S·貝克爾、羅伯特·盧卡斯等人從不同角度發展和豐富了人力資本理論,使之成為一個重要的分支學科。

當我們回顧人力資本發展的歷史時,我們不禁會問:為什么會提出人力資本的概念,就在那個時候?人力資本概念首次提出時,正是資本主義現代化大生產如火如荼的時候,也是科學管理誕生的前期 (1911年泰羅首次提出了科學管理),當然也是資本家和工人階級的矛盾達到白熱化的時期(1917年俄國爆發十月革命,建立了第一個社會主義國家)。這幾個方面的作用集中到一起,使得資本對勞動的剝削達到了頂峰,勞動對資本的暴力性對抗不斷增加,迫使人們開始重新認識資本和勞動的關系,特別是勞動的作用,于是發現了人力其實也是“資本”。此前,之所以長期沒有發現,是因為西方的經濟學家們并不承認馬克思等人的發現,同時也因為勞動的作用被其它要素掩蓋了,特別是資本家的才能往往和貨幣資本融為一體,使人們不容易認識到人力資本在發揮作用。而到了 1960年代,隨著現代計算機技術和通訊技術等的發展,人類開始過渡到后工業時代,知識在經濟發展中扮演了極為重要的角色,而掌握了知識、擁有特殊技能的人在企業的發展中具有至關重要的作用,甚至決定了企業的興衰成敗。正是這些少數優秀分子的特殊作用使人們認識到人力資本的巨大價值,人力資本也才正式登上了歷史舞臺。

從人力資本提出的背景和發展歷史不難看出,人力資本從勞動被剝削的壓抑狀態下,逐步顯露了它對經濟增長的貢獻。傳統西方經濟學總是假定技術進步不變,研究一般要素的生產力問題。時間一長,發現實際的增長總是超過了要素引起的增長,而且增加的比例越來越大,以至于要素增長的作用很不明顯,于是人們發現了技術進步的作用,發現了人力資本的威力,人類也開始步入知識經濟時代 (首先是一些發達國家)。這樣,傳統資本對勞動的剝削再也不是天經地義的了,企業的所有權結構、治理結構也將徹底改變,一個勞動左右非人力資本的時代即將來臨,一個勞動真正獲得解放的時代也必將到來。當然,這個時代決不是勞動對其它資本剝削的時代,而是真正的以人為本,合理利用其他資本為人類造福的時代。

二、勞動個人所有制的提出

人力資本的正式登臺宣告了勞動的“翻身解放”,但這并不是說不存在爭議了,其實,人們對人力資本還存在不同的理解。大的意見可以歸為兩類,一種意見認為,人力資本只是勞動者中的少數,是指那些具有優秀的企業家才能或者技術創造能力,對企業具有重要作用的人[2](魏杰,2002);另一種意見認為,人力資本應該包括所有的企業勞動者[3,4](周其仁,1996;方竹蘭,1997)。雖然對人力資本的見解不一致,但是這些意見都認為以個人勞動為基礎建立勞動個人所有制,是實現社會主義制度下按勞分配的根本和基礎,也是把我國人力資源優勢轉化為人力資本優勢的關鍵所在。

我們曾在一篇文章中提出過勞動資本的概念[5](雷雨,吳洪強,1999年),頗類似于人力資本的概念。如果理解人力資本可以適用于所有勞動者,二者就是一樣的;如果不是,二者就存在差別。本文認為是相同的,在下文中將不加區分地使用。當時提出勞動資本的出發點主要是解決勞動參與剩余分配的問題,由此涉及到了勞動的個人所有制。馬克思曾探討過勞動個人所有制的重建問題[6,7],他是把勞動個人所有制作為資本主義制度的否定形式提出來的,認為勞動個人所有制是建立在資本主義的成就之上的,這些獨立的個體勞動通過聯合的方式,獲得了對全部生產資料的占有權。可以說,沒有獨立的個體勞動所有制,就不可能有勞動的自由聯合。當然,我們的社會主義實踐也曾表現出對勞動個人所有制的排斥。社會主義公有制是指生產資料的所有制形式,而對于勞動者而言,并沒有成為社會主義的公共財富,他的勞動力仍然屬于私人所有,也只能屬于個人所有。但在現實情況下,往往表現為自己的勞動力被別人占有。像在奴隸社會、封建社會里,存在著人身的依附關系,奴隸和農奴不擁有自主權,他們的勞動力甚至生命都掌握在別人手里,這種勞動力的支出是屬于被迫無奈的。但也不是說奴隸的勞動全部都奉獻給奴隸主了,奴隸們也會采取各種斗爭手段獲得屬于自己的部分權利。社會主義制度的建立,消滅了人剝削人、人壓迫人的不平等制度,勞動力真正地歸屬自己所有了,不僅是在生理形態上,而且是在社會政治經濟關系上,成為自己的主人。馬克思曾從理論上闡明了社會主義社會實行各盡所能、按勞分配的原則,作為勞動者的個人,向社會奉獻自己的勞動,更確切地講是自己的勞動成果,以此作為交換條件,從社會上再獲得自己應得的勞動報酬,從而完成勞動成果同社會勞動之間的交換和分配。這種交換的基礎同資本主義一樣,也只能是以勞動價值為基礎的商品交換,只有到了共產主義才能實現按需分配的制度。因此,勞動力是社會中的個人資本或人力資本,它是勞動者謀取個人收入的基礎和條件,社會也就該為勞動力提供一個較為理想的場所,以使勞動力的投入取得可觀的效益。這就必然提出一種要求:給勞動者以選擇職業的自由。社會主義各盡所能的原則首先指的是勞動權和擇業權。長期以來,我們實行的戶籍政策、城鄉分割等做法,從事實上侵害了勞動者個人對自己勞動力的所有權,基本上也否定了勞動者的職業選擇權,可以說從根本上否定了勞動者的最基本的利益,不可避免地發生國家對勞動力的侵權行為。應該指出的是,社會上存在一種認識,像大學生等是國家培養的,理應歸社會支配,屬于國家統購統銷的“產品”,這一部分人不存在勞動力的個人所有問題。其實這種理解很是偏頗,一個人的成長是吸取了多方面的營養的,國家付出了代價,但是家庭和個人不是同樣地也付出了代價嗎?更何況國家不過是人民權利的代理機構,受教育是每一個公民應有的權利,只是由于現實的困難,國家還無法為每一個人都提供這樣的機會,只能是公民中的一部分經過選拔才有資格贏得這樣的機會。這是一種特殊的福利待遇,是國家謀求發展的一項必然的措施,我們完全沒有理由因為這一部分人享受到了某種福利就宣布他們歸國家所有,也不能因為國家在他們身上有花費就宣布他們應該屬于國家所有,沒有勞動力個人的所有權。這一切不能成為“統分統配”的理論基礎。更為合理的是要建立和完善勞動就業制度,給每一個人都提供一個自由擇業的機會,公平競爭的機會,使每一個勞動者都能找到自己最合適的位置,從而發揮出整體的活力和效益。以前,對于勞動者的屬性,我們只看到了勞動者作為生產資料所有者的一面,只承認勞動者之間、勞動者同國家利益之間根本利益一致的一面,而對于勞動者作為勞動力的個人所有者以及由此產生的物質利益上不一致的一面,則采取了忽略的做法。這種做法最終會傷害到勞動者個人的感情和利益,以至于使勞動者同國家利益之間的沖突日益尖銳,最終可能會背離社會主義制度的方向。

與勞動個人所有制密切相關的還有一個問題,就是結合勞動這一重要概念。馬克思在批判資本主義制度時,指出資本主義的基本矛盾是生產資料的私人占有制和社會化大生產之間的矛盾。社會主義制度建立后,從制度上消滅了資本主義的固有矛盾,使生產資料的所有制同生產力之間相統一,從而為生產力的發展提供了更大的可能。既使如此,私人勞動還是要通過某種方式轉化為社會勞動,還是要以價值規律為基礎進行勞動的等價交換,只是在個人勞動向社會勞動轉化過程中加入了結合勞動這一形態,即:私人勞動→結合勞動→社會勞動。只有這個勞動轉化的過程連續完成,私人勞動才能變成有效的社會勞動,勞動者個人付出的勞動才能從社會中取得相應的勞動報酬,否則就不能取得報酬。因此,私人勞動成果能否取得勞動報酬,不僅僅取決于自己勞動成果的質量,而且還取決于企業中其他勞動者的勞動成果質量,只有大家共同的勞動成果即這種結合勞動體現出社會所需要的質量時,才能在市場上為社會所接受,結合勞動才能轉化為社會勞動,個人勞動也最終變成了社會勞動。顯然,承認勞動個人所有制,必須承認勞動者就業自由,有自由選擇職業的權力,包括選擇合作伙伴;承認商品經濟、結合勞動這一范疇,必須承認企業自身的利益,賦予企業充分的自主權。否則,我們就無法保障企業的利益和個人利益不受侵犯。因此,可以說,所有制才是經濟改革要解決的深層次問題。

三、建立勞動個人所有制的意義

建立勞動個人所有制具有重要意義,表現在:

首先,勞動個人所有制的建立能真正保障勞動者個人的權利,推動勞動力個人素質的不斷完善與提高。盡管我們在理論上確立了勞工神圣與勞動者的主人翁地位,但因為缺乏必要的制度保障,致使勞動者的地位徒有其名,甚至出現了資本對勞動的剝削現象,特別是一些臨時被雇用者,他們的權利根本無法得到保障,正像資本一樣,由于得不到積累,始終處于較低的水平,進而影響到整個社會的勞動力水平。只有勞動力的再生產過程得到保障,勞動對社會的貢獻才會不斷增大。這是關系到整個社會的大問題。

其次,勞動個人所有制的建立可以加速勞動社會化的進程,推動市場經濟向前發展。勞動個人所有制要求建立相應的個人資本賬戶以及賦予勞動者自由選擇的權利,并據此取得收益權。當收益能得到保障時,勞動力個人愿意對繼續教育和培訓投入,以不斷提高個人勞動資本的價值,獲取更高的勞動資本收益,也就是說提高勞動在第一次分配中所占的比重。

第三,以勞動資本或人力資本對抗非人力資本,優化資本結構,調動勞動者積極性,真正確立勞動在企業中的地位,增強企業的凝聚力。現在的不少企業,勞動者被排斥在企業的經營管理權限以外,僅僅作為生產工具和資料被使用,造成經營層與底層勞動者之間的離心,進而對企業的永續經營構成威脅。必要時,應該重新安排企業的所有權結構,打破單一的資本所有權形式,建立新型的企業治理結構[8]。

四、建立勞動個人所有制的設想

建立勞動的個人所有制是一件很復雜的事情,這里只探討幾個問題。

1.建立勞動可以自由流動的市場機制。實現勞動的自由流動,這是市場經濟的必然要求。目前,各種專業性的勞動市場或就業中心正在形成,以后的發展趨勢就是實現聯網,建立統一的勞動市場。完善勞動市場建設,應抓好高端的人力資本市場和低端的勞務市場。前者,因為具有很大的人力資本價值,能產生更大的流通效果,急需進行合理的制度設計和安排,促進人力資本流通;后者則是較低級的人力資本(有人還不認為他們是人力資本),資本效果還不是太明顯,但他們是社會的弱勢群體,也急需幫助他們實現流通,以改善其生境,促其實現人力資本升值。但不管哪種市場,建立合理的人力資本評價體系,都是必須的。

2.完善社會勞動保障機制。文明的發展和社會的進步,要保證和促進人們有尊嚴的活著,建立和完善基本的社會勞動保障制度就是最起碼的要求。在已經建立的醫療保險、失業保險、養老保險等的基礎上,繼續擴大保險類別和保險范圍,不斷覆蓋整個社會群體,確保人力資本的保值與升值。人力資本具有一種非常重要的特性[3],它一旦受損,就會“關閉”,變得一錢不值,甚至為負值,“徐庶進曹營,一言不發”,就是一個很典型的例子。因此,對于人力資本,不能采取壓榨政策,而是要采取保障、激勵措施。保障機制雖然不能產生激勵作用,但至少可以消除最大的不滿,減少社會不和諧因素。除了一般的保障外,如何建立起點的教育公平,對于處于弱勢的勞動者具有更加重要的意義,應該進行更多的研究。

3.通過立法加強對勞動資本的保護。資本主義由于樹立了“私有財產神圣”的觀念,進而形成了比較完善的法律保護體系,但勞動仍然處于被資本雇傭的地位,只是這種狀況也在改變,因為人力也是資本了,而且是更重要的資本。我國在建立社會主義市場經濟時,不可避免地抄襲了一些資本主義國家的做法,對私有財產的態度不斷在改變,這是發展經濟的必然要求。但是,正像資本主義存在資本對勞動的壓抑一樣,我國也存在著各種勞動被侵害的情形,私人企業有,國有企業同樣也有。由于我國的社會經濟發展程度相對落后,人力資本的重要性不像發達國家那么明顯,因此,受到多年壓抑的傳統的非人力資本和新興的人力資本都需要給予一定的保護。這里,要特別注意對勞動的保護,因為它們已經漸漸淪落到弱勢地位,時刻有受到傷害而迅速貶值的危險,并且其危險狀態直接威脅到整個社會的和諧與穩定。當然,更主要的還是人力資本已經成為經濟增長的重要源泉,并且正在不斷超過傳統資本的作用。然而,如何對勞動資本進行保護還是一個新的課題,甚至這個概念本身還需要人們的理解和接受。

4.建立勞動創業激勵和支持機制。國外的企業結構是小型企業占據一個很大的比例,而我國的小型企業比例卻相對偏低。如果沒有了小型企業的大量支撐,大中型企業的成長就失去了基礎。我國大中型企業偏多,主要還是源于政府的作用,源于計劃經濟時代的遺留。但是,現實的情況不容樂觀,每年城市能夠提供的就業崗位大約 1000萬,而需要就業的人員約 3000萬,隱性的就業壓力非常大。這樣,自我創業是一個不錯的選擇。但是,由于歷史的、現實的、觀念的等多方面的影響,人們對自我創業還存在一些顧慮,甚至對民營企業還存在一些偏見。這些問題都會隨著社會的進步而不斷克服,但也確實需要在制度上給予激勵和支持,比如降低公司設立的入門門檻、建立政府創業支持基金、加強創業管理與培訓、完善勞動創業融資體制、制定消除歧視的激勵政策等。

5.切實把工會變成勞動者的聯合會。現有的工會組織形式大于內容,很多不能發揮實際作用,甚至成了一種擺設。顯然,工會需要組織、制度和管理的創新,需要從權利的邊緣走向權利的中心舞臺。不管理論上設計的管理模式多么好,事實上,在管理層和一般勞動者之間總存在著不一致的利益,國有資產的大量流失而工人往往被蒙在鼓里就是一個非常鮮明的例子。因此,大量的勞動資本集結而成的結合勞動必然謀求其利益代表,這個代表必然落在工會組織身上,但顯然不是現在狀態下的工會,而是一個能代表勞動者利益進入組織決策層的實權性組織。這是一個根本性的大問題,還需要認真研究。

五、結語

人力資本的誕生,宣告傳統資本統治的時代即將結束,勞動將以結合勞動的形式走上舞臺。勞動個人所有制的建立將大大改變社會的結構,推動社會的大力發展。然而,這種制度的建立涉及到勞動的合理量化與計量,涉及到現有組織的革命性創新,這是管理實踐中的熱點與前沿問題,也是一個難題。更重要的是,要形成一個真正的尊重知識、尊重人才的氛圍,才能有利于人力資本的形成和發揮作用。

[1]祝建軍.人力資本理論發展綜述[J].湖北財經高等專科學校學報,2006,18(2):22-24.

[2]魏杰.企業前沿問題[M].北京:中國發展出版社,2001.

[3]周其仁.市場里的企業:一個人力資本與非人力資本的特別合約[J].經濟研究,1996(6):71-80.

[4]方竹蘭.人力資本所有者擁有企業所有權是一個趨勢:兼與張維迎博士商榷[J].經濟研究,1997(6):36-40.

[5]雷雨,吳洪強.勞動資本與我國國有資產管理問題 [J].鄭州大學學報,1999,32(3):57-58.

[6]張立宏.馬克思“重建個人所有制”的思想及現實意義[J].齊魯學刊,2005,189(6):122-124.

[7]袁中良,王東京.馬克思“重建個人所有制”理論研究[J].江漢論壇,1992(7):36-42.

[8]葉博勛.物質資本產權與人力資本產權在企業中的相互關系研究[J].現代商貿工業,2009,21(1):89-90.