我國產學研合作模式的基本框架

劉松青鄭旭輝

（1.福州大學 實驗室建設與設備管理處，福建 福州 350008；2.福州大學 公共管理學院,福建 福州350008）

我國產學研合作模式的基本框架

劉松青1鄭旭輝2

（1.福州大學 實驗室建設與設備管理處，福建 福州 350008；2.福州大學 公共管理學院,福建 福州350008）

我國的產學研合作經歷了由點及面、由淺入深的發展階段，經過多年的努力，我國的產學研合作的水平和效益都取得了長足的進步，對于提高我國技術自主創新的能力和加快產業結構的升級起著非常重要的作用。從我國及世界各國產學研合作的實踐來看，呈現出市場需求牽引型、政策宏觀引導型、官產學研商結合型等主要發展模式，這些發展模式對于我國產學研合作機制的建構具有重要的指導性作用。

產學研；市場需求牽引型；政策宏觀引導型；官產學研商型

產學研結合適應了時代的進步對高等教育功能擴展的需要，伴隨著現代科學技術的發展，特別是信息技術的發展，產學研結合模式適應了科技成果轉化，尤其是高新技術成果產業化的發展要求，從而使高等教育與科研院所、政府產業管理部門、各類企業結為互為依存、相輔相成、具有共同目標、共贏的體系[1]。

一、我國產學研合作發展的不同階段

我國的產學研結合自20世紀五六十年代開始，經歷了由點到面、由低到高、由淺人深的發展過程[2]。

1.政府推動型階段（20世紀50～60年代）。計劃經濟體制下的這種合作與目前真正意義上的產學研合作還是有相當大的區別的，具體表現在：大學、科研機構、企業分屬政府不同部門管轄，體制上被分開，此時的合作并非利益主體間的主動合作，而是由一個所有者組織的不同非獨立利益主體間的指令性合作，難以形成相互促進的良性互動機制，作為技術創新主體的企業，在科技研究方面參與度不夠，而大量的科技成果因分散化、小型化、短期化不能應用于企業生產[3]。

2.利益驅動型階段（20世紀70～80年代）。經濟體制改革為企業注入了新的活力，科技產業與高等院校的角色關系發生了轉變。產學研合作由政府推動型轉變為雙方利益驅動型。經營機制煥然一新的企業在技術需求十分旺盛的情況下，通過與高等院校及科研院所合作，利用其技術及人才優勢，解決了一大批技術難題，使企業的經濟效益、技術水平有了明顯提高。這一時期企業、高等院校、科研院所都向市場化方向演進，為未來產學研合作的提出和發展奠定了必要基礎。

3.市場需求引導階段（20世紀90年代至今）。隨著市場經濟體制的逐步建立，國際競爭日趨激烈，產學研合作進入一個新的階段。通過產學研結合，建立國有大中型企業與高等院校、科研院所之間緊密而穩定的交流、合作制度，以此加快科技成果商品化、產業化和用高新技術改造傳統產業的步伐，推動中國經濟更快速健康地發展。

二、我國產學研結合應遵循的基本原則

實踐證明，產學研結合是現代高校發揮科技創新、人才培養和社會服務職能、促進自身發展、為地方經濟發展做貢獻的有效措施，是實現科技、教育與經濟結合的重要形式，是科技經濟發展的必然趨勢[4]。經過多年發展，我國產學研結合在理論研究、實踐探索、合作模式與機制、合作水平和效益等方面均取得較大進展和提高，越來越多的高校、科研院所和企業加入產學研實踐中，政府、金融和中介機構等也以不同方式介入。產學研結合涉及高等院校、企業、科研部門、社會各界與政府各方面,正確處理產學研結合各方關系并促其健康發展,應遵循如下基本原則:

一是互惠性原則。利益是產學研合作主體的積極性得以維持的根本前提，在產學研結合中，堅持互惠、雙贏的原則至關重要，僅僅對其中一方有利的合作是難以長久的，只有使產學研結合的各參與方都受益，這種結合才有可持續性。因此，在合作中，不能只考慮自身的利益，而要關注對方的合理利益，盡量在保證自己利益實現的同時，確保對方利益的最大化，讓對方的困難或損失最小化，力求做到互惠互利、優勢互補、共同發展、風險共擔。為了確保產學研結合實現互利雙贏，應制定相關的法律法規來明確合作各方的合理權益，以免強勢一方侵占或損害弱勢一方的利益而降低合作的效率，如果沒有法律法規作后盾保護合作主體的合理利益，產學研合作就很難達到相應的成效。

二是適應性原則。高等院校的辦學要適應經濟、社會和科技的發展,適應社會主義市場經濟體制的建立和完善。就是說,要適應社會、市場的需求，適應企業發展的需要，在主動適應過程中提供優質的服務。面向經濟建設和社會發展的主戰場開展產學研合作是世界各國推進教育科技與經濟結合的成功經驗，高校只有通過產學研結合的方式，投身于經濟建設和社會發展的主戰場才能使自己增添活力，擴大辦學的資源和財力，從而也為高校自身的發展提供動力源泉。在產學研結合中，高校應改變傳統封閉式的教學模式，通過向企業轉移新技術和新成果，并且解決科技成果向現實生產力轉化的具體技術問題，為企業的產業發展和結構創新提供堅實的保證。高校在實施產學研結合過程中，不僅要出科技研究成果，而且要培養出具有市場意識的高水平的科學研究隊伍和管理團隊，從而為企業發展提供優質的服務。

三是教育性原則。產學研結合必須堅持育人為本,在產學研結合過程中既要重視專業、崗位技術能力培養,又要重視在實踐中加強思想教育和職業素質培養，最終達到培養合格人才,提高人才培養質量的目的。從我國及世界各國產學研合作的實踐來看，呈現出市場需求牽引型、政策宏觀引導型、官產學研商結合型等主要發展模式，這些發展模式對于我國產學研合作機制的建構具有重要的指導性作用。

三、我國產學研合作的主要發展模式

（一）市場需求牽引模式

產學研結合是建立在共同利益基礎上的市場行為，市場機制逐漸發揮主導性作用，行政手段的作用已大大減弱。大量的產學研結合從自身發展要求出發，遵循市場經濟的規律，自主地選擇合作伙伴，協商簽訂合作協議，開展合作并分配合作成果。產學研結合日益成為各創新主體的內在需求。企業面臨著日益激烈的國內外競爭壓力，需要與高等院校及科研院所合作解決發展中面臨的技術難題。高等院校及科研機構對于產學研結合也有強烈的內在需求。高等院校及科研機構在選擇研究方向和選題時，進一步認識到學術研究只有從產業的實際需求中來，才能形成符合經濟社會發展要求的成果。高等院校及科研機構形成了大量具有市場前景的科研成果，但在資金、試驗設施等方面往往不具備成果轉化的條件，迫切需要加強與企業的結合。同時，高等院校及科研機構只有與實際相結合，才能培養出適應國民經濟建設所需要的人才[5]。

在市場機制的主導下，產學研合作各方受自身的生存或發展等內在因素的牽引，產生了對技術與經濟結合的需求下所形成的產學研合作方式。按照技術流通和服務的形態分類，市場需求牽引型的產學研合作模式主要有以下四種：

1.技術轉讓型。即由合作方對專利權、專利申請權、專利實施許可、非專利技術成果的推廣應用，在充分評估其市場前景、技術經濟指標和產業化風險的基礎上，通過簽訂技術轉讓協議書來確立雙方的合作關系，并遵循自愿平等、誠實信用和互利有償的原則，明確各方的權利與義務及技術交付的驗收標準、價款支付方式和違約責任的承擔等約定。

2.技術開發型。是由合作方對新技術、新產品、新工藝和新材料及其系統等所進行的開發性研究合作，其中包括委托技術開發和合作技術開發。

3.技術咨詢型。即由合作方為特定的技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調查、評價分析以及知識傳授等進行的咨詢性合作，其中包括技術培訓等。從技術咨詢的合作標的來看，這種合作又稱“軟性”合作。只要合同約定合適，合作的成功率極高。

4.技術服務型。即由合作方為改進產品結構、改良工藝流程、提高產品質量、降低產品成本、節約資源能耗、保護資源環境、實現安全操作、提高經濟效益和社會效益等問題所進行的服務性合作，其中包括技改工程的承包服務等[6]。

市場需求牽引模式以企業為主導，是企業為了彌補自身科研和創新能力的不足，進而獲取最大的經濟利益而主動尋求與高校、科研院所的合作,并在合作中處于主導地位，左右產學研發展方向和進程的模式。高校和科研機構作為知識創新的主體，在發現和探索新領域、創造和擴散新知識、培養和造就創新人才等方面，有著獨特的優勢。因此,企業不應被動等待對方“送貨上門”，應積極尋求產學研合作的道路。而且，由于企業最接近市場，對市場需求反應快、把握準，以企業為主導也最能保障產學研合作的市場導向，從而有效避免高校和科研院所憑借主觀立項，而造成的科研活動的盲目和資源的浪費[7]。但是，在企業主導的產學研合作中,企業與高等院校或與科研院所的合作常常是以項目為紐帶，形成雙方的聯合互動，即企業生產中遇到的技術難題，需要科研創新，就會以項目招標的形式，尋求產學研合作，而單個科研人員或單個課題組參與企業的某個項目攻關，課題完了，合作也就結束了，缺乏戰略眼光和長效機制。而且，合作中資金來源主要依靠企業自身,渠道過于單一，同時融資力量小，風險大，越來越難以解決高新技術發展中的高投入和高風險性問題。特別是那些小企業、家族企業信用不足和資金不足的問題又比較普遍，就更是難以形成多渠道的籌資機制。另外，由于競爭需要和企業自利屬性，企業主導的各產學研合作組織之間難以資源和成果共享，相互合作和資源整合不足的問題也較為突出。同時，由于生產者受市場機制追求最大化利潤的驅使，往往會對公共資源出現掠奪式使用，而不能給資源以休養生息，造成資源的浪費[7]。

（二）政策宏觀引導模式

政策宏觀引導模式就是政府利用政策、土地、資金和信息優勢，為了區域經濟的發展和整體創新能力的提高，為企業、高校和科研院所營造一個合作舞臺的模式。政府是社會生產與生活的組織者與領導者,它的意圖和行為強烈地作用于社會的各個方面[7]。在計劃經濟體制下，產學研合作往往只停留在以“項目”為紐帶的合作層面上。由于經濟全球化和區域經濟的發展,產學研合作迫切需要打破原有的主要以“項目”為紐帶式的,松散、短期、小型合作，從而建立一個產學研合作的長效、穩定，能發揮一定規模效應的機制。這種機制的建立，需要政府的主導和推動。由政府主導的產學研合作，可以很好發揮自身的宏觀調控和協調能力，以及獨特的資金、信息和政策優勢，打破產學研合作中傳統的體制分割的障礙，從而為產學研合作搭建平臺，引導產學研合作健康發展。

在發達國家中，政府在科技成果的轉化方面發揮著重要的作用。他們通過制訂國家的科技發展目標與規劃，建立起相應的科技政策、產業政策以及一系列優惠政策，并用市場經濟的手段來積極扶持與推動科技成果的轉化及產業化。我國目前正處于社會主義市場經濟的初級階段，政府開始改變過去的那種在計劃經濟體制下，靠政府的行政命令、資金投入來推動科技項目實施和推廣的做法，轉而更多地采取宏觀調控的手段來推動科技成果的轉化，出臺了一系列政策、法規來促進和保障科技成果的轉化，在一些重大的科技推廣項目的資金投入上，已由單純的政府撥款變為政府撥款、銀行貸款以及企業自籌等多渠道的集資方式，較好地促進了科技成果向生產力的轉移。但是，由于市場機制還未完全建立、健全，國家支持科技成果轉化的政策尚欠配套性、穩定性和可操作性，科技管理體制還未理順，以及政府對使用市場經濟的手段來進行宏觀調控的能力還有待提高，與發達國家相比，我國政府對于科技成果向生產力轉化的推動仍然效率較低，并帶有較多的行政干預的色彩，政府目前依然是推動科技進步的主體，在科技開發投入上還未能擺脫對政府的依賴[8]。政府在引導的過程中，主導的度是很難把握的，特別是有些政府在主導產學研合作過程中，由于計劃思維和官本位觀念根深蒂固,難以適應市場導向的需求，同時，對高校、企業和科研院所內部管理的事務插手過多，甚至主導企業研發項目的選擇和市場開發，從而導致強制性的計劃安排合作，“拉郎配”問題突出，嚴重影響了產學研的健康發展[7]。

（三）官產學研商合作的新模式

目前，從總體來說，產學研結合仍處在一個松散狀態中，這種松散合作難以給企業帶來持續的技術支撐。我們必須認識到如果離開企業的需求和積極參與，產學研結合就失去動力，也不可能有務實持久的產學研結合的積極性。只有以產業和企業技術需求為牽引，充分調動企業參與產學研結合的積極性，才能正確選擇產學研互補、雙贏的結合點，彌補單純依靠行政力量“撮合”產學研結合的弊端。要用企業的技術需求這個“無形的手”，推動高校轉變科研指導思想，整合科研資源，發揮優勢。要充分調動高校、科研單位及專家服務地方經濟、社會發展，服務地方產業、企業發展的熱情與積極性。立足引導、支持創新要素向企業集聚，正確選擇產學研合作互補的結合點。

產學研合作既要著眼技術轉移、成果轉化，更要著眼于戰略性長期合作，推動規模大、技術先進的大型國有行業龍頭企業集團與重點高校建立全方位、長期穩定的產學研戰略聯盟，提升了產學研結合的層次。這是對產學研結合的一種實質性的突破和創新。例如省電子信息集團與廈門大學簽訂的五年的產學研合作框架協議及其實施，對于解決福建大型企業、企業集團產業鏈集成創新、縮短創新成果周期，降低創新開發成本，以及促進技術、人才和資本、管理要素的結合，促進企校之間的知識和人才流動。政府在推進產學研結合中必須正確定位，既不要越位，又不要“錯位”。在實施和運作中，政府要從后臺走向前臺，積極倡導、支持產學研結合，充分發揮引導作用，搭好平臺，搞好組織協調和有效服務[9]。

產學研合作是一種各方主體優勢互補的模式。在不同產學研合作模式中,主導主體可以充分發揮自身的優勢,但也存在著一定不足和問題。沒有哪種產學研主導模式是一種絕對的最優模式，關鍵是要根據產學研合作的目的和內容的實際需求以及合作主體各自的實際情況而定，而且不管選取哪種合作模式，都要注意充分發揮其優勢，同時彌補其不足，并注意解決期間存在的問題。隨著產學研合作創新在我國的發展,官產學研商共建模式應該是產學研合作的一種趨勢。所謂共建模式,就是官產學研商合作各方本著長期的聯系與信任參與合作開發、以契約作為合作的基礎,形成新的經濟組織實體,建立共同的發展目標,實施共同經營管理。在共建模式中,各方合作地位平等，沒有哪方絕對占主導，但彼此間相互作用的程度加深，合作緊密，有明確的合同與協議，以法律形式規定各方的利益分配和風險分擔。為此，各方主體要有明確的權、責、利的分配關系,政府提供完善的法律法規環境來嚴格保障合作協議的有效性和科研人員的研究開發權利，企業提供資金和實踐場地，大學和科研機構提供人才、科研力量、技術成果，中介機構作為各方溝通的橋梁，為產學研合作各方提供市場信息，甚至進行風險、信譽擔保。同時，金融和風險投資等機構可以很好參與產學研的共建，解決產學研合作的融資需要和降低高風險壓力等問題,以促進、保證產學研合作創新的順利進行[7]。

官、產、學、研、商結合要有一定的力度，才可真正實現高水平專利技術轉化。高水平科技成果的產業化投資可以獲得較高的利潤價值，但所冒風險也極大。同時高水平科技成果要形成一定規模生產后才有可能產生出性能、價格比有競爭力的產品，這就要求投入有一定風險的資金，這種風險的存在是雙方所共認的。一般來講企業是資金的投入者，又是貸款的承受方，但是由企業一方來承擔風險，顯然企業是不踏實的，而高校一方缺乏成果轉化的實力，轉化中需要的人、財、物這三者均很有限，有限的教育經費和基礎研究投入難以支撐這項工作。再則政府之間各科技管理部門各類科技計劃缺乏有機銜接，資金分散，難以集中優勢綜合協調。這些問題的存在為我們成功地進行科技成果轉化提出了更高的要求，同時鑒于我國產、學、研合作尚處于自由結合階段，通常是以市場為調節手段來確定合作內容的，這是市場競爭機制為產、學、研結合帶來的動力，但風險高、投資大的高水平科技成果合作需要有適當的合作目標，否則將影響投資效果。因此，為防止科技成果轉化中的主觀性、盲目性和紊亂性，政府應有效地將科技成果的轉化納入整個國家的科技、經濟與社會發展戰略和產業、財政、金融等政府之中，并用政策和行政雙重手段協調有關部門和地區的高水平成果轉化計劃，計劃中的項目必須要有政府、企業、大學（科研院所）介入。當然計劃的成敗主要取決于企業的積極參與和合作，因此，這類計劃實施前政府要組織學術、企業、社會等各類專家進行技術和產品前景的可行性評估，并通過公開招標、平等競爭的方式確定合作伙伴，以保證最初的優異結合，同時運用相應的資金建立制度，來促使高校和企業共擔風險完成這項工作[10]。

官產學研商結合的新模式需要良好的運行機制。要系統、全面地探索運行機制，需要著重考慮產學研結合過程中參與方、環境、技術創新背景以及中介方成熟度等諸多要素。產學研結合體系的運作機制主要由動力機制、創新機制、保障機制和反饋機制四要素組成。動力機制是指激勵、約束與利益機制。創新機制是指管理與決策機制，是確保這一體系保持較好競爭力與優勢的條件。保障機制是指組織與制度支持機制。反饋機制是指調整與控制機制。首先，要建立完善的利益機制，保障官產學研商各方在合作中的利益，這是建立合作的前提與基礎。產學研結合體系要穩健地運作并保持旺盛的生命力與發展潛力，關鍵在于激勵、約束與利益機制效力的發揮。管理與決策機制的建立是產學研結合體系運作的關鍵，是該體系完好運作的核心所在，它能使產學研結合體系不斷創新和高效運轉。組織與保障機制主要包括組織保障、制度保障和經費保障。此外，產學研結合是一個動態的發展過程，它的基礎條件不斷發生變化，因此要不斷地進行調整[11]。在調節過程中，通過不斷地對所確立的合作組織系統、合作協議、章程及法律法規、政策的修訂來規范各合作主體的行為，促進產學研結合走向高效、可持續及完好運行的方向。

[1] 孫懷玉.產學研合作教育的運行模式和機制、問題與對策[J].中國高教研究,2003(4).

[2] 張永安，張璐.以企業為主體產學研結合的技術創新體系系統性分析[J].科技進步與對策，2008(4).

[3] 李志強，李凌已.國內產學研結合發展的新趨勢[J].清華大學教育研究，2005(4).

[4] 袁淑蘭，呂依娜，楊帆，敬靜.創新產學研結合模式的經驗與對策[J].科技管理研究，2008(3).

[5] 孫福全.加強產學研結合促進我國技術創新體系建設[J].中國發展觀察，2008(10).

[6] 張永安，張盟.我國產學研結合的創新模式[J].中國高校科技與產業化，2008(7).

[7] 寧凌，張玉強.產學研合作的主導模式極其比較研究[J].湖北社會科學,2008(1).

[8] 李寧寧.科技成果轉化機制的比較研究[J].學海,1999(4).

[9] 林錫能.發揮61 8平臺功能力促產學研深度合作——“農業‘五新’”、“廈大生物和醫藥”專場對接會的觀察與思考[J].發展研究，2008(2).

[10] 張慧，宋茂棻，張燕慧.官、產、學、研結合促進科技成果轉化[J].科技管理研究,1997(1).

[11] 丁巨濤，趙惠英，王軍.成功實施產學研合作技術創新中的企業行為探析[J].工業技術經濟，2004(6).

The Outline of Cooperative M odes among Enterprises,Universities and Research Institutes in China

LIU Son gqing1ZHENG Xuhui2

（1,2.Fuzhou University,Fuzhou,Fujian 350002）

Cooperation among EUR in our country goes through all-round development.What the level and efficiency of Cooperation havemade great strides with the efforts formany year plays important role in increaseing the independent innovation ability and upgrade of the industrial structure of our country.According to chinese and worldwide practices,modes of EUR includingmarket-oriented,policyleading,and comprehensive cooperation among EUR and administration thatwe canmake use of in constructing system of cooperation among EUR in our country.

EUR;mode ofmarket-oriented;mode of policy-leading;modes of comprehensive cooperation

G646

A

1674－2109(2010)06－0107－05

2010-10-24

1．劉松青（1965-），男，漢族，副研究員，主要研究方向：高等教育管理。2．鄭旭輝（1975-），女，漢族，副教授，主要研究方向：高等教育管理。