企業自主創新模式及措施

□文/饒 磊 劉 嵐 周 全

一、企業自主創新的必要性

1、加強自主創新是提高國家競爭力的迫切要求。企業技術創新體系是區域創新體系和國家創新體系的基礎和根本，企業自主創新能力是國家競爭力的體現。改革開放以來，我國大量引進國外先進技術，對提升產業技術水平、促進經濟快速發展起到了重要作用。但是，我國作為一個發展中大國，有自身特定的國情和戰略需求。實踐反復證明，在一定條件下，技術可以引進，但技術創新能力永遠不可能通過引進獲得。當前，我國產業技術體系要消化吸收國外先進技術并使之轉化為自主的知識資產，同時，在某些戰略性產業和關系國家安全的特殊行業實現技術自主，就必須建立自主開發的平臺，進行自主創新的實踐。

2、加強自主創新是我國科技工作的首要任務。科技創新能力已成為國際綜合國力競爭的決定性因素。在當今全球環境下，隨著關稅壁壘的逐漸降低乃至取消，發達國家更多地依靠知識產權、貿易技術壁壘和反傾銷等新的手段控制市場。我國作為一個發展中國家，在知識產權、技術標準等方面的弱勢地位有可能成為影響參與國際競爭的重大不確定因素。研究表明，“入世”后跨國公司對華投資和技術轉移將出現三種變化趨勢：一是國外資本在華投資更傾向于控股或設立獨資企業；二是逐步從資本壟斷轉向技術壟斷，高技術引進將會出現新的困難；三是在全球生產能力過剩的情況下，市場成為遠比技術、資本以及自然要素更為稀缺的資源，跨國公司進入中國市場將導致國內企業尤其是高技術產業發展更加困難。近年來，外國投資者越來越不愿意合資而要獨資，或者控股，目的是把核心技術留住。因此，必須把自主創新作為科技工作的首要任務，把建立以企業為主體的技術創新體系作為加強自主創新的突破口。

二、企業自主創新的模式

從一個企業的整個發展歷程看，自主創新是企業追求的目標，在實現目標過程中和實現目標之后，企業一般在自主創新思想指導下，實施組合創新，即實行自主型組合創新模式，組合創新的結果，使企業的技術資源和技術優勢表現為集中與分散、內部化與外部化的對立統一。這既是企業自主創新路徑的現實選擇，也是發展中國家從技術引進邁向自主創新的重要戰略選擇。關于自主創新與技術引進之間的組合創新，有四種不同的模式：一是高層次混合創新。這種方式是以自主研究開發為主，以此為基礎研究技術體系的基本結構，引進所需要的技術要素，實現全新的技術創新；二是高層次二次創新。這種模式是一種典型的先引進、通過消化吸收再進行二次創新的模式；三是自主型混合創新。這種方式類同于方式一，不同之處是其引進源不是國外的高水平的技術，而是從國內的研究機構和大專院校引進科技成果；四是自主型二次創新。這種方式類同于方式二，所不同的是其引進源是國內的技術和工藝，引進技術的水平相對較低，因此所需的引進費用較少。從企業自主創新的理念來看，組合創新模式實質上是兩種模式：第一種是以自主研發為基礎，通過技術引進或者國內技術合作實現自主創新；第二種是以技術引進或國內技術合作為基礎，通過消化吸收，實現自主創新。這種分類方式為我們研究企業自主創新的路徑提供了組合性的思路。

三、企業實施自主創新的主要措施

自主創新戰略具有許多優點，但也存在高投入和高風險，為了成功實施自主創新戰略，取得預期效果，企業應該采取有效措施，揚長避短，有效控制和防范風險，最大限度地發揮自主創新戰略的優勢。

1、科學地選擇自主創新的方向。企業自主創新一般是指企業主營業務中關鍵核心技術的自主研發。因此，實施自主創新戰略的企業，應該根據企業內外部條件，科學地制定和實施企業的發展戰略，確定自己的主營業務，并圍繞主業，依托產品創新平臺，實施自主研發。對于大的集團公司，可以選擇集團公司研發中心和承擔其主營業務的核心子公司作為載體，組織整個集團公司的力量支持其實現自主創新。對于一般性技術或配套性的技術可以采取其他創新模式。

2、充分地保護和開發利用自主創新成果。自主創新的根本目的是為了提高企業的持續競爭力，取得良好的經濟效益。因此，實施自主創新戰略的企業對其自主研發成果要及時申報專利，充分運用專利制度保護自主知識產權，防止創新成果被復制和模仿。研發成果的產出只是自主創新的前提和基礎，并不表明企業自主創新已經實現，自主創新是否實現以及實現的程度依靠市場來判別，因此自主研發成果產出后，企業應該組織力量，加強研究開發、制造、銷售等職能之間的界面管理，加大投入，促進研發成果的市場化，及時將創新產品推向市場。同時，要及時地依托技術和產品平臺，開發和形成“產品族”，滿足不同市場客戶的需要，提高市場占有率，取得更大的經濟效益。對于一些確實不宜轉化的研發成果，可以采取技術轉讓或作價入股與其他投資主體興辦外部企業方式向外部轉移，以增加技術收入，防止成果流失或被無形損耗。

3、著力提高企業自主創新能力。企業自主創新能力是指在企業主導下，支持其技術創新戰略實現的產品創新能力、工藝創新能力等能力的集合，是自主創新過程中投入的各種要素及其組合體現出的整體功能。企業自主創新能力的本質是企業特有的知識和資源。企業核心技術的形成是一個長期而復雜的過程，它通常建立在經驗性知識的長期積累之上，通過組織內部不斷的學習而得到提高。因此，企業在自主創新過程中，不僅要追求技術的突破和產品的市場實現，更重要的是加強自主創新過程中的組織學習，形成新的知識系統和技術平臺，提高自主創新能力。一要實行自主型組合創新模式，在內部研發基礎上，注重技術合作和技術引進過程中的學習，將學習到的知識與原有知識有效整合，豐富知識庫，提高知識平臺；二要積極參與產業共性技術的研究開發，延伸研究開發鏈，形成專有技術開發的技術基礎平臺，在共性技術基礎上開發出專有技術，保持可持續的自主創新優勢；三要形成企業自主創新的動力。自主創新能力的形成主要取決于兩個要素：第一，現有的知識基礎，它決定了技術學習的基礎和技術的努力方向；第二，努力的程度，它決定了知識學習的效果，特別是隱性知識的學習效果。知識基礎是企業長期積累形成的知識存量，改變知識基礎又取決于創新過程中的知識學習，因此努力的程度對于形成和提高企業自主創新能力具有十分重要的作用。同時，還可以通過建立激勵機制，如實施產權激勵、創新收益分成等辦法調動科技人員的創新積極性，凝聚和吸引高水平的科技人員實施自主創新。

4、積極爭取國家政策支持。當今世界，企業與企業競爭的背后是國家之間力量的較量。發展中國家的企業在國際市場競爭中是“弱勢群體”，其競爭對手跨國公司的力量非常強大；同時，一些發達國家的跨國公司往往還借助國家力量，通過提高技術標準、知識產權保護、限制技術輸出、反傾銷、反補貼等技術、貿易方面的政策措施扼殺和阻止發展中國家自主創新產品進入和占領國際市場，防止高技術輸出。因此，發展中國家企業在自身不斷努力的同時，應該積極爭取國家在符合WTO規則的前提下，在產業共性技術、財稅、金融、貿易、政府采購、人才和知識產權等方面的政策支持。同時，國家應完善國家創新體系，為企業自主創新創造良好的政策、法律、市場、科學技術、創新文化以及外交環境，增強企業的自主創新活力、創新能力和創新競爭力。

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