成長型民營科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略

□文/王丹丹

民營科技企業(yè)一般是指由科技人員為主體創(chuàng)辦的，以科技創(chuàng)新為主要特征，實行自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營、自負盈虧的企業(yè)實體。從20世紀九十年代至今，民營科技企業(yè)獲得了蓬勃的發(fā)展，截止到2006年l2月31日，全國民營科技企業(yè)總數(shù)為150，595家，資產(chǎn)總額達到75，667億元。但由于民營科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期一般是憑借多年科研成果積累的一兩個好項目或好產(chǎn)品迅速發(fā)展，后期隨著歷史資源的逐步消耗，產(chǎn)品生命周期（一般2～3年）過后，民營企業(yè)就開始面臨困境，就深圳當?shù)囟裕磕昃陀?0%以上的民營科技企業(yè)“死亡”。可持續(xù)發(fā)展是時代對當今社會的要求，對民營企業(yè)也不例外，民營科技企業(yè)要謀求自身長遠發(fā)展，成為成長型企業(yè)，關(guān)鍵在于企業(yè)必須建立長期技術(shù)能力發(fā)展規(guī)劃。成長型民營科技企業(yè)是指民營科技企業(yè)在較長的時期內(nèi)（如5年以上），具有持續(xù)挖掘未利用資源的能力，不同程度地呈現(xiàn)整體擴張態(tài)勢，未來發(fā)展預(yù)期良好的企業(yè)。技術(shù)能力是核心能力建設(shè)的基石，直接影響企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成，但靜態(tài)技術(shù)能力不能創(chuàng)造可持續(xù)競爭優(yōu)勢。基于能力的戰(zhàn)略觀，民營企業(yè)只有通過技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的引導(dǎo)，致力于動態(tài)能力的培育和發(fā)展，保持技術(shù)能力的動態(tài)發(fā)展和領(lǐng)先地位，才可能創(chuàng)造民營企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

一、成長型民營科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)劣勢

（一）成長型民營科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢

1、企業(yè)多半是由科研人員所創(chuàng)辦，對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施效果影響顯著。中國優(yōu)秀企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程形成的大量事實表明：在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的形成過程中，企業(yè)家是主要的推動者。企業(yè)家不僅是技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的倡導(dǎo)者、組織實施者，更是激勵者和協(xié)調(diào)者。他們不僅通對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇和決策直接影響技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，還通過對創(chuàng)新模式的選擇以及協(xié)調(diào)R&D與營銷部門的合作對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施產(chǎn)生間接影響。企業(yè)家的主導(dǎo)作用貫穿企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程形成的全部空間和時間過程，這不僅體現(xiàn)于企業(yè)家在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程中對每一個創(chuàng)新項目在策劃、實施過程中的組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，更重要的是，它體現(xiàn)為在一個相當長的時期內(nèi)（即企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新時期內(nèi)），對各個創(chuàng)新項目實現(xiàn)動態(tài)系統(tǒng)集成時的戰(zhàn)略策劃、組織、協(xié)調(diào)、資源配置、項目匹配方面的強而有力的、持續(xù)性領(lǐng)導(dǎo)作用。

2、企業(yè)以市場為導(dǎo)向進行技術(shù)創(chuàng)新，反應(yīng)快。從民營科技企業(yè)的四個特征來看：一是實行“自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負盈虧”的經(jīng)營機制；二是科技人員在企業(yè)職工中占有比較高的比例；三是主要從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)以及高新技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售；四是堅持非國有、非國營模式，不要國家編制，不要國家投資。民營科技企業(yè)，開發(fā)出的產(chǎn)品必須要有市場需求才能生存。只有不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)，大力引進、推廣新成果，應(yīng)用新材料、新工藝，企業(yè)才會有一個大發(fā)展。因此，“市場需求”是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的第一因素，以市場為導(dǎo)向，成為成長型民營科技企業(yè)的經(jīng)營理念。另外，民營科技企業(yè)大部分總資產(chǎn)在1億元以下，規(guī)模小，能及時跟蹤技術(shù)上的變化，及時調(diào)整生產(chǎn)要素的組合形式推出新產(chǎn)品；也由于進出壁壘低，很容易在環(huán)境有利時進行技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境不利時撤出，轉(zhuǎn)向其他產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。

（二）成長型民營科技企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的劣勢

1、融資困難和資金不足的問題突出，無力進行可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。1999年一份有關(guān)中國600多家民營企業(yè)調(diào)查顯示，中國民營企業(yè)的融資主要依靠自己解決。民營科技企業(yè)“一次創(chuàng)業(yè)”時，多數(shù)企業(yè)可自行解決資金投入與周轉(zhuǎn)問題，但“二次創(chuàng)業(yè)”多數(shù)企業(yè)則無法自行解決資金投入與周轉(zhuǎn)問題。因為要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展需要采用新工藝、新技術(shù)和新設(shè)備，需要大額投資，而“一次創(chuàng)業(yè)”的資金數(shù)量有限，不能滿足企業(yè)進一步發(fā)展對資金的需要，若不及時吸納社會資金，企業(yè)要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展將無從談起。目前，盡管我國政府為了支持民營科技企業(yè)的發(fā)展，采取了包括設(shè)立民營科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、建立民營科技企業(yè)融資擔保體系等社會化措施。但從整體上看，科技型中小企業(yè)融資的社會化程度仍不高。對于成長型企業(yè)來說，資金問題是首要問題，因此成長型民營科技企業(yè)如何進行社會融資以及社會融資量的多少將成為民營企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新須解決的問題。

2、人才機制不健全，缺乏技術(shù)創(chuàng)新人才。民營科技企業(yè)進入成長期以后，企業(yè)基本上排除了技術(shù)風險，主要風險是企業(yè)正常運作的管理風險和市場環(huán)境變動帶來的市場風險。民營科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期，其內(nèi)部管理主要表現(xiàn)為“家族”和“親緣化”特征，重要崗位由家族主要成員擔任，造成企業(yè)內(nèi)部競聘機制沒有建立或不完善。當企業(yè)擺脫了生存危機，成為成長型企業(yè)以后，這種管理方式就會使企業(yè)難以招聘到優(yōu)秀人才，自身培養(yǎng)的人才也會流失，人才短缺極為嚴重，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力受到限制。民營科技企業(yè)以技術(shù)為生命，只有拋棄家族式管理模式，堅持人本管理思想，改革人才選拔和聘用機制，創(chuàng)造一個有利于人才施展才能和獲取價值的環(huán)境，吸引高新技術(shù)人才加盟，才能從根本上改進企業(yè)本身科研力量薄弱，創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀，使成長型民營科技企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新。

3、創(chuàng)新行為短期化，自主創(chuàng)新意識薄弱。成長型民營科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期由于受到資金、人才基礎(chǔ)的先天不足，又加上后期的融資、吸納人才困難，使得企業(yè)無法投入大量的資本來從事一些周期長、風險大但很有發(fā)展前景的技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)更多的是關(guān)注一些投資期短、資金回流快的短期項目。忽視對技術(shù)產(chǎn)品開發(fā)或技術(shù)許可等方面的突破，不愿意在技術(shù)創(chuàng)新上下功夫，對技術(shù)的引進具有較強的依賴性，成為成長型民營科技企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的障礙。

二、成長型民營科技企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇

（一）企業(yè)可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略類型。從技術(shù)開發(fā)的角度而言，企業(yè)可持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略可以劃分為自主創(chuàng)新、模仿后創(chuàng)新和合作創(chuàng)新三種基本戰(zhàn)略類型。自主創(chuàng)新戰(zhàn)略是指企業(yè)依靠自身的努力，實現(xiàn)核心技術(shù)的突破，實現(xiàn)技術(shù)的商品化和市場化，并以此領(lǐng)先于競爭對手，掌握市場領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的創(chuàng)新戰(zhàn)略。自主創(chuàng)新優(yōu)點和缺點都很突出，可概括為：投入大、風險大。模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)通過模仿領(lǐng)先創(chuàng)新者的思路和創(chuàng)新行為，吸取其成功經(jīng)驗和失敗教訓(xùn)，引進或破譯領(lǐng)先者的核心技術(shù)和技術(shù)秘密，并加以改進，生產(chǎn)出富有競爭力的產(chǎn)品，以獲取經(jīng)濟利益的創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略的突出優(yōu)點是：風險小、投入少、效率高。合作創(chuàng)新戰(zhàn)略通常采用的合作方式有：制造商和供應(yīng)商合作、制造商與用戶合作、同業(yè)制造商（競爭者）之間的合作以及企業(yè)與高等院校或科研所的合作等。參加合作的各方可發(fā)揮各自的優(yōu)勢，做到優(yōu)勢互補、降低風險、縮短創(chuàng)新周期、減少無效投資，實現(xiàn)經(jīng)濟共生，因此被認為是迅速增強和獲取核心能力的有效途徑。了解這三種戰(zhàn)略以及理解它們之間的差別，對成長型民營科技企業(yè)進行持續(xù)創(chuàng)新非常關(guān)鍵。

（二）在創(chuàng)新的不同階段上成長型民營科技企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇。技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)過程模型（A-U模型）對企業(yè)集團如何通過技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級來實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要的現(xiàn)實意義。它是由美國哈佛大學的阿伯納西和麻省理工學院的厄特拜克提出的。他們結(jié)合產(chǎn)品生命周期理論，通過對產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和體制創(chuàng)新之間的關(guān)系作分析，按照產(chǎn)品生命周期規(guī)律，把技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的演變過程分為三個階段：流動階段、轉(zhuǎn)換階段和特性階段，并提出了“主導(dǎo)設(shè)計”的理念。結(jié)合前面對民營科技企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)劣勢分析和各個技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特征，本文將按照技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)過程模型，在不同的階段對民營科技企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇給出以下建議：

1、流動階段—合作創(chuàng)新戰(zhàn)略。在一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)，一項根本性創(chuàng)新產(chǎn)生直至主導(dǎo)設(shè)計出現(xiàn)之前的階段，產(chǎn)品創(chuàng)新多，設(shè)計具有多樣性，創(chuàng)新具有很大的不確定性，企業(yè)不知技術(shù)的應(yīng)用前景如何，也不知道何種產(chǎn)品有最大的市場潛力。在這一階段，企業(yè)創(chuàng)新的重點在于高性能的產(chǎn)品，成長型民營科技企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)首選合作創(chuàng)新型戰(zhàn)略。民營科技企業(yè)大部分是中小型企業(yè)，流動資金少，人力資源不足，企業(yè)本身的創(chuàng)新能力不強，企業(yè)規(guī)模小導(dǎo)致承受創(chuàng)新失敗的能力也比較弱。因此，在這一階段可以采用合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，來增強企業(yè)的創(chuàng)新開發(fā)能力，對成長型民營科技企業(yè)來講，比較可行的戰(zhàn)略選擇是與高校或科研院所進行合作，或購買專利技術(shù)。

2、轉(zhuǎn)換階段—模仿后創(chuàng)新型戰(zhàn)略。進入主導(dǎo)設(shè)計后階段，隨著創(chuàng)新者和用戶經(jīng)驗的增加，原來的市場需求以及產(chǎn)品研發(fā)的不確定性被不斷清除，產(chǎn)品創(chuàng)新率開始降低，改善產(chǎn)品性能的創(chuàng)新減少了，企業(yè)感興趣的是銷售和市場份額最大化。競爭以產(chǎn)品價格競爭為主，強調(diào)的是生產(chǎn)效率、規(guī)模經(jīng)濟，因此工藝創(chuàng)新成為主要的創(chuàng)新方向。在這一階段，成長型民營科技企業(yè)適合于采取模仿后創(chuàng)新型戰(zhàn)略。這樣有利于加強企業(yè)與顧客、供應(yīng)商等非正式的外界聯(lián)系以擴展企業(yè)的創(chuàng)新思想來源，縮短在主導(dǎo)設(shè)計后存在的持續(xù)改良空間中的創(chuàng)新時滯，領(lǐng)先占領(lǐng)優(yōu)勢地位，以整合企業(yè)內(nèi)的有限資源，發(fā)揮企業(yè)的最大創(chuàng)新潛能以保持優(yōu)勢地位。

3、特性階段—自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。這一階段，在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模型曲線上屬于中后期階段，此時市場競爭焦點轉(zhuǎn)移到以工藝創(chuàng)新來降低成本上，成長型民營科技企業(yè)大多注重技術(shù)積累，通過在流動階段采用的合作創(chuàng)新戰(zhàn)略，在轉(zhuǎn)換階段采取的模仿后創(chuàng)新戰(zhàn)略，企業(yè)自身已經(jīng)積聚了技術(shù)、知識和經(jīng)驗等技術(shù)創(chuàng)新能力。但是，此時一項技術(shù)的生命周期也走到了成熟期，成長型民營科技企業(yè)在此時采取自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不但可以使企業(yè)通過模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新所取得的相關(guān)技術(shù)成果和企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)相結(jié)合，形成具有市場競爭力的自己的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。還可以通過積聚的技術(shù)創(chuàng)新能力，實行二次創(chuàng)新，避免陷入技術(shù)追趕陷阱。

[1] 王亞平.我國民營科技企業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展政策建議 [J].財經(jīng)問題研究，2000.3.

[2] 于國棟，李國光.創(chuàng)新是民營科技企業(yè)的生命線-深圳民營科技企業(yè)發(fā)展情況調(diào)查[J].民營科技，2006.3.

[3] 向剛，劉昱.企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新過程形成的基本規(guī)律性特征 [J].經(jīng)濟問題探索，2005.11.

[4] 寶貢敏.中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的結(jié)構(gòu)模型分析-以浙江省中小企業(yè)為例[J].科研管理，2006.27.1.