高等教育資源微觀配置效率評價的理論與方法研究

吳英娟（長春理工大學，吉林長春，130022）

付 聰（廈門大學管理學院，福建廈門，361005）

高等教育資源微觀配置效率評價的理論與方法研究

吳英娟（長春理工大學，吉林長春，130022）

付 聰（廈門大學管理學院，福建廈門，361005）

提出高等教育資源微觀配置及配置效率的概念，分析影響高等教育資源微觀配置效率的因素，構建高等教育資源微觀配置效率的評價指標體系，創建特色背景效率評價法.對DEA之CCR模型、BCC模型進行改進，得到包含質量與數量雙重內涵的效率指數，并對高等教育資源微觀配置效率評價提供一種新的方法。

高等教育資源；微觀配置效率；DEA模型；特色背景效率評價法

目前對教育資源配置效率的研究，多數是關于宏觀方面的，對高等教育資源微觀配置效率的研究資料較少。在理論方面，還比較零散，不夠系統和深入。在方法上，多數運用了以“前沿生產函數”為基礎，體現“有效生產前沿面”［1］的DEA模型。這種方法對具有多輸入及多輸出的多個決策單元的效率評價研究有很多優越性，但在評價指標的選取上，還有待于形成完整的微觀指標體系，并且所選中的指標過于強調表示輸入和輸出的數量，忽視了決策單元間不同的難以量化的環境背景，即質量指標。即使反映決策者偏好的錐比率模型，也僅僅是對輸入和輸出的權重施以一定的約束來體現偏好的［2］。

一、高等教育資源微觀配置效率的相關理論

（一）高等教育資源微觀配置的概念

在經濟學中，資源配置是指資源在不同用途或不同使用者之間進行分配，資源配置的前提是資源的稀缺性［3］。資源配置包括宏觀層面、中觀層面和微觀層面三個方面。本文所研究的高等教育資源微觀配置是指能夠使高等教育得以生存和發展下去的各類物質和精神資料（高等教育資源）在某個高校內部院系之間進行的分配。

（二）高等教育資源微觀配置效率的概念

高等教育是現代人類社會的重要實踐活動，關注與追求效率，一直是人們從事高等教育活動時自覺或不自覺的價值取向［4］。筆者認為從資源配置角度講，教育資源配置效率是通過配置教育資源而產生的滿足人類愿望和需要的效益或效果。高等教育資源微觀配置效率是指高等院校的基本單位產出主體（院或系）在一定時期內給定投入和技術條件下通過對高等教育資源微觀配置而產生的滿足人們需要的效益和效果。

（三）影響高等教育資源微觀配置效率的因素

影響高等教育資源微觀配置效率的因素很多，但主要有兩大方面，一是數量影響因素，二是質量影響因素。數量影響因素中有投入影響因素和產出影響因素。投入影響因素有體現人力資源的院系教職工數、師生比等，有體現物力資源的院系教學面積、固定資產及低耗材料的數額，有體現財力資源的院系各項教育經費支出等。產出影響因素有體現人才培養數量的院系在校學生人數或畢業生人數等，有體現發展科學的院系研究與發展經費支出、科研到款額等，有體現服務社會的院系科研成果轉換率、社會服務籌集資金、社會辦學收入等。質量影響因素中有各院系重點學科的級別與內容，科技獲獎的級別與內容，重點課題的級別與內容，科研基地（平臺）的級別與內容等，這些因素反映了各院系不同的環境背景，這種環境背景因素對教育產出質量的影響作用之大不可忽視。

二、高等教育資源微觀配置效率評價方法

（一）教育資源配置效率的主要評價方法及不足

數據包絡分析，是運籌學、管理科學和數理經濟學交叉研究的一個新的領域，它是由Farrell（1957）首先提出，由Charne、Cooper和Rhodes等人于1978年開始創建的既定規模回報假設條件下的CCR模型和由Banker（1984）、Charnes和Cooper建立的可變規模報酬假設條件下的BCC模型。DEA是使用數學規劃模型評價具有多個輸入和多個輸出的“部門”或“單位”稱為決策單元（簡記為DMU）間的相對有效性（稱為DEA有效）［5］。基于一組可以比較的DMU中部分個體的生產行為形成的生產前沿面，在這個前沿面上的DMU處于DEA有效，其效率值由它們在給定投入水平下擁有的最大產出的線性組合得到，其他非前沿面DMU為弱DEA有效或非有效，效率值則是參考前沿面得到的相對值。CCR模型計算出來的是技術效率值（簡記TE），BCC模型計算出來的是純技術效率值（簡記PTE），兩者相除可得規模效率值（簡記SE），即SE= TE/PTE。數據包絡分析這兩種模型的優點是實用于具有相同的輸入和輸出指標，具有相同的外部環境，具有相同的任務和目標的多個決策單元之間的相對效率評價，無需事先設定決策單元間權重的具體數值，無需進行非量綱處理。缺點是所得到的效率值是僅對所選中的指標進行處理得到的，過于強調客觀數量指標，不含任何決策者的主觀偏好，也忽視了決策單元間不同的難以量化的環境背景。而在現實當中，很難找到具有嚴格意義的“具有相同的外部環境”。帶有偏好錐的樣本數據包絡分析模型（PSam-CCWH），對原始DEA模型進行了改進，以決策者對各評價指標和決策單元的主觀偏好為約束構建模型，即“偏好錐”和“偏袒錐”。但仍然沒有很好地解決決策單元間不同的難以量化的環境背景，在反映各決策單元產出質量方面存在缺欠，尤其在評價高等教育資源微觀配置效率時，這是一個不能回避的問題。

（二）DEA之特色背景效率評價法

1.DEA之特色背景效率法

針對前面所分析DEA模型的不足之處，筆者采取如下方法予以彌補。首先定義第j個決策單元特色背景值rj。特色背景值既不屬于輸入指標，也不屬于輸出指標，而是背景指標，它的大小體現了各決策單元的產出質量。對于各決策單元，以1+rj除以max（1+rj）進行歸一化處理，表明第j個單元特色背景值相對于最優值的程度，以此比率的50%對原效率指數進行限定，作為質量影響因素。以50%對原效率指數直接限定，作為數量影響因素。對各決策單元特色背景由高到低分為p級，并設定不同的特色背景系數aji（第j個單元第i級的特色背景系數），獲得該級特色背景的項目數為kji（第j單元獲得第i級特色背景的項數），則第j個單元獲得1至p級特色背景值的和）。以與BCC模型或CCR模型得到的效率指數TE或PTE相乘，即得到特色背景效率指數TE'或PTE'，并且經驗證：SE'=TE'/PTE'=SE。

2.高等教育資源微觀配置決策單元的特色背景值分類定級

可以將各決策單元所具有的重點課題、重點實驗室、工程研發中心、科技或教學成果獎、重點學科、學位點等按照國家級、省部級、地市級、校級等進行分級并確定各級特色背景系數。

3.DEA之特色背景效率評價

對所求得的各決策單元的TE′、PTE′、TE、PTE、SE（SE′）與特色背景值進行排序、比較、分析評價，發掘一些有關高等教育資源微觀配置中存在的技術與管理方面的問題，提出改進措施。

4.DEA之特色背景效率評價法的優點

這種方法考慮了參與高等教育資源微觀配置效率評價的各決策單元不同特色背景，解決了教學質量難以量化的難題，將定性轉化為定量，既客觀公平又比較科學合理，使DEA模型應用更加廣泛；從特色背景值、效率指數、特色背景效率指數三者數值與排序的變化中得到更多的信息，使分析評價結論更加切合實際。

（三）構建的評價指標體系

根據對影響高等教育資源微觀配置因素的研究分析，構建了高等教育資源微觀配置效率指標體系（以院系為評價的決策單元）。該指標體系包括質量指標和數量指標，質量指標包括背景指標，數量指標包括輸入指標和輸出指標；背景指標包括院系特色背景值，特色背景值又包括院系重點學科等分值、科技和教學獲獎等分值、重點課題等分值、科研基地等分值；輸入指標包括人力資源指標、物力資源指標、財力資源指標；人力資源指標包括院系教職工總數、院系專職教師數、院系師生比；物力資源指標包括院系年末教學面積、院系年末固定資產及低耗品余額、院系當年購入固定資產及低耗品金額；財力資源指標包括院系當年教育經費支出額、院系當年教育事業經費支出額；輸出指標包括培養人才指標、發展科學指標和服務社會指標，培養人才指標又包括院系在校生人數和院系畢業生人數；發展科學指標包括院系當年研究和發展（R＆D）經費支出額、院系當年科研到款額和院系當年人均發表論文數；服務社會指標包括院系當年科研成果轉換率、院系當年社會辦學收入額和院系當年社會服務籌集資金。

三、研究結論及展望

本文在對高等教育資源微觀配置效率理論研究基礎上，創立了特色背景效率評價法。研究表明，一種評價方法單純依靠定性方法或單純依靠定量方法都是不夠科學和嚴謹的，只有將定性分析與定量分析相結合，或者將定性的因素加以量化，才能對項目進行更加準確的評價。本文運用將定性的因素加以量化的方法，針對DEA模型的應用前提之一“具有相同的外部環境”過于理想化、不切合實際這一問題，提出特色背景效率評價法加以解決。根據得到的BCC模型或CCR模型效率指數與特色背景效率指數的變化，可以得到更多的管理信息，為管理者提供決策依據。以此方法對高等教育資源微觀配置效率進行評價更能反映實際情況，說明不但可行而且有效，應用也不失其一般性。不僅可以評價高等教育資源微觀配置效率，也可以評價高等教育資源宏觀配置效率及其他資源配置效率，評價結論對實際工作具有指導作用。這種方法對生產前沿面的影響，與體現“偏好錐”與“偏袒錐”的模型關系，都值得今后繼續研究。

［1］ 魏權齡.評價相對有效性的DEA方法—運籌學的新領域［M］.北京:中國人民大學出版社，1998.

［2］ 晏華輝，崔晉川.基于APH與DEA的多因素排序法［J］.系統工程學報，2004（5）.

［3］ 中國社會科學院經濟研究所,劉樹成.現代經濟詞典［M］.鳳凰出版社；江蘇人民出版社，2005：1292.

［4］ 曹如軍.“高等教育效率”概念的理性分析與實然診斷［J］.遼寧教育研究，2008（3）.

［5］ 魏權齡.數據包絡分析（DEA）［J］.科學通報，2000（17）.

［6］ 馬占新，呂喜明.帶有偏好錐的樣本數據包絡分析方法研究［J］.系統工程與電了技術，2007（8）.

Research on the Theory and Method of Evaluation of Micro-allocation Efficiency of Higher Education Resource

WU Ying-juan，FU Cong

In this paper，the author proposes the concept of micro-allocation of the higher education resource and the efficiency ofmicro-allocation，analyzes the influencing factor of the micro-allocation efficiency of highereducation resource，constructs evaluation index system of micro-allocation efficiency of higher education resource，and creates the efficiency evaluation method of the character background efficiency，which improved the DEA's CCR model and BCC model，to get efficiency index with the dual meaning，including the quality and quantity，and proposed a new evaluation method of micro-allocation efficiency of the higher education resources.

higher education resource；efficiency of micro-allocation；DEA model，evaluation method of the characteristic background efficiency

F062.1

A

吳英娟（1969-），女，博士研究生，高級會計師，研究方向為資源配置。